Shanghai Fortune Techgroup Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Jan 15, 2021

上海润欣科技股份有限公司

2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

上海润欣科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）为进一步完善 公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系， 充分调动公司核心骨干的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩 稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2021 年限制性股 票激励计划（以下简称“股权激励计划”或“限制性股票激励计划”）。

为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及公司章程和公司限制性股票激 励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，并最大程度发挥股权激励的作用。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现 2021 年限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献 紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象。本激励计 划激励对象为公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人 员及核心技术（业务）骨干（包括香港籍员工，不包括独立董事、监事及单独或 合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。

四、考核机构

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（一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。

（二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与 考核委员会负责相关汇报工作。

（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供， 并对数据的真实性和可靠性负责。

（四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。

五、考核指标及标准

• （一）满足公司层面业绩考核要求

• 1、本激励计划授予限制性股票的解除限售考核年度为 2021-2023 年三个会

• 计年度，每个会计年度考核一次。业绩考核目标如下表所示：

解除限售期	公司层面业绩考核目标
首次及预留授予第一个解除限售期	2021年净利润不低于5000万元；
首次及预留授予第二个解除限售期	2022年净利润不低于5750万元；
首次及预留授予第三个解除限售期	2023年净利润不低于6750万元。

注：上述“净利润”指标是以剔除本次及其它激励计划实施所产生的股份支付费用影响后的 经审计合并利润表中的归属于上市公司股东的净利润为计算依据。上述业绩考核目标不够成公司 的业绩预测和对投资者的实质承诺。

由本次股权激励产生的成本将在管理费用中列支。

若公司未满足某一年度公司层面业绩考核要求，所有激励对象对应考核年度 当年计划可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司以授予价格回购注销。

（二）满足激励对象个人层面绩效考核要求

激励对象的个人层面绩效考核按照公司现有个人绩效考核相关规定组织实施， 并依照激励对象的考核结果确定其实际解除限售的股份数量。薪酬委员会将对激 励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的平均绩效分确定其 个人层面解除限售比例。

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届时根据以下考核评分表中对应的个人层面解除限售比例确定激励对象的实 际解除限售的股份数量：

平均绩效分**(S)**	S≥85	85 S≥75	S 75
个人层面解除限售比例	100%	60%	0%

若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际解除限售的限制性股票数量= 个人当年计划解除限售的股票数量×个人层面解除限售比例。

激励对象当期计划解除限售的限制性股票因考核原因不能解除限售或不能 完全解除限售的，由公司以授予价格统一回购注销。

六、考核年度与次数

本激励计划的考核年度为 2021-2023 年 3 个会计年度，每个会计年度考核一 次。

七、考核程序

公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作， 保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。

八、考核结果管理

（一）考核结果反馈与申诉

被考核对象有权了解自己的考核结果，人力资源部应在考核工作结束后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。

如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可于收到考核结果 5 个工作日内 与人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申 诉，薪酬与考核委员会需在 10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果。

（二）考核结果归档

考核结束后，考核结果由人力资源部作为保密资料归档保存，绩效考核记录 保存期 5 年，对于超过保存期限的文件与记录，经薪酬与考核委员会批准后由人

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力资源部统一销毁。

九、附则

（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的 法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和 部门规章规定为准。

（二）本办法经公司股东大会审议通过并自 2021 年限制性股票激励计划生 效后实施。

上海润欣科技股份有限公司董事会

2021 年 1 月 15 日

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