Shanghai Hi-tech Control System Co.，Ltd — Management Reports 2016

Mar 21, 2016

上海海得控制系统股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的要求， 认真履行职责，切实维护公司利益和投资者权益，对公司董事会的召开和决策程 序、董事会对股东大会决议执行情况、公司董事、高级管理人员执行职务的情况 以及公司依法运作情况和公司财务状况等方面进行了检查和监督。现将监事会 2015 年度工作情况报告如下，请予以审议。

• 一、监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了六次会议，审议了下列事项：

• 1、公司于2015 年1 月22 日以现场会议方式召开了第五届监事会第十二次

• 会议，会议审议通过了：

  • （1）《公司关于符合非公开发行股票条件的议案》；

  • （2）《公司关于非公开发行股票方案的议案》；

  • （3）《公司关于非公开发行股票预案的议案》；

  • （4）《公司关于本次非公开发行股票募集资金运用可行性研究报告的议案》；

  • （5）《公司关于与特定投资者签署附生效条件股份认购协议的议案》；

  • （6）《公司关于本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》；

• （7）《关于提请股东大会批准许泓先生、郭孟榕先生免于以要约收购方式增 持公司股份的议案》；

• （8）《公司关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》；

• （9）《公司关于计提资产减值准备的议案》。

  • 2、公司于2015 年3 月9 日以现场会议方式召开了第五届监事会第十三次会

• 议，会议审议通过了：

  • （1）《公司2014 年度监事会工作报告》；

  • （2）《公司关于执行新会计准则并变更会计政策的议案》；

  • （3）《公司2014 年度报告及摘要》；

  • （4）《公司2014 年度财务工作报告》；

  • （5）《公司2014 年度利润分配预案》；

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• （6）《公司2014 年度资产减值计提准备的议案》；

• （7）《续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）所为公司2015 年度财务报

• 告审计机构的议案》；

  • （8）《公司2014 年度内部控制评价报告》；

  • （9）《公司年度对外担保额度的议案》。

• 3、公司于2015 年4 月27 日以通讯表决方式召开了第五届监事会第十四次

• 会议，会议审议通过了：

  • （1）《公司2015 年第一季度报告全文及正文》；

  • （2）《关于监事会换届选举及提名第六届监事会监事候选人的议案》；

  • （3）《关于第六届监事会监事津贴标准的议案》。

• 4、公司于2015 年5 月20 日以现场会议方式召开了第六届监事会第一次会

• 议，会议审议通过了：

  • （1）《关于选举公司监事会主席的议案》。

• 5、公司于2015 年7 月19 日以通讯表决方式召开了第六届监事会第二次会

• 议，会议审议通过了：

  • （1）《公司2015 年半年度报告及摘要》。

• 6、公司于2015 年10 月29 日以通讯表决方式召开了第六届监事会第三次会

• 议，会议审议通过了：

  • （1）《公司2015 年第三季度报告全文及正文》。

二、监事会对公司依法运作情况的独立意见

报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》以及相关法律法规 规范运作，按照股东大会的决议要求，切实履行了各项决议，决策程序符合法律 法规的要求，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时能够勤勉尽责，不存在 违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东合法利益的行为。

三、监事会对检查公司财务情况的独立意见

报告期内，公司监事会对公司财务制度和财务管理情况进行检查，认为：公 司财务制度健全，财务运行稳健，财务报告客观、真实地反映了公司的财务状况 和经营成果。

四、募集资金使用情况

报告期内，公司未发生募集资金使用事项。

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五、收购出售资产情况

报告期内，公司未发生收购出售资产的情况。

六、关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易合法、公平、公正，关联交易价格合理，未 发现损害股东和公司利益的情况。

七、对内部控制评价报告的意见

报告期内，监事会对《公司2015 年度内部控制评价报告》、公司内部控制制 度的建设和运行情况进行了审核，认为：董事会编制的《公司2015 年度内部控 制评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

八、对外担保及关联方资金往来情况

截至2015 年12 月31 日，对照《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》的规定，公司不存在控股股东及其关联方占用 上市公司资金的情形，不存在与此《通知》中规定相违背的情形。报告期内，公 司对控股子公司的担保属于公司正常生产经营和资金合理利用的需要，担保决策 程序合法，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。

九、公司建立和实施内幕信息及知情人管理制度的情况

公司已根据相关规定，建立并完善了《内幕信息知情人登记管理制度》。报 告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求，做好内幕信息 管理以及内幕信息知情人登记、管理工作，规范信息传递流程，切实防范内幕信 息知情人滥用知情权，泄露内幕信息进行内幕交易等违规行为的发生，未发生内 幕信息知情人利用内幕信息从事内幕交易的情形。

2016 年，公司监事会将一如既往地依照《公司法》和《公司章程》的要求， 认真履行监督职责，加强财务监督，促进公司规范运作，积极维护公司股东和广 大投资者的合法权益。希望公司在董事会和管理层的领导下，积极拓展业务和市 场，提升公司的核心竞争力，保持公司业务持续稳定健康地发展！

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2016 年3 月19 日

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