Shanghai Highly (Group) Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 29, 2021

上海海立(集团)股份有限公司

2020年度内部控制审计报告

专项审计报告

防 伪 编 码:	31000007202111368G
被审计单位名称:	上海海立(集团)股份有限公司
审 计 内 容:
报 告 文 号:	普华永道中天特审字(2021)第0994号
签字注册会计师:	郑嘉彦
注 师 编 号:	310000072705
签字注册会计师:	蒋梦静
注 师 编 号:	310000070529
事务所名称:	普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)
事 务 所 电 话:	021-23238888

事务所地址: 上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

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普华永道

内部控制审计报告

普华永道中天特审字(2021)第 0994号 (第一页,共二页)

上海海立(集团)股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了上海海立(集团)股份有限公司(以下简称"海立股份") 2020年12月 31日的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是海立股份 董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

普华永道

内部控制审计报告(续)

普华永道中天特审字(2021)第0994号 (第二页,共二页)

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为, 海立股份于 2020年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

注册会计师

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