Shanghai Hajime Advanced Material Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

May 24, 2021

上海肇民新材料科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

发行结果公告

保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司

上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称“肇民科技”、“发行人”或“公 司”）首次公开发行股票并在创业板上市申请经深圳证券交易所（以下简称“深 交所”）创业板上市委员会审议通过，并获中国证券监督管理委员会证监许可 〔2021〕1357 号文予以注册。本次发行的保荐机构（主承销商）为海通证券股份 有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“肇民科 ” 技”，股票代码为“301000 。

本次发行采用网上按市值申购向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存 托凭证市值的社会公众投资者直接定价发行（以下简称“网上发行”）的方式， 全部为新股，不转让老股。发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次发行数 量为 13,333,500 股，发行价格为 64.31 元/股。本次发行中网上发行 13,333,500 股， 占本次发行总量的 100%。

本次发行的网上缴款工作已于 2021 年 5 月 21 日（T+2 日）结束。

保荐机构（主承销商）根据深交所和中国登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本次网上发行的新股认购 情况进行了统计，结果如下：

• 1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：13,312,700

• 2、网上投资者缴款认购的金额（元）：856,139,737.00

• 3、网上投资者放弃认购数量（股）：20,800

• 4、网上投资者放弃认购金额（元）：1,337,648.00

本次发行无网下询价和配售环节，网上中签投资者放弃认购的股份全部由保

荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 20,800 股， 包销金额为 1,337,648.00 元，保荐机构（主承销商）包销比例为 0.16%。

2021 年 5 月 25 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上投资 者缴款认购的资金扣除保荐承销费用后一起划给发行人。发行人向中国结算深圳 分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账 户。

网上投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构 （主承销商）联系。具体联系方式如下：

保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司

联系人：资本市场部

联系电话：021-23219622、021-23219496、021-23219524

发行人：上海肇民新材料科技股份有限公司 保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司 2021 年 5 月 25 日

（此页无正文，为《上海肇民新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市发行结果公告》之盖章页）

发行人：上海肇民新材料科技股份有限公司

年 月 日

（此页无正文，为《上海肇民新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市发行结果公告》之盖章页）

保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司 年 月 日