Shanghai Fortune Techgroup Co.,Ltd. — AGM Information 2021

Apr 22, 2021

证券代码：300493 证券简称：润欣科技 公告编号：2021-047

上海润欣科技股份有限公司

关于召开2020 年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海润欣科技股份有限公司（以下简称“公司”或 “润欣科技”）于 2021 年 4 月 21 日召开了第三届董事会第二十一次会议，会议决定于 2021 年 5 月 18 日召开公司 2020 年度股东大会。本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合 的方式进行，现发布关于召开公司 2020 年度股东大会通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次：2020 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”） （二）会议召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法性、合规性：公司第三届董事会第二十一次会议同意 召开本次股东大会，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。

（四）会议召开时间：

1、现场会议召开时间：2021 年 5 月 18 日下午 14:00；

2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为 2021 年 5 月 18 日上午 09:15-09:25，09:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 5 月 18 日 9:15-15:00 的任意时间。

（五）会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式

1、现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件 2）委

1

托他人出席现场会议。

2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联 网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台， 股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场表决或网络投票中的一种方式，如同一表决权出现重 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

• （六）会议的股权登记日：2021 年 5 月 11 日（星期二）

• （七）出席对象：

• 1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日 2021 年 5 月 11 日（星期二）15：00 深圳证券交易所收市时 在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并 可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股 东。

• 2、公司董事、监事和高级管理人员；

• 3、公司聘请的见证律师；

• 4、其他相关人员。

（八）现场会议召开地点：上海市松江区三新北路 900 弄 612 号上海立诗顿 宾馆木屋会议室（位于泰晤士小镇艾伦岛上）。

二、 会议审议事项

（一）提交股东大会表决的议案如下：

• 1、 《关于 2020 年年度报告及其摘要的议案》

• 2、 《关于<2020 年度董事会工作报告>的议案》

• 3、 《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》

• 4、 《关于<2020 年度财务决算报告>的议案》

• 5、 《关于<2020 年度利润分配预案>的议案》

2

• 6、 《关于<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

• 7、 《关于<2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》

• 8、 《关于 2020 年度审计报告的议案》

• 9、 《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》

• 10、 《关于向银行申请综合授信额度的议案》

• 11、 《关于为全资子公司及全资孙公司提供担保的议案》

• 12、 《关于延长公司向特定对象发行股票方案股东大会决议有效期的议案》

• 13、 《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理向特定对象发行股票相

• 关事宜有效期的议案》

• 14、 《关于全资子公司股权变更后形成对外提供财务资助及向关联方借款

• 暨关联交易的议案》

• 15、 《关于向控股子公司润芯投资提供财务资助及向关联方借款暨关联交

• 易的议案》

• 16、 《关于孙公司与关联方共同对外投资设立控股公司暨关联交易的议案》

• 17、 《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》

• 18、 《关于公司董事薪酬方案的议案》

• 19、 《关于公司监事薪酬方案的议案》

• 20、 《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的

议案》

• 20.01 选举郎晓刚先生为公司第四届董事会非独立董事

• 20.02 选举葛琼女士为公司第四届董事会非独立董事

• 20.03 选举庞军先生为公司第四届董事会非独立董事

• 20.04 选举杨现祥先生为公司第四届董事会非独立董事

• 21、 《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议

案》

• 21.01 选举徐逸星女士为公司第四届董事会独立董事

• 21.02 选举秦扬文先生为公司第四届董事会独立董事

• 21.03 选举李艇先生为公司第四届董事会独立董事

3

22、 《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选 人的议案》

22.01 选举韩宝富先生为公司第四届监事会非职工代表监事 22.02 选举徐炎幸女士为公司第四届监事会非职工代表监事

公司独立董事将在本次股东大会上作 2020 年度述职报告。

（二）上述提案已经公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十 八次会议、第三届董事会第十九次会议审议通过，具体内容详见同日及 2021 年 1 月 27 日刊登于中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上发布的相关公告。

（三）上述提案 11、12、13、17 为特别决议事项，须经出席会议的股东所 持表决权的三分之二以上通过。

（四）上述提案 21 中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需深圳证券交 易所审核无异议后，股东大会方可进行表决。

（五）上述提案 20、21、22 中关于选举非独立董事、独立董事以及非职工 代表监事的事项采用累积投票提案的方式选举，股东所拥有的选举票数为其所持 有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为 限在候选人中任意分配(可以投出零票)，但总数不得超过其拥有的选举票数。

（六）上述提案为涉及影响中小投资者利益的事项，公司将对中小投资者（指 除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东 以外的其他股东）表决单独计票，并对计票结果进行披露。

三、提案编码

本次股东大会提案编码如下表所示，请股东按照提案编码所示，进行投票表 决。

		备注
提案编码	提案名称	该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√

4

	非累积投票提案
1.00	《关于2020年年度报告及其摘要的议案》	√
2.00	《关于<2020年度董事会工作报告>的议案》	√
3.00	《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》	√
4.00	《关于<2020年度财务决算报告>的议案》	√
5.00	《关于<2020年度利润分配预案>的议案》	√
6.00	《关于<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报 告>的议案》	√
7.00	《关于<2020年度内部控制自我评价报告>的议案》	√
8.00	《关于2020年度审计报告的议案》	√
9.00	《关于续聘2021年度审计机构的议案》	√
10.00	《关于向银行申请综合授信额度的议案》	√
11.00	《关于为全资子公司及全资孙公司提供担保的议案》
12.00	《关于延长公司向特定对象发行股票方案股东大会决 议有效期的议案》	√
13.00	《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理向特定 对象发行股票相关事宜有效期的议案》	√
14.00	《关于全资子公司股权变更后形成对外提供财务资助 及向关联方借款暨关联交易的议案》
15.00	《关于向控股子公司润芯投资提供财务资助及向关联 方借款暨关联交易的议案》
16.00	《关于孙公司与关联方共同对外投资设立控股公司暨 关联交易的议案》
17.00	《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》
18.00	《关于公司董事薪酬方案的议案》
19.00	《关于公司监事薪酬方案的议案》
	累积投票提案（采用等额选举）
20.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独 立董事候选人的议案》	应选人数4人
20.01	选举郎晓刚先生为公司第四届董事会非独立董事	√
20.02	选举葛琼女士为公司第四届董事会非独立董事	√
20.03	选举庞军先生为公司第四届董事会非独立董事	√
20.04	选举杨现祥先生为公司第四届董事会非独立董事	√
21.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立 董事候选人的议案》	应选人数3人
21.01	选举徐逸星女士为公司第四届董事会独立董事	√
21.02	选举秦扬文先生为公司第四届董事会独立董事	√
21.03	选举李艇先生为公司第四届董事会独立董事	√
22.00	《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职 工代表监事候选人的议案》	应选人数2人
22.01	选举韩宝富先生为公司第四届监事会非职工代表监事	√

5

22.02 选举徐炎幸女士为公司第四届监事会非职工代表监事 √

四、现场会议登记事项

（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记

（二）登记时间：现场登记时间为 2021 年 5 月 14 日 9:00-17:00，通过信函 或传真方式登记的，须在 2021 年 5 月 14 日 17:00 点之前送达或传真到公司。

（三）登记地点：上海市徐汇区田林路 200 号 A 号楼 301 室上海润欣科技 股份有限公司董事会办公室，邮编：200233。如通过信函方式登记，信封上请注 明“股东大会”字样。

（四）登记办法

1、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股票账户卡；委托代 理他人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书（详见附件 2）、委托人股 票账户卡和委托人身份证。

2、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应持股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人 证明书及出席人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理 人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权 委托书、法定代表人证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。

3、股东可采用信函或传真的方式登记，并填写《参会股东登记表》（附件 3）， 与前述登记文件送交公司，以便登记确认。

• 4、本次会议不接受电话登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。 （五）会务联系方式

联系地址：上海市徐汇区田林路 200 号 A 号楼 301 室

邮政编码：200233

联系人：庞军、刘一军、赵燕

联系电话：021-54264260 传真：021-54264261

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（六）其他事项

• 1、本次会议会期半天，与会股东食宿、交通费自理。

• 2、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以将临时提案于会议召开

• 十天前书面提交给公司董事会。

3、出席现场会议的股东和股东代理人，出席会议签到时，须出示身份证和 授权委托书等证明文件原件，并请于会前半小时到会场办理登记手续。

4、股东参会《授权委托书》及《参会股东登记表》见附件 2、附件 3。

五、参加网络投票的具体说明

在本次股东大会上，股东可以通过通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程 见附件 1。

六、备查文件：

1、公司第四届董事会第二十一次会议决议；

• 2、公司第四届监事会第十八次会议决议；

3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

附件 1：参加网络投票的具体操作流程

附件 2：授权委托书 附件 3：参会股东登记表

上海润欣科技股份有限公司董事会

2021年4月22日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、 网络投票的程序

• 1、普通股的投票代码：350493，投票简称：润欣投票。

• 2、公司无优先股。

• 3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥 有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票 数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均 视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A 投X1 票	X1 票
对候选人B 投X2 票	X2 票
…	…
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

• （1）选举非独立董事（如提案 20，采用等额选举，应选人数为 4 人）

股东所拥有的选举票数＝股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以将所拥有的选举票数在 4 位非独立董事候选人中任意分配，但投票 总数不得超过其拥有的选举票数。

• （2）选举独立董事（如提案 21，采用等额选举，应选人数为 3 位）

股东所拥有的选举票数＝股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总 数不得超过其拥有的选举票数。

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（3）选举非职工代表监事（如提案 22，采用等额选举，应选人数为 2 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以在 2 位非职工代表监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但 投票总数不得超过其拥有的选举票数，所投人数不得超过 2 位。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、 通过深交所交易系统投票的程序

— — 1、投票时间：2021 年 5 月 18 日的交易时间，即 9:15 9：25，9：30 11:30 和 13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 5 月 18 日上午 9：15 至下午

• 15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书” 或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件2：

授权委托书

兹授权委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席上海润欣科技股 份有限公司 2020 年度股东大会，并按以下指示代为行使表决权。本人（本单位） 对表决事项若无具体指示的，代理人可自行行使表决权，后果均由本人（本单位） 承担。

委托人姓名（名称）： 委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

委托人股东帐号： 委托人持股数：

受托人姓名： 受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日，委托有效期：自签署之日起至该次股东大会结束。

委托人签字（或盖章）：

本次股东大会提案表决意见示例表

		备注
		该列打 勾的栏 目可以 投票
			同 意	反 对	弃 权
提案编码	提案名称
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
	非累积投票提案
1.00	《关于2020年年度报告及其摘要的议案》	√
2.00	《关于<2020年度董事会工作报告>的议案》	√
3.00	《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》	√
4.00	《关于<2020年度财务决算报告>的议案》	√
5.00	《关于<2020年度利润分配预案>的议案》	√
6.00	《关于<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报 告>的议案》	√
7.00	《关于<2020年度内部控制自我评价报告>的议案》	√
8.00	《关于2020年度审计报告的议案》	√
9.00	《关于续聘2021年度审计机构的议案》	√
10.00	《关于向银行申请综合授信额度的议案》	√
11.00	《关于为全资子公司及全资孙公司提供担保的议案》

10

12.00	《关于延长公司向特定对象发行股票方案股东大会决 议有效期的议案》	√
13.00	《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理向特定 对象发行股票相关事宜有效期的议案》	√
14.00	《关于全资子公司股权变更后形成对外提供财务资助 及向关联方借款暨关联交易的议案》
15.00	《关于向控股子公司润芯投资提供财务资助及向关联 方借款暨关联交易的议案》
16.00	《关于孙公司与关联方共同对外投资设立控股公司暨 关联交易的议案》
17.00	《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》
18.00	《关于公司董事薪酬方案的议案》
19.00	《关于公司监事薪酬方案的议案》
	累积投票提案（采用等额选举）
20.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独 立董事候选人的议案》	应选人数4人
20.01	选举郎晓刚先生为公司第四届董事会非独立董事	√
20.02	选举葛琼女士为公司第四届董事会非独立董事	√
20.03	选举庞军先生为公司第四届董事会非独立董事	√
20.04	选举杨现祥先生为公司第四届董事会非独立董事	√
21.00	《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立 董事候选人的议案》	应选人数3人
21.01	选举徐逸星女士为公司第四届董事会独立董事	√
21.02	选举秦扬文先生为公司第四届董事会独立董事	√
21.03	选举李艇先生为公司第四届董事会独立董事	√
22.00	《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职 工代表监事候选人的议案》	应选人数2人
22.01	选举韩宝富先生为公司第四届监事会非职工代表监事	√
22.02	选举徐炎幸女士为公司第四届监事会非职工代表监事	√

附注：

• 1、请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的空格内打“√”；

• 2、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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附件3：

参会股东登记表

股东姓名/名称
身份证号码/统 一社会信用代码		法人股东法定 代表人姓名
股东账户卡号		持股数量
出席会议人姓名		是否委托
代理人姓名		代理人身份证
联系电话		电子邮箱
备注	1、本人（单位）承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国 证券登记结算有限责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成 本人（单位）不能参加本次股东大会，所造成的后果由本人（单位） 承担全部责任。特此承诺。 2、通过信函或传真方式进行参会登记的，参会文件以公司在登记时间 内收到的为准。
股东签字（法人 股东盖章）

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