Shanghai Hi-tech Control System Co.，Ltd — Management Reports 2021

Aug 20, 2021

上海海得控制系统股份有限公司独立董事

关于第八届董事会第二次会议相关事项的独立意见

作为上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我 们依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指 引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《上海海得控制系统股 份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律法规和规范性文件的有 关规定，对 2021 年 8 月 20 日召开的公司第八届董事会第二次会议审议的议案发 表如下独立意见：

一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专 项说明和独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发［2005］120号）的有关精神，我们对公司执行上述规定情况进 行了核实了解，并发表如下意见：

（1）控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见 公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。

（2）公司对外担保的独立意见

截至2021年6月30日，公司及其子公司对外担保情况提供额度为42,050万元。 公司或下属子公司为下属子公司及其子公司提供额度为人民币43,000万元、有效 期为一年的连带责任担保。截至2021年6月30日，公司及其子公司对外担保和对 子公司的担保余额为人民币54,383.13万元，占公司最近一期经审计净资产的 48.85%；其中公司下属子公司南京海得电力科技有限公司为华容晶尧电力有限公 司提供8,850万元担保，公司下属孙公司重庆海得榕新能源有限公司为重庆市南 川区得榕吉瑞新能源有限公司提供26,000万云担保，公司下属子公司浙江海得成 套设备制造有限公司为浙江海得新能源有限公司提供2,800万元担保。公司的担 保事项严格按照相关规定，履行了相应的审批程序及信息披露的义务，公司目前 的担保事项无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。

（单位：万元）

		公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
										是否
	担保额度
			实际发生日	实际担		担保物	反担保情		是否履	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型			担保期
			期	保金额		（如有）	况（如有）		行完毕	联方
	披露日期
										担保
华容晶尧电力有限公								2020/9/11~2
	2018/9/29	8,850	2020/9/11	8,850	质押	股权			否	否
司								021/12/17
广西浩德新能源有限
	2020/11/25	7,200
公司
							被担保人
							以全部资
							产作为反
								2021/2/3至
重庆市南川区得榕吉							担保，并
	2020/11/25	26,000	2021/2/3	26,000	质押	股权		主债权清偿	否	否
瑞新能源有限公司							承担连带
								完毕之日止
							责任保证
							的反担保
							责任。
报告期内审批的对外担保额度合				报告期内对外担保实际
		0								34,850
计（A1）				发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度				报告期末实际对外担保
		42,050								34,850
合计（A3）				余额合计（A4）
		公司对子公司的担保情况
										是否
	担保额度
			实际发生日	实际担		担保物	反担保情		是否履	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度			担保类型			担保期
			期	保金额		（如有）	况（如有）		行完毕	联方
	披露日期
										担保
浙江海得成套设备制
	2020/4/25	5,000
造有限公司
南京海得电力科技有
	2020/4/25	3,000
限公司
成都海得控制系统有								2020/11/25~
	2020/4/25	2,000	2020/11/25	750	连带责任担保				否	否
限公司及其子公司								2021/11/23
上海海得控制系统科
	2020/4/25	2,000
技有限公司
浙江海得新能源有限								2020/8/12~2
	2020/4/25	15,000	2020/8/12	1,000	连带责任担保				否	否
公司								021/8/6
浙江海得新能源有限								2020/1/16~2
	2020/4/25	15,000	2020/1/16	2,342.95	连带责任担保				否	否
公司								021/10/28
浙江海得新能源有限								2021/3/31~2
	2020/4/25	15,000	2021/3/31	2,198.31	连带责任担保				否	否
公司								021/12/15
浙江海得新能源有限								2020/10/29~
	2020/4/25	15,000	2020/10/29	1,800.16	连带责任担保				是	否
公司								2021/6/29
浙江海得新能源有限								2021/1/26~2
	2020/4/25	15,000	2021/1/26	1,471.87	连带责任担保				否	否
公司								021/12/24

海得电气科技有限公									2020/07/21~
	2020/4/25	15,000		2020/7/21	3,570	连带责任担保				是	否
司及其子公司									2021/01/20
海得电气科技有限公									2020/09/23~
	2020/4/25	15,000		2020/9/23	2,850	连带责任担保				是	否
司及其子公司									2021/03/17
海得电气科技有限公									2020/09/23~
	2020/4/25	15,000		2020/9/23	7.09	连带责任担保				是	否
司及其子公司									2021/03/23
海得电气科技有限公									2021/2/19~2
	2020/4/25	15,000		2021/2/19	1,400	连带责任担保				否	否
司及其子公司									021/8/18
海得电气科技有限公									2021/3/18~2
	2020/4/25	15,000		2021/3/18	2,850	连带责任担保				否	否
司及其子公司									021/9/18
海得电气科技有限公									2021/4/28~2
	2020/4/25	15,000		2021/4/28	1,150	连带责任担保				否	否
司及其子公司									021/10/20
海得电气科技有限公									2021/5/8~20
	2020/4/25	15,000		2021/5/8	3,570	连带责任担保				否	否
司及其子公司									21/11/7
上海海得自动化控制
	2020/4/25	1,000
软件有限公司
报告期内审批对子公司担保额度					报告期内对子公司担保
		40,200					24,960.38
合计（B1）					实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保					报告期末对子公司实际
		40,200					16,733.13
额度合计（B3）					担保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
											是否
	担保额度
				实际发生日	实际担		担保物	反担保情		是否履	为关
担保对象名称	相关公告	担保额度				担保类型			担保期
				期	保金额		（如有）	况（如有）		行完毕	联方
	披露日期
											担保
浙江海得新能源有限									2020/8/25~2
	2020/4/25	2,800		2020/8/25	2,800	连带责任担保	房产			否	否
公司									021/8/25
报告期内审批对子公司担保额度					报告期内对子公司担保
		2,800					2,800
合计（C1）					实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担保					报告期末对子公司实际
		2,800					2,800
额度合计（C3）					担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
					报告期内担保实际发生
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）			43,000				62,610.38
					额合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计					报告期末实际担保余额
			85,050				54,383.13
（A3+B3+C3）					合计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例					48.85%

二、关于使用自有资金进行现金管理的独立意见

公司在保证流动性和资金安全的前提下，运用自有资金进行理财，有利于在 控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对 公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，符合相关法律法规的规定，不存在

损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。公司制定了严格的风险控制措施， 规范自有资金使用，保障资金安全。因此，同意公司使用不超过 15,000 万元人 民币的自有资金进行现金管理。

独立董事：王力、习俊通、巢序 2021 年 8 月 20 日