Shanghai Hi-tech Control System Co.，Ltd — Capital/Financing Update 2015

Aug 20, 2015

上海海得控制系统股份有限公司非公开发行 A 股股票 之附条件生效的股份认购协议的补充协议

甲方：上海海得控制系统股份有限公司

法定代表人：许泓

注册地址：上海市闵行区新骏环路 777 号 联系地址：上海市闵行区新骏环路 777 号

乙方：上海证券有限责任公司

法定代表人：龚德雄

注册地址：上海市西藏中路 336 号

联系地址： 上海市西藏中路 336 号

鉴于：

1、甲方系依据中国法律成立并有效存续的股份有限公司。公司股票于深圳 证券交易所上市交易，股票简称为海得控制，股票代码为 002184，公司总股本 为 22,000 万股。为提高盈利能力，促进公司持续发展，甲方拟通过非公开发行 股票的方式增加注册资本。

2、乙方系一家依据中国法律成立并核发存续的有限责任公司，拟以其成立 并管理的 “上海证券聚赢定增 2 号资产管理计划”参与本次非公开发行。

• 3、乙方愿意按照本补充协议的约定认购甲方部分非公开发行的股份，双方

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

已签订了《上海海得控制系统股份有限公司非公开发行 A 股股票之附条件生效 的股份认购协议》（以下简称“《附生效条件的股份认购协议》”），现双方拟在《附 生效条件的股份认购协议》基础上对本次认购的相关事宜进行补充约定。

现甲、乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，就上述非公开发行股票之 股份认购事宜，达成如下补充协议：

一、乙方拟成立并管理的资产管理计划的委托人的基本情况

• 1、委托人的身份、人数情况及关联关系情况

上海证券聚赢定增 2 号资产管理计划委托人的身份、人数、与甲方关联关系 情况如下：

	序号	姓名	证件号码	关联关系情况
	1	李成德	310***********2816	无关联关系
	2	梁建中	310***********4016	无关联关系
	3	戴 骏	110***********4518	无关联关系
	4	刘 逊	310***********0011	无关联关系
	5	谢 红	310***********0029	无关联关系
	6	曾南熙	510***********2016	无关联关系
	7	鲁仲华	310***********4811	无关联关系
	8	冯永东	321***********3219	无关联关系
	9	盛 松	110***********1837	无关联关系
	10	李 伟	371***********0512	无关联关系
	11	肖 莉	652***********6928	无关联关系
	12	陈 熙	310***********2032	无关联关系
	13	徐国杰	310***********2836	无关联关系
	14	李 理	110***********631X	无关联关系
	15	卢苇平	310***********1630	无关联关系
	16	谭汇泓	511***********0416	无关联关系
	17	褚卫忠	310***********4132	无关联关系

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

2、委托人的资产状况

上海证券聚赢定增 2 号资产管理计划的委托人均以其目前及可预见未来的 资产状况，有能力缴纳上述资产管理计划的出资，并能承担与该等出资对应的风 险。

二、认购资金的来源

乙方本次用于认股甲方非公开发行股票的资金，系由乙方发行上海证券聚赢 定增 2 号资产管理计划向上述委托人依法筹集，全部来源于委托人的自有资金或 合法借款。

三、关于认购资金及时筹集交付到位的约定

乙方保证，甲方非公开发行股票获得中国证监会核准后，发行方案在中国证 监会备案前，上述资产管理计划用于认购甲方本次非公开发行股票的资金募集交 付到位。

四、关于上述资产管理计划委托人在认购股票锁定期内不退出的约定

乙方同意并承诺，上述资产管理计划本次认购甲方非公开发行的股票自发行 结束之日起 36 个月不得转让；各委托人在上述非公开发行股票锁定期内，不得 部分或全部转让资产管理计划产品份额或退出资产管理计划。

五、其他

5.1 本协议经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起成立，并在 《附条件生效股份认购协议》生效时生效。

5.2 本补充协议为《附条件生效股份认购协议》之补充合同，与《附条件生 效股份认购协议》具有同等法律效力。本协议未尽事宜，以《附条件生效股份认 购协议》约定为准，本补充协议与《附条件生效股份认购协议》约定不一致的， 以本补充协议为准。

5.3 本补充协议正本一式八份，每份具有同等法律效力。其中，甲乙双方各 持贰份，其余用于履行报批、备案及信息披露等法律手续之用，由甲方保管。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3

（本页无正文，为《上海海得控制系统股份有限公司非公开发行 A 股股票之附 条件生效的股份认购协议的补充协议》的签署页）

甲方：上海海得控制系统股份有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）： 许泓

乙方：上海证券有限责任公司（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：龚德雄

时间： 2015 年 8 月 18 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

4