Shanghai Environment Group Co., Ltd. — Governance Information 2020

Jun 9, 2020

上海环境集团股份有限公司总裁工作细则

（2020 年6 月修订稿）

第一条 总则

为了确保总裁在公司董事会授予的经营管理职权范围内，对公司 生产经营活动开展有效的管理，根据《上海环境集团股份有限公司 法》和本公司《上海环境集团股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）规定，制定本细则。

第二条 总裁的基本职权

总裁是公司行政主要负责人，由董事会聘任或解聘，对董事会负 责。

总裁依照国家法律、法规、《公司章程》的规定，行使下列基本 职权：

(一)全面主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议， 并向董事会报告工作；

(二)组织实施公司年度经营计划和投资方案；

• (三)拟定公司内部管理机构设置方案；

• (四)拟定公司的基本管理制度；

• (五)制定公司的具体规章；

(六)按干部管理规定提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务 总监等其他高级管理人员；

(七)按干部管理规定决定或授权聘任或者解聘除应由董事会决 定聘任或者解聘以外的其他管理人员；

(八)《公司章程》或董事会授予的其他职权。

第三条 董事会对总裁的授权

（一）在董事会审批的年度信贷和经营开支预算范围之内，总裁 享有与主营业务有关的企业生产经营活动所需资金的筹措和使用权；

（二）在董事会审批的年度信贷和工程、科研项目预算范围之内， 总裁对按规定程序批准的工程建设项目、科研项目所需资金具有筹 措和使用权；

• （三）代表公司签署有关经济合同并由其负责组织实施；

• （四）行使公司法定代表人和董事会授予的相关职权；

（五）总裁应将其全权决定的重大事务的实施情况及时、充分地 向董事会作出书面报告，若董事会有不同意见的，总裁应当予以接 受。

（六）除上述事项外，决定公司发生的除股东大会、董事会及董 事长权限以外的日常经营性生产经营和管理事项。

第四条 总裁和其他高级管理人员（董事会秘书除外）各自具体 的职责及分工

（一） 总裁

• 1、全面主持公司生产经营管理工作；

• 2、组织编制公司年度经营计划和投资方案并报董事会批准；

• 3、组织实施经批准的重大项目；

• 4、组织实施董事会批准的公司年度财务预算及利润分配方案；

• 5、组织拟定公司内部机构设置、劳动用工制度和除公司董事、

• 监事高级管理人员以外人员的工资分配制度；

6、根据董事会批准的内部机构设置，配置公司部门和下属机构 的管理人员，建立健全公司统一、高效的组织体系和工作体系；

7、根据公司实际情况，对企业内部高级管理人员进行分工，明 确各自职责，并确定其年度报酬；

• 8、负责拟定和落实公司内部经济责任制考核办法和奖惩条例； 9、负责拟定和落实公司内部规章制度；

10、加强内部审计、监督工作，抓好廉政建设，防止发生各类损 害公司利益的行为；

• 11、配合公司党组织，落实企业文化建设和公司文明建设活动； 12、协调好公司的社会公共关系，树立良好的企业形象；

• 13、公司生产经营遇到紧急情况时，有权临机处置，但事后应按

• 报告制度向有关部门和人员通报。

（二）副总裁

• 1、对公司总裁负责，依照分工负责具体生产经营管理及其他工

• 作；

• 2、参加总裁办公会议，发表工作意见并行使表决权；

• 3、熟悉和掌握公司情况，及时与公司总裁取得联系，提出建议

• 和意见；

• 4、定期向公司总裁报告分管职责范围内工作开展情况；

• 5、完成公司总裁安排的其他任务。

（三）财务总监

• 1、对公司总裁负责，协助总裁抓好公司财务管理工作，确保财

• 务指标的全面完成；

• 2、根据国家相关法律、法规及《公司章程》规定，完善公司财

• 务会计和内部核算体系；

3、根据公司年度经营计划，负责拟定公司年度财务预算；

• 4、负责落实公司生产经营计划所需资金的筹措，确保公司生产

• 业务正常经营；

• 5、组织编制公司定期财务会计报告,并依法配合审计机构对公司

• 会计报表的审计工作；

• 6、负责拟定和落实公司内部财务管理的各项规章制度；

• 7、负责拟定和落实公司内部投资决策程序，确保公司资金的安

• 全有效使用；

• 8、负责拟定公司内部财务机构设置和财务、会计人员的编制方

• 案；

• 9、负责对公司内部财务、会计人员的业务培训；

10、根据公司有关规定对各单位财务主管提出聘任、考核和奖惩 意见；

11、定期向公司总裁报告公司各项费用、资金的使用和筹措情况 以及债权、债务的管理情况；

12、完成总裁安排的其他任务。

第五条 总裁工作会议

（一）总裁办公会议的召开

总裁办公会议每月至少召开一次。除应由公司董事会会议决议的 事项外，公司生产经营、对外投资及其他重大事项均以公司总裁办 公会议的方式进行决策，总裁办公会议议事范围包括以下内容：

• 1、公司整体发展战略规划、年度经营计划和投资计划；

• 2、公司年度财务预决算方案、利润分配方案；

• 3、公司战略规划、年度经营计划及投融资方案；

• 4、公司高管的聘用、薪酬、考核与解聘方案（按《公司章程》

• 和干部管理规定）；

• 5、公司中层的聘用、薪酬、考核与解聘方案（按《公司章程》

• 和干部管理规定）；

• 6、公司内部管理机构设置方案；

• 7、公司基本管理制度；

• 8、制定公司具体规章制度；

• 9、除总裁外的高管奖惩方案；

• 10、中层的奖惩方案；

• 11、需向董事会汇报的报告、提案；

12、《公司章程》和董事会授权以外需要总裁办公会研究的其他 事项。

• （二）上述除第5、第8、第10 事项外，经总裁办公会议审议通

过后形成方案报董事长，由董事长根据《公司章程》及《上海环境 集团股份有限公司董事会议事规则》经董事长投资决策会议或报董 事会审议通过。

==> picture [134 x 14] intentionally omitted <==

公司总裁办公会议由公司总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书 等参加。公司总裁可根据会议议题和《公司章程》规定，确定其他 与议题有关的人员列席会议。

公司党委书记、党委副书记、工会主席及其他相关人员可以列席 总裁办公会议。

==> picture [162 x 14] intentionally omitted <==

公司总裁办公会议由总裁负责召集。会议议题确定后应至少提前 一天将会议议题、会议时间、地点，通知与会人员，并做好会议的 准备工作。

公司总裁办公会议由总裁主持，总裁因故不能出席时，会议应当 另行召开。如果会议无法延期召开的，由总裁指定的副总裁主持。 （五）会议的议事规则

公司总裁办公会议讨论事项时，与会者应充分发表意见，总裁要 认真听取这些意见，议事规则由总裁决定。

会议决定的议题事项，应以会议决议形式予以记载。

（六）会议决议的执行

公司总裁办公会议形成的决议，所有人员均应当遵照执行，任何 人员不得以未参加会议或保留意见而拒绝执行。

（七）会议记录及其保存

公司总裁办公会议讨论的经过，应当如实准确的记录备案，形成 决议的，所有与会人员均应在会议决议上签字，并报董事长备案。 会议记录及有关决议由行政办公室保存，保存年限不少于10 年。

第六条 公司总裁报告制度

总裁应定期以书面或会议形式向董事会报告工作，并接受董事会 的检查和监事会的监督。

（一）下列事项公司总裁应在公司董事会会议上报告

• 1、对公司董事会、股东大会决议事项的执行情况；

2、公司资产、资金的使用情况；

3、公司资产保值、增值情况；

• 4、公司主要生产经营指标的完成情况；

5、重大合同的签定、履行情况；

6、资产、资金运作中发生的重大问题；

7、公司债权、债务的发生及清偿情况；

• 8、生产经营活动中其他重大事件；

• 9、公司高级管理人员中出现的损害公司利益的行为； 10、董事会要求报告的其他事项。

（二）根据监事会要求，上述情况需要向监事会报告的，从其要 求。

（三）总裁应定期就公司生产经营和资产运作日常工作中的重大 事项向董事长报告工作，每季度至少一次。

（四）公司应定期召开职工代表大会，由总裁报告公司经营管理 工作，听取职工代表意见。

（五）总裁应加强公司内部审计工作，制订年度内审计划，并向 董事会审计委员会汇报，如果总裁与董事会审计委员会有意见分歧， 上报董事会。

第七条 考核与奖惩

1、总裁的薪酬绩效按照《薪酬考核办法》的规定进行考核。

2、总裁违反法律、法规或因工作失职、致使公司遭受损失，应

根据情节给予经济处罚或行政处分，直至追究法律责任。

• 第八条 本细则的执行

• 1、本细则未尽事宜，根据国家有关法律、法规及《公司章程》

• 执行。

• 2、本细则经公司董事会会议审议通过后实施。

• 3、本细则解释权属于公司董事会。