Shanghai Hi-tech Control System Co.，Ltd — Audit Report / Information 2008

Jul 29, 2008

上海海得控制系统股份有限公司

关于控股股东及其关联方资金占用的自查报告

根据中国证券监督管理委员会公告[2008]27 号文以及上海证监局日前召开 的上市公司监管专题工作会议的精神和要求，公司组织了相关部门对控股股东及 其关联方的资金往来情况进行了检查，现将自查情况报告如下：

一、资金占用自查工作开展情况

根据有关文件的精神和要求，公司组织了相关部门对自2007 年1 月1 日起 至2008 年6 月30 日止控股股东及其关联方与公司及下属子公司的资金往来情况 进行了自查。

自查小组由公司审计委员会、财务总监、董事会办公室、财务部、内审部 组成。自查小组于2008 年7 月5 日组成，同日签发了《内部专项审计通知书》。 自查小组通过对公司相关部门以及下属公司查阅会计凭证、发出询证函的方式进 行了资金占用的自查，并于7 月17 日出具内部审计意见。根据内部审计意见， 公司形成了控股股东及其关联方资金占用的自查报告，并向公司董事会审计委员 会报告。经审计委员会认可后，将该报告形成议案提交公司董事会审议。

二、公司防范资金占用机制的制度建设情况

《公司章程》第四十条明确规定：“公司的控股股东、实际控制人员不得利 用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责 任。

公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、 对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益， 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。”

《公司募集资金管理办法》第十条明确规定：“公司应确保募集资金使用的 真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联 人利用募集资金投资项目获取不正当利益。”

三、资金占用自查结果

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2007 年1 月1 日至2008 年6 月30 日，公司控股股东及其关联方不存在资 金占用的情况。

公司三届七次董事会审议通过了《关联交易管理办法》，确定了公司在确认 和处理有关关联方之间关联关系与关联交易应遵循的原则，办法中关联关系的界 定、关联交易内容的认定、审批和决策程序、以及回避表决、信息披露等形成了 较为完善的资金占用防范机制，公司将严格执行上述规定，确保公司和广大投资 者的利益不受损害。同时公司设有内审部并建立了《内部审计制度》，内审部严 格按照有关内控制度对公司进行内部审计。

四、整改措施：无

五、防范占用发生的措施

公司正在逐步建立长效监督机制，将防范资金占用作为长期工作，根据相 关要求，严格禁止公司及控股子公司与控股股东及其关联方发生非经营性资金往 来，防范资金占用事项的发生。公司将进一步完善内控制度，夯实规范运作的基 础，从而提高公司治理水平。

上海海得控制系统股份有限公司董事会

2008 年7 月27 日

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