Shanghai Hi-tech Control System Co.，Ltd — Board/Management Information 2015

Mar 10, 2015

上海海得控制系统股份有限公司

独立董事2014 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司 章程》等相关法律法规的规定，在2014 年的工作中充分履行独立董事职责，恪 尽职守，勤勉尽责，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将2014 年度履行独立董事职责情况向各位股东及股东代表述职如下：

一、2014 年度出席董事会及股东大会情况

本人积极参加公司股东大会及董事会，详细了解公司情况，认真审阅各次会 议的议案及其相关材料，并发表了自己的意见和建议。

2014 年度，公司共召开4 次董事会，本人均亲自出席,对上述董事会各项议 案无提出异议的情况。

2014 年度，公司共召开1 次股东大会，本人亲自出席。

公司在2014 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决 策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

二、发表独立意见的情况

1、2014 年4 月23 日召开的第五届董事会第十次会议，本人发表了公司与 关联方资金往来及公司对外担保、2013 年度利润分配预案、续聘会计师事务所、 2013 年度内部控制评价报告、公司年度对外担保额度、公司年度日常关联交易 预计、收购浙江海得新能源有限公司股权及对其增资、修订《公司董事长及高级 管理人员薪酬与考核管理办法》、调整公司董事长和高级管理人员年度薪酬标准、 调整公司董事津贴的独立意见。

2、2014 年7 月27 日召开的第五届董事会第十一次会议，本人发表了对外 担保、控股股东及其他关联方资金往来、公司使用自有闲置资金购买理财产品的 独立意见。

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三、对《公司2013 年度审计报告》审议情况

报告期内，本人根据监管部门要求和公司《独立董事年报工作制度》的相关 规定，勤勉尽责，先后两次与注册会计师进行了当面交流，确定公司2013 年度 报告审计的时间安排和工作计划、就年报审计中发现的问题交换意见，并在此基 础上认真审阅公司年报审计的相关资料及年报审计机构出具的《2013 年度审计 报告》。

四、对公司进行现场调查的情况

2014 年度，本人积极参加公司董事会和股东大会会议，查阅有关资料，对 公司现场进行了实地调查了解，通过与生产及管理人员的沟通，深入了解公司生 产经营情况和财务状况，听取公司管理层关于年度经营情况的汇报，与会计师事 务所就公司年报审计工作的安排进行了充分沟通，就公司未来的发展与公司高管 进行交流，掌握公司最新的运营动态。并对公司重大事项在管理、技术、市场方 面提出了自己的专业意见和建议，有效地履行了独立董事的职责。

五、保护投资者权益方面所做的工作

报告期内，作为公司的独立董事，本着对投资者负责的态度，本人认真勤勉 地履行独立董事的职责，对公司的重大事项认真调研，并根据自己的专业知识审 慎发表意见，独立、客观地行使表决权；及时掌握公司对外信息披露情况，持续 关注公司信息披露工作，督促公司严格按照有关法律法规的规定履行信息披露义 务，确保公司信息披露的真实、准确、完整。

本人通过不断学习法律、法规和规章制度，尤其注重涉及到规范公司法人治 理结构和保护社会公众股东合法权益等方面的法规的认识和理解，提高保护公司 和社会公众投资者权益的思想意识，切实维护公司利益和股东权益。

六、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

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gzhx600607@hotmail.com

七、联系方式

电子邮件：yxsun@iipc.zju.edu.cn

baoqf51@163.com

2015 年，我将一如既往的本着诚信与勤勉的精神，按照相关法律法规对独 立董事的规定和要求，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通和合 作，深入了解公司的生产经营和运作情况，继续担负起作为公司独立董事应有的 责任，谨慎、认真、勤勉、忠实的履行职责，为公司董事会提供决策参考建议， 为提高公司决策水平和经营业绩，维护公司整体利益和中小投资者的合法权益不 受损害。希望公司在新的一年里，更加稳健经营、规范运作，增强公司的盈利能 力，使公司持续、稳定、健康的向前发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。

独立董事：孙优贤、顾中宪、包起帆 2015 年3 月9 日

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