Shanghai Fortune Techgroup Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Feb 3, 2021

证券代码：300493 证券简称：润欣科技 公告编号：2021-013

上海润欣科技股份有限公司

第三届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议召开情况

1、本次监事会由监事会主席欧阳忠谋先生召集，会议通知于 2021 年 2 月 3 日召开的 2021 年第一次临时股东大会后发出，经全体监事同意，豁免本次会议 通知时间要求。

2、本次监事会于 2021 年 2 月 3 日在股东大会召开地（上海市松江区三新北 路 900 弄 610 号上海立诗顿宾馆诺丁汉会议室）召开，采取现场结合通讯的方式 投票表决。

3、本次监事会应参加表决 3 人，实进行表决 3 人。

4、本次监事会由监事会主席欧阳忠谋先生主持，董事会秘书列席了本次监 事会。

5、本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及相关法规 的规定。

二、监事会会议审议情况

1 、审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》

经核查，监事会认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划的授予对象 人数及授予数量进行调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理 办法》”）等相关法律法规以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相 关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合相关法律法规

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规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效，同意公司对 2021 年限制性 股票激励计划的授予对象人数及授予数量进行调整。

表决结果：赞成票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。该议案获得通过。

2 、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

经审议，监事会认为：本次实际首次授予限制性股票的 120 名激励对象均为 公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的公司《2021 年限制股票激励计划（草 案）》及其摘要中确定的激励对象中的人员，不存在《管理办法》第八条所述不 得成为激励对象的下列情形：

• 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

• 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、中国证监会认定的其他情形。

上述 120 名激励对象符合《管理办法》等有关法律法规、规章、规范性文件 规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激 励对象的主体资格合法、有效。同时，本激励计划的授予条件均已成就，同意公 司以 2021 年 2 月 3 日为授予日，向符合条件的 120 名激励对象授予 759.2 万股 限制性股票。

表决结果：赞成票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。该议案获得通过。

3 、审议通过《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》

经审议，监事会认为：本次预留授予限制性股票的 31 名激励对象的确定参 照了首次授予的标准和依据。不存在《管理办法》第八条所述不得成为激励对象 的下列情形：

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• 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • 6、中国证监会认定的其他情形。

上述 31 名激励对象符合《管理办法》等有关法律法规、规章、规范性文件 规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激 励对象的主体资格合法、有效。同时，本激励计划的授予条件均已成就，同意公 司以 2021 年 2 月 3 日为授予日，向符合条件的 31 名激励对象授予 190.8 万股预 留限制性股票。

表决结果：赞成票 3 票、反对票 0 票、弃权票 0 票。该议案获得通过。

三、备查文件

• 1、经与会监事签署的《第三届监事会第十七次会议决议》。 特此公告。

上海润欣科技股份有限公司监事会

2021年2月3日

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