Shanghai Highly (Group) Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Mar 24, 2014

股票代码：600619(A 股) 900910(B 股) 股票简称：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股) 编号：临 2014-004 债券代码：122230 债券简称：12 沪海立

上海海立（集团）股份有限公司2013 年年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“海立股份”或“本公 司”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】650 号文《关于核准上海海立 （集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行普通股（A 股）65,000,000 股，募集资金总额为人民币 506,350,000.00 元。扣除承销费、保 荐费、律师费、审验费等发行费用后的募集资金净额人民币 497,289,521.70 元。

上述募集资金已由主承销商中信证券股份有限公司于 2012 年 7 月 16 日汇入 本公司募集资金专户，募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所验证并出具 了安永华明（2012）验字第 60467982_B01 号《验资报告》。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及公司《募集 资金管理制度》的要求管理募集资金，募集资金的存放、使用、项目实施管理及 使用不存在违反上述规定的情况。

公司于 2012 年 7 月 19 日与交通银行股份有限公司上海分行杨浦支行及中信 证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司监管协议与 《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，实际履行不存在重大差异。 （二）募集资金专户存储情况

截至 2013 年 2 月 22 日，公司募集资金在专储账户中的存储情况如下：

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银行	账号	余额（人民币元）
交通银行股份有限公司上 海分行杨浦支行	310066690018010203392	67,959.83

因本次实际募集资金 497,289,521.70 元已全部使用完毕，公司于 2013 年 2 月 22 日注销募集资金专户。在 2012 年 7 月 16 日-2013 年 2 月 22 日募集资金专户存 续期间资金产生的利息 67,959.83 元，在销户时全部转入公司流动资金账户。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

本公司募集资金投资项目的资金使用情况，参见附表（募集资金使用情况对 照表）。

2、募投项目先期投入及置换情况

公司于 2012 年 7 月 27 日召开第六届董事会第十次会议审议通过了《关于公 司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，决定以募集资金 273,750,000.00 元置换预先投入募投项目的全部自筹资金。公司独立董事、公司 监事会以及保荐机构均对该事项发表了意见，同意公司以募集资金置换前期已预 先投入的自筹资金。（详见公司 2012 年 7 月 31 日在上海证券交易所网站及《上 海证券报》公告的临 2012-021 号公告）。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司无此情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

本公司募集资金投资项未发生变更的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司应披露的非公开发行募集资金使用的相关信息均予以及时、真实、准确、 完整的披露，不存在募集资金违规管理情况。

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2014 年 3 月 25 日

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附表： 募集资金使用情况对照表

（单位：万元）

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	49,728.95	49,728.95	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	49,728.95	49,728.95
变更用途的募集资金总额				0.00		已累计投入募集资金总额					49,728.95
变更用途的募集资金总额比例				0.00
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到预计 效益 （5）	项目可 行性是 否发生 重大变 化
1、小型节能无氟 变频压缩机改造 扩能项目	—	9,375.00	9,375.00	9,375.00	9,375.00	9,375.00	0.00	100.00%	2012.06	724.49	否	否
2、L系列超高效 压缩机新增产能 项目	—	18,000.00	18,000.00	18,000.00	18,000.00	18,000.00	0.00	100.00%	2011.12	858.25	否	否
3、补充运营资金	—	23,260.00	22,353.95	22,353.95	22,353.95	22,353.95	0.00	100.00%	—	—	—	—
合计	—	50,635.00	49,728.95	49,728.95	49,728.95	49,728.95	0.00	—	—	1,582.74	—	—
未达到计划进度或预计收益的情况（分具体募投项目）					报告期内市场需求变化，产能未能充分发挥，致使项目效益未及时达到预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					可置换的募投项目预先投入的自筹资金为273,750,000.00元，已于2012年8月1日置换完毕并公告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					不适用

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