SHANGHAI HOLLYWAVE ELECTRONIC SYSTEM CO., LTD — AGM Information 2021

Jun 15, 2021

证券代码：688682 证券简称：霍莱沃

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上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料

二〇二一年六月

2021 年第一次临时股东大会会议资料

上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司

目 录

2021 年第一次临时股东大会会议须知 ................................... 3 2021 年第一次临时股东大会会议议程 ................................... 6 2021 年第一次临时股东大会会议议案 ................................... 8 议案一：关于《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021 年限制性股票激励 计划（草案）》及其摘要的议案........................................ 9 议案二：关于《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法》的议案....................................... 10 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案....... 11

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2021 年第一次临时股东大会会议须知

为保障上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（下称“公司”）全体股东的 合法权益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会如期、顺利召开，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”） 以及《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定， 特制定本须知。

一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证大会的正常秩 序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司和 其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常召开秩序。

二、现场出席会议的股东（包括股东代理人，下同）须在会议召开前30 分 钟到会议现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证、授权委托书等 身份证明文件，前述登记文件需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签 字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证合格后领取股东大会资 料，方可出席会议。

会议开始后，由大会主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权 的股份总数，在此之后进入的股东无权参与现场投票表决。

三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益， 除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及 董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。

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四、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静 音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其 他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

五、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要求 在股东大会上发言或就相关问题提出质询的，应事先在股东大会签到处进行登 记。股东不得无故中断大会议程要求发言。股东现场提问请举手示意，经大会主 持人许可方可发言。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次大会会议议题，简 明扼要，时间不超过5 分钟。股东的发言、质询内容与本次股东大会议题无关或 涉及公司未公开重大信息，大会主持人或相关负责人有权拒绝回答。

六、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意 见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东或股东代理人请务必在表决票上签 署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为 投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

七、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投 票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

八、股东及股东代理人出席本次股东大会会议所产生的费用由其自行承担。 本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿 等事项，以平等原则对待所有股东。

九、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见 书。

十、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司2021 年6 月8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海霍莱沃电子系统 技术股份有限公司关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知》。

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十一、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励股 东、股东代理人及其他出席者采用网络投票方式参加本次股东大会。需参加现场 会议的股东、股东代理人及其他出席者应采取有效的防护措施，并配合现场要求， 接受身份核对和信息登记、体温检测、出示健康码及提供近期行程记录等相关防 疫工作。若会议召开当日相关政府部门等有权机构出台新的防疫规定，公司有权 要求参会者配合执行。不符合疫情防控政策要求的股东将无法进入本次会议现 场，但仍可通过网络投票或委托投票进行表决。

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2021 年第一次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

（一）现场会议时间：2021 年6 月23 日14 时30 分

（二）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合

（三）现场会议地点：上海市浦东新区锦尊路399 号，大华锦绣假日酒店,锦园

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（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021 年6 月23 日至自2021 年6 月23 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、会议召集人及会议主持人

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议主持人：公司董事长周建华

三、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

（二）主持人宣布会议开始

（三）主持人宣布现场会议出席情况

（四）主持人介绍股东大会会议须知和会议议程

（五）逐项审议会议各项议案

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1. 审议《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021 年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》；

2. 审议《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》；

3. 审议《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；

4. （六）针对会议审议议案，股东发言及提问

5. （七）选举监票人和计票人

6. （八）现场与会股东及代理人对各项议案进行表决

7. （九）休会，统计表决结果

8. （十）复会，主持人宣布现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果 以公司公告为准）

（十一）主持人宣读股东大会决议

• （十二）见证律师宣读法律意见

（十三）签署会议文件

（十四）主持人宣布会议结束

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2021 年第一次临时股东大会会议议案

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议案一：关于《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

各位股东、股东代理人：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露 业务指南第4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以 及《公司章程》的规定，公司拟进行股权激励。为进一步建立、健全公司经营机 制，建立和完善公司的激励约束机制，充分调动其积极性，有效地将股东利益、 公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司持续、稳健、快速的发展， 公司起草了《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021 年限制性股票激励计 划（草案）》及其摘要。

具体内容详见公司于2021 年6 月8 日披露于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的公告。

本议案已经公司董事会和监事会审议通过，请各位股东、股东代理人审议。 股东周建华、陆丹敏须回避表决。

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议案二：关于《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

各位股东、股东代理人：

为保证公司2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，根据《上市公司股权 激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披 露业务指南第4 号——股权激励信息披露》等相关规定，结合公司实际情况，董 事会起草了《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2021 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法》。

具体内容详见公司于2021 年6 月8 日披露于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的公告。

本议案已经公司董事会和监事会审议通过，请各位股东、股东代理人审议。 股东周建华、陆丹敏须回避表决。

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议案三：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事 宜的议案

各位股东、股东代理人：

为保证公司2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东 大会授权董事会办理本次股权激励计划相关事宜，包括但不限于如下事项：

1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

（1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件， 确定本次限制性股票激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细 或缩股、配股、派息等事宜时，按照股权激励计划规定的方法对限制性股票的数 量和授予价格做相应的调整；

（3）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额 调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；

（4）授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予限制性股票并办 理授予限制性股票所必需的全部事宜；

（5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意 董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

（6）授权董事会决定激励对象是否可以归属；

（7）授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证

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券交易所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改 《公司章程》、向工商行政管理部门申请办理公司注册资本的变更登记；

（8）授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取 消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身 故的激励对象尚未归属的限制性股票的补偿和继承事宜，终止公司限制性股票激 励计划；

（9）授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予 数量、授予价格和授予日等全部事宜；

（10）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议 和其他相关协议；

（11）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激 励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果 法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的 批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

（12）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文 件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构 办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政 府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变 更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计 师、律师、证券公司等中介机构。

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4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效 期一致。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本 次股权激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他 事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

具体内容详见公司于2021 年6 月8 日披露于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的公告。

本议案已经公司董事会审议通过，请各位股东、股东代理人审议。股东周建 华、陆丹敏须回避表决。

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