Shanghai Environment Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Mar 23, 2021

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临 2021-009

上海环境集团股份有限公司

关于续聘 2021 年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

2021 年 3 月 22 日，上海环境集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）召开了第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘 2021 年度 审计机构的议案》，拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 “安永华明”）为公司 2021 年财务报表审计及内控审计会计师事务所，上述事 项尚须提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1. 基本信息

安永华明，于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外 合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京， 注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2020 年末拥有合伙人 189 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重 人才培养，截至 2020 年末拥有执业注册会计师 1582 人，其中拥有证券相关业务 服务经验的执业注册会计师超过 1000 人, 注册会计师中签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师 372 人。安永华明 2019 年度业务总收入人民币 43.75 亿元， 其中， 审计业务收入人民币 42.06 亿元（含证券业务收入人民币 17.53 亿元）。

2019 年度 A 股上市公司年报审计客户共计 94 家，收费总额人民币 4.82 亿元。这 些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信 息技术服务业、房地产业等。本公司同行业上市公司审计客户 0 家。

2. 投资者保护能力

安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风 险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金 和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 2 亿元。安永华明近三年不存 在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

3. 诚信记录

安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚， 以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到 证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示 函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管 理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

（二）项目信息

1. 基本信息

项目合伙人及签字会计师潘健慧先生，长期参与和负责多家中央及地方国有 企业、外商投资企业、民营企业及各种类型行业公司的专业服务工作，有丰富的 实践经验，现为中国注册会计师、中国注册会计师协会资深会员，自 1998 年开 始在事务所从事审计相关业务服务，于 2000 年 12 月 19 日取得中国注册会计师 资格，2007 年 4 月 23 日开始在本所执业，已具有逾 22 年的从业经验，未受到 过相关处罚。于 1988 年开始从事上市公司审计，曾担任多家境内外上市公司审 计的项目合伙人和签字会计师，具有丰富的上市公司审计经验，客户涉及环保、 房地产、装备制造、化工、石油天然气、供应链物流等诸多行业，近三年签署了 中化国际（控股）股份有限公司的审计报告。于 2020 年起为本公司提供审计服 务。

拟签字会计师吴博先生，中国执业注册会计师，自 2007 年开始在事务所从 事审计相关业务服务，于 2009 年 9 月 30 日取得中国注册会计师资格，2010 年 12 月 13 日开始在本所执业，有近 14 年执业经验，未受到过相关处罚。于 2014

年开始从事上市公司审计，在环保、制造业、房地产、生物医药、消费品等行业 上市年报审计等方面具有丰富经验，于 2020 年起为本公司提供审计服务。

质量控制复核人黄杰光先生，长期从事审计、财务咨询及与资本市场相关的 专业服务工作，现为新加坡会计师公会会员、澳洲会计师公会会员，1988 年开 始从事上市公司审计，1990 年开始从事复核工作；1994 年开始在安永华明执业， 有逾 33 年执业经验。在航空业、零售业、生命科学、制造业、房地产等行业包 括上市公司均有丰富的审计经验。近三年复核多家上市公司年报，涉及的行业包 括工业制造、化工、港口、房地产等。

2. 诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为未曾 受到刑事处罚，未曾受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监 督管理措施，未曾受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律 处分。

3. 独立性

安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存 在因违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4. 审计收费

2020 年度，安永华明审计（含内控审计）费用为人民币 300 万元。本公司 2021 年度审计费是以安永华明的合伙人、经理及其他员工在审计工作中预计所 耗费的时间成本为基础计算；本公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于 续聘 2021 年度审计机构的议案》，同意聘任安永华明为公司 2021 年度财务报表 审计以及 2021 年度内部控制审计会计师事务所，并提请股东大会授权董事会决 定 2021 年度审计服务酬金。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

公司第二届董事会审计委员会第五次会议审议通过了《关于续聘 2021 年度 审计机构的议案》，认为安永华明在 2020 年度财务报告审计及内部控制审计过 程中，恪守职责，并遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司 2020

年度财务报告审计及内控审计工作；具有丰富的执业经验和较强的投资者保护能 力，最近三年未发现不良诚信记录，为保证审计工作的连续性和稳定性，同意向 公司董事会提议公司续聘安永华明为公司 2021 年度审计机构，审计内容包括公 司及合并报表范围内的子公司财务报告审计及内部控制审计。

（二）独立董事事前认可意见和独立意见

公司独立董事就续聘会计师事务所发表事前认可意见如下：

安永华明具备专业的执业能力和执业资质，近三年未受到重大刑事处罚、行 政处罚、行政监管措施和自律监管措施，项目组成员具备专业胜任能力，在服务 过程中坚持独立审计的原则，较好地履行了双方规定的责任和义务，保证了公司 各项工作的顺利开展，同意就续聘安永华明为公司 2021 年度审计机构事项提交 公司董事会讨论、表决。

公司独立董事就续聘会计师事务所发表独立意见如下：

安永华明具备证券期货业务职业资格，有多年为上市公司提供审计服务的经 验和专业能力，其审计成员均具有必须的职业证书和工作经验，在职业过程中能 够遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责。具备专业的胜任能力和良好的职 业操守，顺利完成了公司 2020 年度财务报告审计及内控审计工作，能够满足公 司审计工作要求。为保证审计工作的连续性和稳定性，同意公司续聘安永华明为 2021 年度审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。

（三）董事会审议和表决情况

公司第二届董事会第十一次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通 过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》，同意继续聘请安永华明会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年年报审计及内控审计会计师事务所。

（四）生效日期

本次聘任 2021 年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司 股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

• 1、公司第二届董事会第十一次会议决议；

• 2、独立董事事前认可意见及独立意见；

• 3、公司第二届董事会审计委员会第五次会议决议。

特此公告。

上海环境集团股份有限公司董事会

2021 年 3 月 24 日