Shanghai Fortune Techgroup Co.,Ltd. — Management Reports 2019

Apr 25, 2019

上海润欣科技股份有限公司

2018年度独立董事述职报告 （徐逸星）

二 0 一九年四月

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各位股东及股东代表：

本人徐逸星，于2018年4月27日经上海润欣科技股份有限公司（以下简称“公 司”）2017年度股东大会选举，成为公司第三届董事会独立董事，并经第三届董 事会第一次会议选举，担任第三届董事会审计委员会委员主任委员、薪酬与考核 委员会委员。

本人在2018年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规以 及《上海润欣科技股份有限公司章程》、《独立董事工作细则》等相关制度的规 定，勤勉尽责，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全 面关注公司的发展状况，积极出席公司2018年度召开的相关会议，对公司董事会 审议的相关事项发表独立意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公 司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在2018年度任职期 间履行独立董事职责的工作情况向各位股东汇报如下：

一、出席会议情况

2018年度，公司共召开了9次董事会会议，在本人2018年度担任独立董事期 间，公司共召开了6次董事会，本人亲自出席董事会会议6次，不存在缺席会议的 情况，不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。

本人在参加会议前，认真阅读、详细研究和调查董事会审议的各项议案及相 关材料。在会议上，积极参与各项议案的讨论，提出合理化建议，对各项议案均 独立负责的发表意见。本人认为公司董事会的召集、召开符合法定要求，重大事 项均履行了相关的审批程序。2018年度担任独立董事期间，本人对董事会审议的 各项议案进行了认真审议，均投出赞成票，无反对票及弃权票。

二、发表独立意见情况

1、2018年4月27日，就公司第三届董事会第一次会议关于聘任公司高级管理 人员的事项发表独立意见。

• 2、2018年6月22日，就公司第三届董事会第二次会议关于使用募集资金置换

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预先投入募投项目自筹资金事项发表独立意见。

3、2018年8月28日，就公司第三届董事第三次会议相关事项发表如下独立意

见：

（1） 关于增加募集资金投资项目实施主体和实施地点暨使用募集资金向 全资子公司增资的独立意见；

（2） 关于2018年中期利润分配预案的独立意见；

• （3） 关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见；

（4） 关于公司2018年上半年度计提资产减值准备的独立意见；

• （5） 关于公司2018年半年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保

的独立意见；

（6） 关于2018年半年度关联交易事项的独立意见。

4、2018年10月29日，就公司第三届董事第五次会议关于2018年第三季度计 提资产减值准备事项发表独立意见。

5、2018年11月26日，就公司第三届董事第六次会议关于补选田陌晨先生为 公司第三届董事会独立董事事项发表独立意见。

以上独立意见均为同意意见，具体内容详见刊登于中国证监会指定的创业板 信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

三、了解公司的生产经营情况

2018年度担任独立董事期间，充分利用参加董事会、专门委员会会议、股东 大会等机会及其他时间对公司进行了实地检查，并通过如下方式深入了解公司的 经营情况：

1、定期与公司内审部门、审计机构等进行沟通，实时了解公司的财务状况 和经营成果。

2、定期与公司高管就公司决策、计划、执行结果等情况进行沟通，对公司 的日常经营情况进行了解。

四、任职董事会各专门委员会的工作情况

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本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，2018 年度任职期间，组织召集并主持审计委员会会议二次，参加薪酬与考核委员会会 议一次。

根据《审计委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度 的规定，进行公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审查公司董事及高级 管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，切实履行了相关的责任和义 务。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、对公司信息披露情况进行监督检查。督促公司严格按照《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规的有关规定做好信息披露工作，保证公司信息披露内容的真实、准确、完整、 及时，维护公司和股东的合法权益。

2、对公司的治理结构及经营管理进行监督检查。2018年度担任独立董事期 间，对董事会审议决策的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司日常经 营、财务管理、募集资金使用等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立 意见，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

六、学习和培训情况

本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章 制度，积极参加各种形式的培训，加深对相关法规特别是涉及到规范公司法人治 理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职 能力，形成保护社会公众股东权益的思想意识，提升自身对公司运作的监督能力， 并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资 者合法权益的保护能力。

七、其他工作情况

1、2018年度担任独立董事期间未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

2、2018年度担任独立董事期间未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务

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所的情况；

3、2018年度担任独立董事期间未发生独立董事提议聘请外部审计机构或咨 询机构的情况。

2019年，本人将继续积极学习相关法律法规，继续本着认真、勤勉、谨慎的 精神，按照有关法律法规及公司相关规章制度的规定和要求，忠实地履行独立董 事职责，充分发挥独立董事的作用，为公司发展提供更多有建设性的建议，提高 公司董事会规范运作和科学决策水平，维护公司整体利益及全体股东的合法权益。

特此报告。

独立董事：徐逸星 2019 年 4 月

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