Shanghai Environment Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Aug 18, 2020

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临 2020-047 债券代码：113028 债券简称：环境转债 转股代码：191028 转股简称：环境转股

上海环境集团股份有限公司

关于提前赎回“环境转债”的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 公司将行使“环境转债”的提前赎回权，对“赎回登记日”登记在册的 “环境转债”全部赎回。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]929 号文核准，上海环境集团股 份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 6 月 18 日公开发行可转换公司债券 2,170 万张，每张面值 100 元，发行总额 21.70 亿元，期限 6 年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2019]124 号文同意，公司 21.70 亿元可 转换公司债券于 2019 年 7 月 8 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“环境 转债”，债券代码“113028”。

根据《上海环境集团股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》 （以下简称“募集说明书”）规定，在转股期内如果公司 A 股股票连续 30 个交易 日中至少有 15 个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%，或本次发行的可 转债未转股余额不足人民币 3,000 万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利 息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。

公司的股票自 2020 年 7 月 8 日至 2020 年 8 月 18 日期间，满足连续 30 个交 易日内至少有 15 个交易日的收盘价格不低于公司“环境转债”当期转股价格的 130%，已触发“环境转债”的赎回条件。

2020 年 8 月 18 日，公司召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关

于公司提前赎回“环境转债”的议案》，决定行使“环境转债”的提前赎回权利，对 赎回登记日（具体日期详见公司后续披露的《上海环境集团股份有限公司关于实 施“环境转债”赎回的公告》）登记在册的“环境转债”全部赎回。

公司独立董事已发表同意的独立意见，认为公司本次对已发行可转换公司债 券进行提前赎回，符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发 行实施细则》等相关法律法规及《上海环境集团股份有限公司公开发行 A 股可 转换公司债券募集说明书》中关于有条件赎回的规定，同时履行了必要的审批程 序，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司对赎回登记日登记在册的“环 境转债”全部赎回。

公司将尽快披露《上海环境集团股份有限公司关于实施“环境转债”赎回的公 告》，明确有关赎回程序、价格、付款方式及时间等具体事宜。 特此公告。

上海环境集团股份有限公司董事会 2020 年 8 月 19 日