Shanghai Hi-tech Control System Co.，Ltd — Capital/Financing Update 2016

Jul 28, 2016

上海海得控制系统股份有限公司

2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》和相关格式指引的规定，将上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公 司”）2016 年 1-6 月募集资金存放与使用情况报告如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海海得控制系统股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕242号）核准，公司拟非公开发行不超过 19,220,191股新股。公司2015年度利润分配方案实施完毕后，实际向特定对象非 公开发行人民币普通股19,393,449股，每股发行价为人民币16.64元。本次非公开 发行募集资金总额为人民币322,706,991.36元，扣除发行费用人民币7,100,559.86 元后，募集资金净额为人民币315,606,431.50元。

本次募集资金到账时间为2016年5月6日，募集资金的到位情况已经众华会计 师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众会字(2016)第4639号《验资报告》。 （二）截止 2016 年 6 月 30 日公司募集资金使用及结余情况

截至 2016 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币 315,606,431.50 元， 其中：2016 年上半年使用 315,606,431.50 元，均投入募集资金项目，其中：偿还 银行贷款 150,000,000 元，补充流动资金 165,606,431.50 元。

二、募集资金存放和管理情况

1、募集资金管理制度情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文 件的规定，公司制定并修改了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储 制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的 监督等进行了规定。

根据《募集资金管理办法》，经公司董事会批准开设了杭州银行股份有限公 司上海长宁支行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不得用作其他用

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途。

2、募集资金三方监管协议情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所股 票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引（2015 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，2016 年 5 月 19 日 公司与杭州银行股份有限公司上海长宁支行、保荐机构中国中投证券有限责任公 司签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管 协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

3、募集资金专户存储情况

截止 2016 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人 民币元）：

民币元）：
银 行 名 称	银行帐号	余额
杭州银行股份有限公司上海长宁支行	3101040160000359825	0.00
合计	--	0.00

截至 2016 年 6 月 30 日，公司已完成募集资金的使用，专项账户已销户完毕。

三、 2016 年 1-6 月募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

公司2016年半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件募集资金使用 情况对照表。

• 2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司2016年半年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

• 3、募集资金投资项目先期投入及置换情况：无。

• 4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况：无。

• 5、节余募集资金使用情况：无。

• 6、超募资金使用情况：无。

• 7、尚未使用的募集资金用途及去向：无。

• 8、募集资金使用的其他情况：无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2016 年 6 月 30 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规 的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准 确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

上海海得控制系统股份有限公司董事会 2016 年 7 月 27 日

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募集资金年度存放与使用情况的专项报告

XXX 股份有限公司

附表 1：

募集资金使用情况对照表

单位：元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	315,606,431.50	315,606,431.50	315,606,431.50	2016年度投入 募集资金总额	315,606,431.50	315,606,431.50	315,606,431.50	315,606,431.50
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募 集资金总额	315,606,431.50
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 （1）	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
1.偿还银行贷款	否	150,000,000	150,000,000	150,000,000	150,000,000	100.00%	—	—	是	否
2.补充流动资金	否	165,606,431.50	165,606,431.50	165,606,431.50	165,606,431.50	100.00%	—	—	是	否
承诺投资项目小计	—	315,606,431.50	315,606,431.50	315,606,431.50	315,606,431.50	—	—	—	—	—
合计	—	315,606,431.50	315,606,431.50	315,606,431.50	315,606,431.50	—	—	—	—	—
未达到计划进度或 预计收益的情况和	无

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原因（分具体项目）
项目可行性发生重 大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用 途及使用进展情况	无
募集资金投资项目 实施地点变更情况	无
募集资金投资项目 实施方式调整情况	无
募集资金投资项目 先期投入及置换情 况	无
用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况	无
项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因	无
尚未使用的募集资 金用途及去向	无
募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况	无

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