Shanghai Hi-tech Control System Co.，Ltd — Board/Management Information 2017

Jul 28, 2017

上海海得控制系统股份有限公司独立董事

关于第六届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见

作为上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我 们依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《上海海得 控制系统股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律法规和规范 性文件的有关规定，对 2017 年 7 月 27 日召开的公司第六届董事会第二十六次会 议审议的议案发表如下独立意见：

一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专 项说明和独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发［2005］120号）的有关精神，我们对公司执行上述规定情况进 行了核实了解，并发表如下意见：

（1）控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见

公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。

（2）公司对外担保的独立意见

截至2017年6月30日，公司或下属子公司对外提供担保额度为人民币28,818.8 万元，截至2017年6月30日，公司或下属子公司提供的担保余额为人民币4,159.79 万元，占公司最近一期经审计净资产的3.75%。

截至2017年6月30日，公司或下属子公司为下属子公司及其子公司提供额度 为人民币80,000万元、有效期为一年的连带责任担保。截至2017年6月30日，公 司对子公司的担保余额为人民币21,799.43万元，占公司最近一期经审计净资产的 19.64%；公司下属子公司之间不存在互为担保的情形，子公司为母公司提供担保 2,000万元。公司的担保事项严格按照相关规定，履行了相应的审批程序及信息 披露的义务，公司目前的担保事项无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约 而承担担保责任。

具体担保明细如下： （单位：万元）

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公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度相关					实际发生日期								是否履行	是否为关
担保对象名称			担保额度					实际担保金额			担保类型		担保期
	公告披露日期					（协议签署日）								完毕	联方担保
													自主合同生
													效之日起至
													上电新能源
华容晶尧电力有限公司	2017-05-25		28,818.8			2017-06-09		4,159.79			连带责任保证		控股湖南晶	否	否
													尧（以工商
													变更为准）
													之日止
								报告期内对外担保实际发生额合
报告期内审批的对外担保额度合计（A1）					28,818.8										4,159.79
								计（A2）
								报告期末实际对外担保余额合计
报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）					28,818.8										4,159.79
								（A4）
					公司与子公司之间担保情况
																是否 为关 联方 担保
		担保额度相													是否 履行 完毕
					担保额		实际发生日期		实际担
担保对象名称		关公告披露								担保类型		担保期
					度		（协议签署日）		保金额
		日期
浙江海得成套设备制造有限公司		2017-03-31			5,000
上海海得自动化控制软件有限公司		2017-03-31			3,000
成都海得控制系统有限公司及其子
		2017-03-31			2,000
公司
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000
海得电气科技有限公司及其子公司		2017-03-31			15,000
南京海得电力科技有限公司		2017-03-31			20,000
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2016-08-18		1,000	连带责任保证		2016/8/18~2017/6/15			是	否
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2016-07-20		2,000	连带责任保证		2016/7/20~2017/6/15			是	否
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2016-09-20		4,000	连带责任保证		2016/9/20~2017/9/18			否	否
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2016-04-18		1,000	连带责任保证		2016/4/18~2017/4/17			是	否
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2016-11-16		3,000	连带责任保证		2016/11/16~2017/5/16			是	否
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2017-03-27		2,000	连带责任保证		2017/3/27~2018/3/22			否	否
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2017-04-14		2,850	连带责任保证		2017/4/14~2014/11/14			否	否
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2017-05-09		2,500	连带责任保证		2017/5/9~2017/11/9			否	否
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2017-05-10		500	连带责任保证		2017/5/10~2017/11/10			否	否
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2016-12-17		4,786.5	连带责任保证		2016/12/7~2019/12/6			是	否
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2016-12-16		1,836.16	连带责任保证		2016/12/16~2017/12/16			是	否
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2015-06-23		601.14	连带责任保证		2015/6/23~2018/6/22			是	否
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2016-12-16		2,127.17	连带责任保证		2016/12/16~2017/12/16			否	否
浙江海得新能源有限公司		2017-03-31			35,000		2016-12-07		5,400.31	连带责任保证		2016/12/7~2019/12/6			否	否
海得电气科技有限公司及其子公司		2017-03-31			15,000		2017-06-02		500	连带责任保证		2017/6/2~2018/5/18			否	否
海得电气科技有限公司及其子公司		2017-03-31			15,000		2017-02-10		1,000	连带责任保证		2017/2/10~2018/2/9			否	否
海得电气科技有限公司及其子公司		2017-03-31			15,000		2017-02-27		921.95	连带责任保证		2017/2/27~2018/2/9			否	否

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上海海得控制系统股份有限公司				2016-01-28	2016-01-28	2,000	连带责任保证	连带责任保证	2016/1/28~2017/1/27	2016/1/28~2017/1/27	2016/1/28~2017/1/27	是	否
			80,000			报告期内对子公司担保
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）									38,023.23
						实际发生额合计（B2）
			80,000			报告期末对子公司实际
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）									21,799.43
						担保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
	担保额度
					实际发生日期						是否履行	是否为关
担保对象名称	相关公告	担保额度				实际担保金额		担保类型		担保期
					（协议签署日）						完毕	联方担保
	披露日期
公司担保总额（即前三大项的合计）
						报告期内担保实际发生额合
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）		108,818.8								42,183.02
						计（A2+B2+C2）
						报告期末实际担保余额合计
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）		108,818.8								25,959.22
						（A4+B4+C4）
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例						23.78%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D）						0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（E）						0
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）						0
上述三项担保金额合计（D+E+F）						0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）						无
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）						无

二、关于 2017 年半年度计提资产减值准备的独立意见

公司本次计提资产减值准备采用稳健的会计原则，依据充分合理，决策程序 规范合法，符合《企业会计准则》和相关规章制度，能客观公允反映公司截止 2017 年 6 月 30 日的财务状况、资产价值及经营成果；且公司本次计提资产减值 准备符合公司的整体利益，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情 况，我们同意本次计提资产减值准备。

独立董事：章苏阳、谭建荣、薛爽 2017 年 7 月 27 日

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