Shanghai Hi-tech Control System Co.，Ltd — Governance Information 2021

May 23, 2021

上海海得控制系统股份有限公司

突发事件处理制度

第一条 突发事件是指有别于日常经营的，已经或可能会对公司的经营、财 务、声誉、股价产生严重影响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发事件， 如经营业绩大幅增长或下滑、重要媒体的不实、负面报道或分析、司法行政处罚、 诉讼仲裁、遭受自然灾害、重大事故、重大重组、重大合同、再融资、控股股东、 实际控制人变更、股价大幅波动、不利传言等。

第二条 突发事件处理是指公司监测、预控、确认、评估、控制、解决与公 司相关的突发事件时所采取的态度和流程。

第三条 突发事件处理遵循的原则：

1、合法、合规；

2、诚实、信用；

3、及时、公平；

4、统一领导、统一组织；

5、保护投资者利益、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。

第四条 突发事件处理是一项包括面对投资者在内的企业公共关系管理系统 工程，公司应建立突发事件预警评估系统和突发事件处理应急预案。

第五条 公司应通过突发事件预警评估系统，不断地监测企业环境的变化趋 势，收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息，并对其转换为突发事件的可 能性和危害性进行评估。

第六条 根据突发事件预警的评价结果，对可能引发突发事件的各种因素采 取预防和控制措施；根据突发事件监测结果及突发事件预控的程度对突发事件进 行确认。

第七条 突发事件一经确立，按照以下应急预案流程进行处理：

1、组织资源配置，立即成立由公司董事长或副董事长任组长的突发事件应 急处理控制小组，小组成员包括但不限于公司董事会秘书、相关董事、副总或组 长认为需要的其他人员，同时迅速将突发事件情况向证券监管部门及证券交易所 汇报，并取得监管部门及证券交易所的指导意见；

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2、突发事件应急处理控制小组应首先对公司进行全面自查，必要时，可在 外部公共关系管理公司的配合下，迅速搜集、了解公众及投资者的情绪和舆论的 反应，尽可能多的、全面的掌握有关信息；

3、突发事件应急处理控制小组在分析已经掌握的信息后，应立即制订突发 事件管理工作计划，确立突发事件处理的目标、策略、工作程序、方法等，并指 定专人为突发事件的发言人；

4、突发事件应急处理控制小组应统筹安排，实施突发事件管理计划并拟定 突发事件调查处理报告，向监管部门及政府主管部门汇报；

5、根据有关法律、法规的规定及突发事件影响的大小，报经董事会批准决 定是否将突发事件处理方案及结果予以公告；

6、公司应开设突发事件处理热线，投资者关系管理人员以突发事件应急处 理控制小组拟定的统一口径积极与投资者进行沟通；

7、突发事件应急处理控制小组认为必要时，邀请媒体来公司调研、恳谈、 满足媒体报道需求，可能地让公众及投资者知道事件事故的真相。

第八条 突发事件处理过程中，突发事件应急处理控制小组成员应严格遵守 保密原则，服从小组统一工作安排，忠实履行各项职责。

突发事件处理过程中，涉及到的相关人员要恪守保密原则，有关突发事件处 理工作中的情况，不得随意泄露；要忠实履行职责，牢固树立全局观念，坚决服 从公司统一安排，不得损害公司利益及形象。

第九条 可以邀请公正、权威、专业机构来帮助解决突发事件，以确保公司 处理突发事件时的公众信誉度及准确度。

第十条 突发事件处理完毕后，突发事件应急处理控制小组应对突发事件进 行全面的评估，及时总结经验，具体分析突发事件给公司遗留下来的不良影响， 并制定有效应对策略。

第十一条 本制度根据国家有关法律、法规、政策和《公司章程》的变化由 董事会负责进行制度的解释和修订。

本制度适用于公司及控股子公司、分公司及其他分支机构。

第十二条 本制度自董事会决议通过之日起实行。

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上海海得控制系统股份有限公司

董 事 会 2021 年 5 月 23 日

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