SHANGHAI HOLLYWAVE ELECTRONIC SYSTEM CO., LTD — Board/Management Information 2021

Jun 7, 2021

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2021-013

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称“公司”）第 二届监事会第七次会议（以下简称“会议”）于2021年6月6日以现场 结合通讯表决方式召开，会议通知已于2021年6月3日以书面方式送达 全体监事。会议应到监事3名，实到监事3名。全体监事推举监事周颖 主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）等法律、法规和《上海霍莱沃电子系统技术股 份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议 合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

监事会认为：董事会审议限制性股票激励计划相关议案的程序和 决策合法、有效，《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021 年 限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股

权激励管理办法》及《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的 规定；公司实施《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021 年限 制性股票激励计划（草案）》合法、合规，且有利于建立健全公司经 营管理机制、建立和完善公司激励约束机制，有利于公司的持续发展， 有助于提升公司在行业内的竞争地位，提高公司核心竞争力，确保公 司发展战略和经营目标的实现。公司实施股权激励计划不存在损害公 司及全体股东利益的情形。

本议案需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的公告。

表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。

（二）审议通过《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

监事会认为：《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》、《证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的规 定，符合公司的实际情况，能确保公司2021 年限制性股票激励计划 的顺利实施，有利于公司持续发展，不存在损害上市公司及全体股东 利益的情形。

本议案需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的公告。

表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票。 （三）审议通过《关于核实<上海霍莱沃电子系统技术股份有限 公司2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》

监事会对《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021 年限制 性股票激励计划（草案）》确定授予权益的激励对象名单进行了认真 核实，认为：列入本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员为公 司公告激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理 人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，上述激励 对象均具备《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性法律文 件和《公司章程》规定的任职资格，且不存在最近12 个月内被证券 交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内被中国证监 会及派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内因重 大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、 高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公 司股权激励的情形。该名单人员均符合《公司法》、《证券法》、《上 市公司股权激励管理办法》、《公司章程》等有关法律法规、规范性 法律文件规定的激励对象条件，其作为公司本次股权激励计划授予权 益的激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职 务，公示期不少于10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权票0 票

特此公告。

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司

监事会 2021 年6 月8 日