Shanghai Fortune Techgroup Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Jan 15, 2021

上海润欣科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，上海润欣科 技股份有限公司（以下简称“润欣科技”或“公司”）独立董事徐逸星女士受其 他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2021 年 2 月 3 日召开的 2021 年第一 次临时股东大会中审议的 2021 年限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东 征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人徐逸星作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托，就本公司拟召开的 2021 年第一次临时股东大会的相关议案征集股东委托投 票权而制作并签署本报告书。

征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投 票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的创业板 信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。

本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、 误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部 制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

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公司名称；上海润欣科技股份有限公司

股票简称：润欣科技

股票上市地点：深圳证券交易所

股票代码：300493

法定代表人：郎晓刚 董事会秘书：庞军

联系地址：上海市徐汇区田林路 200 号 A 号楼 301 室

邮政编码：200233

联系电话：021-54264260 传真：021-54264261

公司网址：www.fortune-co.com

电子信箱：investment@fortune-co.com

2、征集事项

由征集人针对 2021 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股 东公开征集委托投票权：

• （1）《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

• （2）《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

• （3）《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》

• 3、本委托投票权征集报告书签署日期：2021 年 1 月 15 日

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通 知》。

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四、征集人基本情况

• 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐逸星女士，其基本情况

• 如下：

徐逸星，女，1944 年出生，中国国籍，大专学历，会计专业，副教授。曾 任上海财经大学会计学系教师、副教授，大华会计师事务所副主任，安永大华会 计师事务所合伙人，上海注册会计师协会专业技术委员会主任，上海立信会计师 事务所顾问，上海国际机场股份有限公司独立董事，上海雪榕生物科技股份有限 公司独立董事，上海交大昂立股份有限公司独立董事，上海艾录包装股份有限公 司独立董事，宁波杉杉股份有限公司独立董事；现任江苏卓胜微电子股份有限公 司独立董事，森赫电梯股份有限公司独立董事，润欣科技独立董事。

2、征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经 济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

• 3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；

• 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了 2021 年 1 月 15 日召开的公司第三届董 事会第十八次会议，并对《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》 均投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

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（一）征集对象：截止 2021 年 1 月 27 日（股权登记日）下午交易结束后， 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并在规定时间内办理了 出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：自 2021 年 1 月 28 日至 2021 年 2 月 1 日每日上午 9:00-11:30， 下午 13:30-17:00。

（三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（ww.cninfo.com.cn）上发布 公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和 内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书(以下简称“授权委托书”)。

第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授 权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委 托书及其他相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定的 所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡复印件；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或单位法定代表人签署的 授权委托书不需要公证；

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，送达时间以公司董事会办公室 收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

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联系地址：上海市徐汇区田林路 200 号 A 号楼 301 室

收件人：上海润欣科技股份有限公司董事会办公室

联系电话：021-54264260

传真：021-54264261

邮政编码：200233

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

第四步：由公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的 前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交 征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不 相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后 收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式 要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托 无效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

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• （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处

理：

• 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

• 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，

• 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

• 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

特此公告。

征集人：徐逸星 2021 年 1 月 15 日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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附件 :

上海润欣科技股份有限公司

独立董事公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、 《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集 投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随 时按独立董事征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集 人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托上海润欣科技股份有限公司独立 董事徐逸星女士作为本人/本公司的代理人出席上海润欣科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

		备注
提案编码
	提案名称	该列打勾的栏目可以投票	同意	反对	弃权
1.00	《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于公司< 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》	√

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同

意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视 为授权委托无效；单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。

受托人无转委托权。本委托书有效期至本次股东大会结束止。

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委托人姓名及签章（自然人股东签名，法人股东加盖法人公章）：

委托人身份证或营业执照号码：

委托人持股数量：

委托人股东账户号码：

委托人持股性质：

受托人（代理人）签名：

受托人（代理人）身份证号码：

委托日期：

授权委托期限：自本授权委托书签署之日起至公司 2021 年第一次临时股东 大会结束。

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