Shanghai Environment Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 23, 2021

上海环境 2020 年度董事会工作报告

谋篇布局明方向 凝心聚力求发展

—— 上海环境集团股份有限公司 2020 年度董事会工作报告

2020年，是落实公司三年发展规划的收官之年，面对新冠疫情 的严重冲击，公司统筹新冠疫情防控和企业经济发展工作，不断增 强公司核心竞争力，年内全面完成各项目标任务。公司董事会严格 遵守《公司法》、《证券法》等法律法规，认真履行《公司章程》赋 予的各项职责，严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项 决议实施，不断规范公司法人治理结构，强化信息披露，恪尽职守、 勤勉尽责，为董事会科学决策和规范运作做出了富有成效的工作， 有效地保障了公司和全体股东的利益。现将公司董事会2020年度的 主要工作报告如下：

第一部分 2020 年工作回顾

一、 董事会运作

2020年，公司董事会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公 司章程》及其他有关规定，从稳定及可持续性发展出发，以维护股 东利益为立足点，积极履行职责，认真负责地审议提交董事会的各 项议案，对公司治理及经营管理的重大问题作出了重要决策。年内， 共召开董事会会议13次，审议了定期报告、利润分配、制度修改、 董事会换届选举、可转债提前赎回等51项议案，具体情况如下：

2月28日，公司以通讯方式召开第一届董事会第四十一次会议， 会议审议通过了《关于公司2019年度日常关联交易情况及2020年度 预计日常关联交易的议案》等2项议案。

3月13日，公司以通讯表决方式召开第一届董事会第四十二次会 议，会议审议通过了《关于控股股东变更避免同业竞争承诺的议案》 等2项议案。

4月8日，公司以现场表决结合通讯表决的方式召开第一届董事 会第四十三次会议，会议审议通过了《关于公司2019年年度报告及 摘要的议案》、《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》等18项

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议案。

4月29日，公司以通讯表决方式召开第一届董事会第四十四次会 议，会议审议通过了《关于<上海环境集团股份有限公司2020年第一 季度报告>的议案》。

6月9日，公司以通讯表决方式召开第一届董事会第四十五次会 议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》、《关于修改公司<董 事会议事规则>的议案》、《关于修改公司董事会专门委员会工作细则 的议案》等8项议案。

6月30日，公司以现场表决方式召开第二届董事会第一次会议， 审议通过了《关于第二届董事会专门委员会人员组成的议案》等4项 议案。

8月18日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第二次会议， 审议通过了《关于提前赎回“环境转债”的议案》。

8月28日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第三次会议， 会议审议通过了《关于公司2020年半年度报告及摘要的议案》等4项 议案。

10月11日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第四次会议， 会议审议通过了《关于成立公司品牌宣传部等职能部门的议案》。

10月30日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第五次会议， 会议审议通过了《关于<上海环境集团股份有限公司2020年第三季度 报告>的议案》。

11月9日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第六次会议， 会议审议通过了《关于选举王瑟澜为公司第二届董事会董事的议案》、 《关于变更公司注册资本暨修改公司章程的议案》等4项议案。

11月27日，公司以现场表决结合通讯表决的方式召开第二届董 事会第七次会议，会议审议通过了《关于选举王瑟澜为公司第二届 董事会董事长的议案》、《关于选举公司董事会战略委员会主任的议 案》等3项议案。

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12月4日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第八次会议， 会议审议通过了《关于晋中焚烧、成都宝林焚烧、永程固废项目融 资方案的议案》、《关于奉贤区再生能源综合利用中心项目增加投资 的议案》2项议案。

二、专委会管理

1 、审计委员会

1月10日，公司以通讯表决方式召开第一届董事会审计委员会第 二十次会议，会议审议通过《关于公司2019年度财务和内控报告审 计计划的议案》。

2月21日，公司以通讯表决方式召开第一届董事会审计委员会第 二十一次会议，会议审议通过《关于公司2019年度日常关联交易情 况及2020年度预计日常关联交易的议案》、《关于公司与城投集团财 务公司签订金融服务协议暨关联交易的议案》。

4月8日，公司以现场表决方式召开第一届董事会审计委员会第 二十二次会议，会议审议通过《关于公司2019年度财务报表及审计 报告的议案》、《关于注册会计师出具的内部控制审计报告的议案》 等10项议案。

4月24日，公司以通讯表决方式召开第一届董事会审计委员会第 二十三次会议，会议审议通过《关于<上海环境集团股份有限公司 2020年第一季度报告>的议案》。

8月21日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会审计委员会第 一次会议，会议审议通过《关于公司2020年半年度报告及摘要的议 案》、《关于公司2020半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告的议案》。

10月29日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会审计委员会 第二次会议，会议审议通过《关于<上海环境集团股份有限公司2020 年第三季度报告>的议案》。

2 、薪酬与考核委员会

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1月20日，公司以通讯表决方式召开第一届董事会薪酬与考核委 员会第五次会议，会议审议通过了《关于公司董事及高级管理人员 2019年度绩效考评及薪酬发放的议案》。

8月7日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会薪酬与考核委 员会第一次会议，会议审议通过了《关于调整董事、监事薪酬的议 案》、《关于公司高级管理人员任期薪酬分配及经营业绩考核的议案》 2项议案。

3 、战略委员会

3月27日，公司以通讯表决方式召开了第一届董事会战略委员会 第二十次会议，会议审议通过了《关于公司2019年度利润分配的议 案》、《关于公司及子公司2020年度综合授信的议案》2项议案。

三、股东大会决策

2020年，按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关要求， 公司董事会共召集了3次股东大会，会议召开情况如下：

3月30日，公司采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开 了2020年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于控股股东变 更避免同业竞争承诺的议案》。

6月30日，公司采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开 了2019年年度股东大会，会议审议通过了《关于公司2019年年度报 告及摘要的议案》、《关于公司2019年度利润分配的议案》《关于公司 2019年度财务决算及2020年度财务预算的议案》等17项议案。

11月27日，公司采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召 开了2020年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于选举王瑟 澜为公司第二届董事会董事的议案》和《关于变更公司注册资本暨 修改公司章程的议案》等3项议案。

四、其他工作

1 、修订规章制度

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新《证券法》于2020年3月1日起正式施行，公司就新《证券法》 相关法规变化及施行后对公司相关事项的影响进行了梳理和总结。 同时，根据新《证券法》相关规则变化及要求，结合公司上市后的 实际运作情况，公司梳理、修订了原有规章制度共计13则，内容包 括《公司章程》、《董事会工作细则》、《监事会工作细则》及董事会 专门委员会工作细则等，确保了公司合法、合规、高效的运作。

2 、强化信息披露

公司董事会严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 环境集团股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，严格 执行公司内部信息披露制度、内幕知情人管理制度及重大事项报告 制度等，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。报告期 内，圆满完成了公司2019年年度报告、2020年第一季度报告、2020 年半年度报告、2020年第三季度报告等定期报告4篇；披露关联交易、 可转债转股暨股份变动、可转债赎回、股东增减持导致的权益变动、 有限售条件流通股上市流通、公司定期经营数据等各类临时公告共 88篇；认真践行国有控股环保上市公司的社会责任，主动对接上交 所关于上市公司环境、社会责任和公司治理的信披要求，发布了公 司2019年度社会责任报告，获得资本市场的良好反馈。8月，公司荣 获上交所沪市主板上市公司2019-2020年度信息披露工作A级评价。9 月，为进一步加强公司规范运作、确保信息披露的合法合规，公司 举办了公司治理及信息披露专题培训，公司董监高、各职能部门以 及各平台公司的主要负责人共计80余人参加了培训。

3 、完善内部管控

公司严格按照上市公司监管要求，以《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引》为基础，结合公司的行业特点和业务拓 展实际经营情况，制定了包括《主要经济业务授权流程表》、《内部 控制手册》及一系列完整有效的内控管理制度，从公司层面至业务 层面建立了系统的内部控制体系及长效的内控监督机制。

报告期内，公司根据各项内控指引及管理制度的要求，以风险 导向性原则，通过日常监督和专项监督，自查和重点抽查相结合的

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方式，对公司高风险领域流程的设计和执行情况进行了检查，进一 步加强内部控制制度的有效性，提升内控管理水平。公司各职能部 门及子公司各项内控流程的设计和执行情况总体较好，符合国家有 关法律法规和监管部门的要求，报告期内未发现重大缺陷和重要缺 陷。个别内部控制流程存在的一般缺陷所导致的风险在可控范围内， 通过向各级公司或职能部门下发《整改通知书》并落实相关整改责 任人，对整改落实情况进行回访式核查，确保一般缺陷得到落实整 改，合理保证公司经营管理的正常需要。

4 、完成可转债赎回

公司紧密跟踪资本市场形势，充分研究和决策，在上海环境股 价触发“环境转债”强制赎回条件后及时启动赎回预案，最终圆满 完成A股可转债提前赎回及摘牌事宜，降低了公司的负债率及融资成 本，有利于公司的长远发展。

5 、悉心维护投资者关系

公司积极举办2019年度业绩说明会，与广大投资者进行沟通和 交流，就现金分红方案等投资者关注事宜予以重点说明，广泛听取 投资者的意见和建议，维护了股东利益及上市公司形象。接待研究 机构调研十余次，年内共有10余家机构发布了20余次上海环境研报， 进一步拓展公司资本市场覆盖面。

第二部分 2021 年工作思路及设想

新的形势催人奋进，新的征程任重道远。2021年，是“十四五” 规划的开局之年，上海环境将主动聚焦国家战略，对标行业先进， 立足发展定位，坚定不移深化改革、全力以赴优化管理，力争在育 新机、开新局中奋力谱写上海环境“十四五”发展新篇章。

一、全力攻坚，高质量完成重大工程建设

一是扎实推进工程关键节点任务，不断提升工程品质和建设管 理水平。二是聚焦建成项目移交转运，严把工程质量关，推进项目 收尾消缺，强化日常管控。

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二、提质增效，继续优化运营管理水平

生活垃圾焚烧方面，继续加强设备运行监督，保证设备稳定运 行；继续以“装树联”为抓手，进一步提升风险预警及处置能力。 医废危废方面，发挥危废事业部一体化管理优势，进一步提升危废 处置核心能力。环境修复方面，推进“修复终端”项目建设，加快 移动式、模块化修复终端方案技术研究、装备研发。

三 、 激发优势，开拓高质量市场化业务

一是开发优质增量市场，深耕上海本地，聚焦长三角城市群， 积极推广静脉产业园概念，探索提供园区环保管家服务。二是深化 业务结构转型，强化咨询服务业务，探索区域环境综合管理服务模 式，促进跨越式发展。三是推进多元投资模式，进一步探索联合体、 合资企业、全资收购、股权合作等形式，全方位提升对外合作与资 本运作能力。

四、创新策源，增强科技成果应用转化

一是建立一体化科技创新体系，进一步深化“1+N+N”科技研 发体系，加强内外产学研合作交流，着力打造集成科研应用新格局。 二是建立一体化信息管理网络，探索构建工业互联网平台，助力“智 慧环境”建设。三是建立一体化应用转化体系，聚焦重点关键技术 研究，打造科创支撑力。

五、优化体制，提升企业内控管理能效

一是布局“十四五”发展战略，深入推进行业分析，加快规划 编制落实，发挥战略引领作用。二是拓展投融资功能，降低融资成 本。三是健全风险防控体系，进一步完善招标采购体系，加强供应 商管理。四是优化管理架构，创新管理模式，以管理促发展，向管 理要效益。

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