Shanghai Hile Bio-Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Feb 5, 2021

证券代码：603718

－ 证券简称：海利生物 公告编号：2021 003

上海海利生物技术股份有限公司 关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的

进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：华鑫国际信托有限公司

• 本次委托理财金额：10,000 万元人民币

• 委托理财产品名称：华鑫信托•中金鑫投 2 号集合资金信托计划

• 委托理财期限：300 天

• 履行的审议程序：上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 28 日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十六次会 议，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金委托理财的议案》，同意在确 保日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用总额不超过 45,000 万元闲置 自有资金购买商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等 金融机构发行的风险较低的投资理财产品，自第三届董事会第二十二次会议 审议通过之日起一年内有效。具体详见 2020 年 12 月 29 日刊登于上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露报刊《证券时报》、《证 券日报》的《关于公司使用闲置自有资金委托理财的公告》（公告编号：2020 － 091）。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高资金使用效率，降低财务成本，根据公司经营计划和资金使用情 况，在保证资金流动性和安全性的基础上，公司拟使用暂时闲置的流动资金进 行委托理财。

（二）资金来源

本次委托理财的资金来源为公司闲置自有资金。

（三）购买理财产品的基本情况

受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益金额 （万元）
华鑫国际 信托有限 公司	信托理财产 品	华鑫信托• 中金鑫投2 号集合资金 信托计划	10,000	5.1%	419.18
产品 期限	收益 类型	结构化 安排	参考年化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成 关联交易
300天	固定收益型	-	-	-	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司高度关注理财产品的相关风险并采取以下措施控制风险：

1、公司董事会审议通过后，授权公司管理层在批准额度及理财期限内决定 具体投资理财方案并签署相关合同及文件，公司财务负责人负责组织实施，公司 财务部为理财产品业务的具体经办部门。财务部负责理财产品业务的各项具体事 宜，包括提出理财额度建议、理财产品的内容审核和风险评估、选择合作机构、 制定理财计划、筹措理财资金、实施理财计划等；负责对投资理财产品进行严格 监控，通过建立台账对公司投资理财情况进行日常管理，建立健全完整的会计账 目，做好资金使用的财务核算工作。

2、公司内部审计部门负责对购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计

与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则， 合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可 以聘请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应 的保全措施，控制投资风险。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款及委托理财的资金投向

公司本次与华鑫国际信托有限公司签订合同购买理财产品是信托类理财产 品，为固定收益类集合资金信托计划，主要投资于交易所及银行间债券、收益凭 证、信托计划、资产证券化产品，闲置资金可用于银行存款、同业存单、债券回 购、货币市场基金、银行理财产品等低风险高流动性的金融产品，并按照相关规 定认购信保信托业保障基金（如需）；投资于存款、债券等债权类资产的比例不 低于 80%。

（二）风险控制分析

公司本次委托理财履行了内部审核的程序，所购买的理财产品属于中低风险 的理财产品，符合公司董事会决议要求，本次委托理财符合公司内部资金管理的 要求。

三、委托理财受托方的情况

本次委托理财的交易对方华鑫国际信托有限公司的基本情况如下：

名称	成立时间	法定 代表 人	注册资本 （万元）	主营业务	主要股东及 实际控制人	是否为 本次交 易专设
华鑫 国际 信托 有限 公司	1984.06.01	褚玉	357,484.042	资金信托；动产信托； 不动产信托；有价证券 信托；其他财产或财产 权信托；作为投资基金 或基金管理公司发起 人从事投资基金业务； 经营企业资产重组、并	中国华电集 团资本控股 有限公司	否

购及项目融资、公司理 财、财务顾问等业务； 受托经营国务院有关 部门批准的证券承销 业务；办理居间、咨询、 资信调查等业务；代保 管及保管箱业务；以存 放同业、拆放同业、贷 款、租赁、投资方式运 用固有资产；以固有财 产为他人提供担保；从 事同业拆借。

截至 2019 年 12 月 30 日，华鑫国际信托有限公司资产总额 774,873.95 万元， 资产净额 616,366.46 万元、营业收入 128,197.28 万元、净利润 65,426.02 万元。 （上述数据经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。

华鑫国际信托有限公司（以下简称“华鑫信托”）是经中国银行业监督管理 委员会依法批准设立的非银行金融机构，前身为佛山国际信托投资有限公司，于 2008 年 12 月 24 日重新登记并更名为华鑫国际信托有限公司，控股股东为中国 华电集团资本控股有限公司。华鑫信托先后获得《金融理财杂志》举办的金融理 财 TOP10 总评榜“金貔貅奖”年度“金牌成长潜力信托公司”、“年度金牌风 控力信托公司”、“年度金牌服务力信托公司”、“年度金牌品牌力信托公司” 称号；中国企业文化促进会“企业文化建设百佳单位”、“中国企业诚信文化十 佳单位”称号；连续获得中国华电集团公司“文明单位”、“先进集体”、“信 息化 A 级企业”荣誉称号；荣获北京市西城区人民政府“年度发展区域经济突 出贡献奖”，成为北京市首批重点总部企业；消费者权益保护监管评级二级 A， 年度纳税信用 A 级等。

华鑫信托与本公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。

四、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期主要财务指标

	2019年12月31日	2020年9月30日
资产总额（元）	1,701,285,923.70	1,630,646,486.90
负债总额（元）	708,718,870.65	683,630,551.04

净资产（元）	992,567,053.05	947,015,935.86
经营活动产生的现金流 量净额（元）	59,251,287.77	5,407,381.64

截至 2020 年 9 月 30 日，公司资产负债率为 41.92 %，公司本次使用闲置自 有资金购买理财产品金额为 10,000.00 万元，占公司 2020 年 9 月 30 日货币资金 及交易性金融资产的比例为 18.57%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经 营成果等造成重大影响，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。 根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债 表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益。

五、风险提示

公司本次购买的信托理财产品属于中低风险型产品，但金融市场受宏观经济 影响较大，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风 险等风险因素从而影响预期收益。

六、履行的决策程序

公司于 2020 年 12 月 28 日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事 会第十六次会议，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金委托理财的议案》， 同意在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用总额不超过 45,000 万 元闲置自有资金购买商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司 等金融机构发行的风险较低的投资理财产品，自第三届董事会第二十二次会议审 议通过之日起一年内有效。公司独立董事也对此发表了同意的意见。具体详见 2020 年 12 月 29 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信 息披露报刊《证券时报》、《证券日报》的《关于公司使用闲置自有资金委托理 － 财的公告》（公告编号：2020 091）。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

受托方	产品名称	产品起息 日	产品到期 日	产品收益 率（年 化）	购买金额 （万元）	到期收回情况	到期收回情况
						本金 （万 元）	收益 （万 元）
华鑫国际信托 有限公司	中金鑫投2 号集合资金 信托计划	2020年2 月24日	2020年8 月26日	5.5%	6,000	6,000	166.69
华鑫国际信托 有限公司	中金鑫投2 号集合资金 信托计划	2020年3 月27日	2020年 12月25 日	5.26%	10,000	10,000	396.41
浦发银行奉贤 支行	财富班车进 取4号	2020年3 月25日	2020年9 月21日	3.85%	15,000	15,000	284.79
华鑫国际信托 有限公司	中金鑫投2 号集合资金 信托计划	2020年5 月20日	2021年3 月22日	5.15%	5,000	-	-
中信银行奉贤 支行	共赢稳健周 期 35 天 B160C0232	2020年9 月3日	2020年 10月8日	3.4%	6,000	6,000	19.56
浦发银行奉贤 支行	月添利	2020 年9 月24日	2020年10 月26日	3.3%	11,000	11,000	31.82
浦发银行奉贤 支行	月添利	2020年9 月25日	2020年 10月26 日	3.3%	4,000	4,000	11.21
浦发银行奉贤 支行	财富班车进 取2号	2020年 10月12 日	2020年 12月11 日	3.45%	2,000	2,000	11.34
中信银行奉贤 支行	共赢稳健周 期35天 B160C0232	2020年 10月21 日	2020年 11月26 日	3.35%	2,000	2,000	6.42
厦门国际信托 有限公司	厦门信托- 穗金2号集 合资金信托 计划	2020年 11月2日	2021年5 月17日	4.6%	10,000	-	-
光大银行奉贤 支行	阳光天天购 180天 （EB6830 ）	2020年 11月27 日	2021年5 月27日	3.63%	4,500	-	-
中信银行奉贤 支行	共赢稳健周 期35天 （B160C02 32）	2020年 12月15 日	2021年1 月19日	3.25%	2,000	2,000	6.23
中信银行奉贤 支行	共赢稳健周 期35天	2020年 12月31	2021年2 月4日	3.45%	10,000	10,000	34.52

受托方	产品名称	产品起息 日	产品到期 日	产品收益 率（年 化）	购买金额 （万元）	到期收回情况	到期收回情况
						本金 （万 元）	收益 （万 元）
		日
光大银行奉贤 支行	阳光天天购 180天 （EB6830 ）	2021年1 月22日	2021年7 月22日	3.62%	1,800
华鑫国际信托 有限公司	中金鑫投2 号集合资金 信托计划	2021年2 月9日	2021年 12月6日	5.1%	10,000
合计					99,300	68,000	968.99

尚未收回本金金额（万元）	31,300
最近12个月内单日最高投入金额（万元）	36,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）	36.27%
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）	79.74%
目前已使用的理财额度（万元）	31,300
尚未使用的理财额度（万元）	13,700
总理财额度（万元）	45,000

特此公告。

上海海利生物技术股份有限公司董事会

2021 年 2 月 6 日