Shanghai Hi-tech Control System Co.，Ltd — Audit Report / Information 2007

Apr 10, 2008

关于上海海得控制系统股份有限公司 募集资金年度使用情况的 专项审核报告

上海众华沪银会计师事务所有限公司

二 OO 八年四月八日

中国，上海

0

关于募集资金年度使用情况

专项审核报告

沪众会字(2008)第 1687 号

上海海得控制系统股份有限公司董事会：

我们接受委托，对上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“贵公司”） 2007 年度的募集资金使用情 况进行了专项审核。本专项报告是依据深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的要求出 具的。我们的审核依据是《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》。贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头 证言及我们认为必要的其他相关资料。我们的责任是在审慎调查的基础上，对贵公司募集资金使用情况发表 专项审核意见，出具专项报告，并对本专项报告的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。在审核过 程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了必要的审核程序，并在根据贵公司提供的资料做出职业判断的基 础上出具报告。

根据贵公司提供的资料及我们的审核结果，贵公司 2007 年度募集资金使用的有关情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]371 号文核准，贵公司于 2007 年 11 月 8 日由主承销商 平安证券有限责任公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行方式相结合的方式发行人民币 普通股（A 股）股票 2,800 万股，发行价格为每股人民币 12.90 元，募集资金总额为人民币 361,200,000.00 元，扣除发行费用人民币 19,675,645.90 元后，实际募集资金净额为人民币 341,524,354.10 元，于 2007 年 11 月 8 日存入贵公司募集资金专用账户中。

上述资金到位情况业经上海众华沪银会计师事务所有限公司出具了“沪众会字[2007]第 2848 号”验资报

告。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及余额

截至 2007 年 12 月 31 日，贵公司募集资金使用情况为：

1

单位：万元

序号1234567	项目名称高性能起重与输送自动化系统项目系统集成增值业务网络建设项目核电站数字化控制及计算机仿真系统项目电气控制装置成套项目机械设备eCONTROL控制系统项目风电机组电气控制系统项目企业技术中心项目合 计	以前年度已使用金 额--------	本期实际使用金 额--------	募集资金余 额
				4,504.506,489.733,668.235,839.854,320.323,310.341,754.60
				29,887.57

截至 2007 年 12 月 31 日，贵公司以自筹资金实际预先投入拟募集资金投资项目 805.35 万元，本事务所 业对该些投入进行审核并出具沪众会字（2008）第 0406 号“募集资金投资项目先期使用自筹资金情况专项 审核报告”，2008 年 1 月 21 日贵公司以募集资金悉数置换该项自筹资金。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金在各银行账户的存储情况

贵公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股 份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《上海海得控制系统股 份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储。贵公司董事会为本次募集资金批准分别于花旗 银行（中国）有限公司上海分行、上海银行徐家汇支行、中国工商银行上海市漕河泾开发区支行、招商银行 上海分行天山支行、中国民生银行上海分行开设了七个专项账户，截止 2007 年 12 月 31 日，募集资金存 放专项帐户的余额如下：

银行全称花旗银行（中国）有限公司上海分行上海银行徐家汇支行上海银行徐家汇支行中国工商银行上海市漕河泾开发区支行招商银行上海分行天山支行中国民生银行上海分行中国民生银行上海分行合计	账号1742362228316926-03000593768316926-030005695921001266319200170724096741-4980936100102010142100133900201014210013558	期末余额(元)
		45,052,617.6558,423,208.3636,697,778.9843,220,607.2964,923,432.8833,117,368.9517,553,357.05
		298,988,371.16

2

上述余额中募集资金总额为 298,875,700.00 元，利息收入 112,731.66 元，已发生手续费 60.50 元。 实际募集资金净额超出募集资金总额 298,875,700.00 元计 42,648,654.10 元的存储及使用情况详见下述

五。

根据贵公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或贵公司预 算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。募集 资金使用情况由贵公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况 报告董事会、监事会。

（二）贵公司于 2007 年 12 月 5 日与保荐人平安证券有限责任公司、花旗银行（中国）有限公司上海 分行、上海银行徐家汇支行、中国工商银行上海市漕河泾开发区支行、招商银行上海分行天山支行、中国民 生银行上海分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存 在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况

除上述一（二）所述公司以自筹资金预先投入并业于/ 2008 年 1 月 21 日以募集资金置换各投资项目 805.35 万元外，未发生其他使用。

上述业于资产负债表日后置换的预先投入募集资金投资项目 805.35 万元的使用情况详见沪众会字 （2008）第 0406 号“募集资金投资项目先期使用自筹资金情况专项审核报告”。

四、变更募集资金投资项目情况

贵公司本期未发生募集资金投资项目变更事项。

五、募集资金补充流动资金情况

贵公司根据公司三届六次董事会决议将实际募集资金净额 341,524,354.10 元中超出募集资金总额 298,875,700.00 元部分，计 42,648,654.10 元用于补充公司流动资金，于 2007 年 11 月 26 日转入贵公司基本 账户中国建设银行上海南汇支行航头分理处 05981416020008327 账户，其余 298,875,700.00 元按照《中小企 业板上市公司募集资金管理细则》的规定，进行专户存储（采用协定存款方式）。

六、审核结论

经审核，我们认为，贵公司董事会《关于募集资金 2007 年度使用情况的专项说明》中关于募集资金使 用情况的披露与实际使用情况基本相符。

上海众华沪银会计师事务所有限公司 中国注册会计师 周正云

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中国，上海 二〇〇八年四月八日

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