Shanghai Environment Group Co., Ltd. — AGM Information 2022

Jun 20, 2022

上海环境集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料

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目 录

上海环境集团股份有限公司 2021 年年度股东大会须知 ............................. 1 上海环境集团股份有限公司 2021 年年度股东大会会议议程 ..................... 3 议案一：关于公司 2021 年度日常关联交易情况及 2022 年度预计日常关 联交易的议案 .....................................................................................................4 议案二：关于 2022 年度公司及子公司综合授信的议案 ........................... 14 议案三：关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案 ................................... 16 议案四：关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案 ............................... 17 议案五：关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案 ............................... 25 议案六：关于公司 2021 年度利润分配的议案 ............................................30 议案七：关于公司 2021 年财务决算及 2022 年财务预算的议案 .............32 议案八：关于支付 2021 年度审计费用的议案 ............................................35 议案九：关于续聘 2022 年度审计机构的议案 ............................................36 议案十：关于新增公司 2022 年度预计日常关联交易的议案 ................... 37 议案十一：关于增补公司第二届董事会非独立董事的议案 ...................... 41 上海环境集团股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告 ....................... 43

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上海环境集团股份有限公司 2021 年年度股东大会须知

为维护投资者的合法权益，确保公司本次股东大会的顺利召开，特制 定会议须知如下，望出席股东大会全体人员遵守：

1. 本次股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。

2. 会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保会议正常

秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。

1. 出席会议的股东及股东代表依法享有发言权、咨询权、表决权等各 项权利。

2. 大会采取通讯方式表决和网络投票的表决方式。公司将通过上海证 券交易所交易系统向全体流通股股东提供网络形式的投票平台，在股权登 记日登记在册的所有股东，均有权在网络投票时间内通过上海证券交易所 的交易系统行使表决权。公司股东只能选择通讯方式表决和网络投票中的 一种表决方式。公司股东行使表决权时，如出现重复表决的，以第一次表 决结果为准。

3. 基于疫情防控要求，本次股东大会无法在会议召开地点设置会议现 场，现场会议召开方式调整为线上会议召开方式。截至本次股东大会股权 登记日登记在册的全体股东均可选择视频方式参会。通过视频方式参会的 股东及股东代理人须提供、出示的资料与现场股东大会的要求一致。请参 会的股东在 2022 年 6 月 24 日上午 9:00 至 2022 年 6 月 27 日下午 16:00 前完成登记，登记方式如下：

扫描以下二维码完成参会登记。上传材料与线下登记的要求一致。

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参会股东身份经审核通过后，页面将展示腾讯会议的会议号。请获取 会议号的股东及股东代理人勿向其他第三方分享会议接入信息。

股东届时可以通过智能手机、平板电脑设备或计算机进入“腾讯会议” PC 端或移动端观看。上述参加线上会议的股东（或授权代表）如需投票， 请采用网络投票方式。未在规定登记时间完成参会登记的股东及股东代理 人将无法以线上会议方式接入本次会议，但仍可通过网络投票的方式参加 本次股东大会。

1. 参加股东大会，应当认真履行法律义务，不得侵犯其他股东的权益，

不得扰乱会议的正常秩序。对扰乱会议秩序的行为，由公安机关依照《上 海市公共场所治安管理办法》有关规定给予相应的处罚。

上海环境集团股份有限公司股东大会秘书处 2022 年 6 月 30 日

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上海环境集团股份有限公司

2021 年年度股东大会会议议程

会议时间： 2022 年 6 月 30 日（星期四）下午 14:00

网络投票时间： 2022 年 6 月 30 日 09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00 会议主持： 王瑟澜

会议方式： 线上会议

会议议程：

一、宣布大会开始

二、宣读大会各项议案

• 1、关于公司 2021 年度日常关联交易情况及 2022 年度预计日常关联交易 的议案

• 2、关于公司及子公司 2022 年度综合授信的议案

• 3、关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案

• 4、关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案

• 5、关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案

• 6、关于公司 2021 年度利润分配的议案

• 7、关于公司 2021 年度财务决算及 2022 年度财务预算的议案

• 8、关于支付 2021 年度审计费用的议案

• 9、关于续聘 2022 年度审计机构的议案

• 10、关于新增公司 2022 年度预计日常关联交易的议案

• 11、关于增补公司第二届董事会非独立董事的议案

三、解答股东提问

四、投票说明

五、律师发表见证意见

六、会议结束

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议案一

关于公司 2021 年度日常关联交易情况及 2022 年度预计日常关联 交易的议案

各位股东、股东代表：

以下为公司 2021 年度日常关联交易情况及 2022 年度预计日常关 联交易情况：

一、 2021 年度日常关联交易情况

公司 2020 年度股东大会审议通过了公司 2021 年度预计日常关联 交易议案和关于新增公司 2021 年度预计日常关联交易的议案、第二 届董事会第十九次会议审议通过了关于新增公司 2021 年度预计日常 关联交易的议案，公司预计 2021 年全年发生日常关联交易 174,005 万元，实际 2021 年发生 144,160 万元（此为未审数），主要情况如 下：

1、预计发生销售商品、提供劳务类关联交易 148,279 万元，实 际发生该类关联交易 126,015 万元，主要原因是提供受托运营服务、 污水处理劳务和提供咨询服务比计划减少所致； 2、预计发生购买商品、接受劳务类关联交易 25,665 万元，实际 发生该类关联交易 18,085 万元，主要原因是接受保安保洁劳务服务、 填埋服务和飞灰处置服务比计划减少所致；

3、预计发生其他关联交易 61 万元，实际发生该类关联交易 60 万元。

二、 2022 年度日常关联交易计划

由于业务经营需要，公司 2022 年内预计仍将发生日常关联交易 事项，为了在提高运营效率和经济效益的同时确保公司规范运作，根 据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》和《上海环境集团股份有限公司关联交易管理制度》的规定，对

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公司 2022 年度主要日常关联交易项目进行预计，具体情况如下：

2022 年预计发生日常关联交易总金额为 221,009 万元，均为与控 股股东及其子公司之间发生的关联交易，其中：

（一）销售商品、提供劳务类关联交易

2022 年预计发生销售商品、提供劳务类关联交易合计 160,512 万 元（与总和产生差异是因四舍五入时有尾差造成），其中：

1、向上海城投环境（集团）有限公司销售电力等，预计交易金 额 1,123 万元；

2、为上海市城市排水有限公司提供污水处理服务，预计交易金 额 63,727 万元；

3、为上海老港固废综合开发有限公司提供运营服务，预计交易 金额 47,294 万元；

• 4、为上海城投航道建设有限公司提供建造及设计咨询服务，预

• 计交易金额 27,717 万元；

• 5、为上海城投老港基地管理有限公司提供建造及设计咨询服务，

• 预计交易金额 12,223 万元；

6、为上海城投（集团）有限公司提供设计咨询服务，预计交易 金额 5,000 万元；

7、为上海老港废弃物处置有限公司提供设计咨询、浓缩液处置 服务，预计交易金额 870 万元；

• 8、为上海市固体废物处置有限公司提供委托管理服务、设计咨

• 询服务等，预计交易金额 645 万元；

• 9、为上海城投环境（集团）有限公司提供建造及设计咨询服务，

• 预计交易金额 421 万元；

10、为上海朱家角固废中转运营有限公司提供设计咨询服务，预 计交易金额 400 万元；

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11、为上海城投兴港环境科技发展有限公司提供设计咨询服务， 预计交易金额 300 万元；

12、为上海城投污水处理有限公司提供污泥处置服务，预计交易 金额 203 万元；

13、为上海金山廊下污水处理有限公司提供污泥处置服务，预计 交易金额 160 万元；

14、为上海城投亭南污水处理有限公司提供污泥处置服务，预计 交易金额 100 万元；

15、为上海阳晨排水运营有限公司提供委托管理服务，预计交易 金额为 94 万元；

16、为上海环境工程技术有限公司提供建造及设计咨询服务、委 托管理服务等，预计交易金额 94 万元；

17、为上海环境物流有限公司提供设计咨询服务，预计交易金额 60 万元；

18、为上海水域环境发展有限公司提供设计咨询服务，预计交易 金额为 20 万元；

19、为上海城投兴港投资建设（集团）有限公司提供委托管理服 务，预计交易金额 47 万元；

20、为上海城投原水有限公司提供危废处置服务，预计交易金额 10 万元；

21、为上海市北宝山自来水有限公司提供危废处置服务，预计交 易金额 2 万元。

（二）购买商品、接受劳务关联交易

2022 年预计发生购买商品、接受劳务关联交易 60,493 万元（与 总和产生差异是因四舍五入时有尾差造成），其中：

1、向上海环境工程技术有限公司购买除臭剂、环保设备等，预 计交易金额 399 万元；

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• 2、向上海环境油品发展有限公司购买柴油、活性炭等，预计交

• 易金额 5,703 万元；

• 3、上海东飞环境工程服务有限公司为公司提供保安保洁服务，

• 预计交易金额 13,769 万元；

• 4、上海城投老港基地管理有限公司为公司提供垃圾处置服务，

• 预计交易金额 13,622 万元；

5、上海城投环境（集团）有限公司为公司提供垃圾和污泥运输 服务，预计交易金额 12,802 万元；

• 6、上海环境工程技术有限公司为公司提供建造服务、渗滤液处

• 置服务、以及灭蝇灭鼠除臭服务等，预计交易金额 6,384 万元；

• 7、上海老港固废综合开发有限公司为公司提供飞灰、污泥处置

• 等服务，预计交易金额 2,107 万元；

• 8、上海市市容环境卫生汽车运输处有限公司为公司提供飞灰运

• 输服务，预计交易金额 1,898 万元；

9、上海市政工程设计研究总院（集团）有限公司为公司提供设 计咨询服务，预计交易金额 1,500 万元；

10、上海城投兴港投资建设（集团）有限公司为公司提供设备租 赁服务，预计交易金额 800 万元；

11、上海中心大厦置业管理有限公司为公司提供物业管理服务， 预计交易金额 688 万元；

12、上海市固体废物处置有限公司为公司提供危险废弃物处理等 服务，预计交易金额 249 万元；

• 13、上海城投房地产租赁有限公司为公司提供房屋委托管理服务，

• 预计交易金额 240 万元；

14、上海老港废弃物处置有限公司为公司提供技术咨询服务，预 计交易金额 200 万元；

15、上海市城市排水监测站有限公司为公司提供监测服务，预计

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交易金额 132 万元。

（三）其他关联交易

2022 年预计发生其他关联交易 4 万元，其中：

1、向上海环源实业发展有限公司租赁房屋，预计租赁金额为 4 万元。

三、关联关系及主要关联方基本情况

上述企业包括公司的控股股东上海城投（集团）有限公司及其全 资和控股企业，与本公司发生的日常交易构成了关联交易。相关关联 企业的基本情况如下：

• 1、上海老港废弃物处置有限公司

法定代表人：叶军明；注册资本：人民币 13,257 万元；住所： 上海市浦东新区老港镇南滨公路 2088 弄 288 号。

• 2、上海环境油品发展有限公司

法定代表人：丁小宏；注册资本：人民币 3,000 万元；住所：上 海市浦东新区三林镇劳动新村 18 间。

• 3、上海市市容环境卫生汽车运输处有限公司

法定代表人：朱文明；注册资本：人民币 2,000 万元；住所：上 海市普陀区中山北路 2626 弄 8、10、12 号底层。

• 4、上海东飞环境工程服务有限公司

法定代表人：唐仁忠；注册资本：人民币 3,500 万元；住所：上 海市浦东新区祝桥镇祝桥工业城二区 1 号 206 室。

• 5、上海中心大厦置业管理有限公司

法定代表人：刘昌；注册资本：人民币 700 万元；住所：中国（上 海）自由贸易试验区浦东南路 500 号。

• 6、上海市城市排水监测站有限公司

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法定代表人：季斌；注册资本：300 万元；住所：上海市普陀区 杨柳青路 103 号 1-4 楼。

7、上海老港固废综合开发有限公司

法定代表人：王世豪；注册资本：人民币 93,920 万元；住所： 上海市浦东新区老港镇良欣路 456 号 1 幢 445 室。

8、上海市城市排水有限公司

法定代表人：余凯华；注册资本：人民币 359,301.8955 万元；住 所：上海市静安区谈家桥路 154 号。

9、上海朱家角固废中转运营有限公司

法定代表人：曲波；注册资本：人民币 1200 万元；住所：上海 市青浦区朱家角镇康业路 901 弄 98 号 2 层 C 区 223 室。

10、上海环境工程技术有限公司

法定代表人：孙志霄；注册资本：人民币 6,000 万元；住所：上 海市普陀区梅岭北路 286 号。

11、上海市固体废物处置有限公司

法定代表人：薛浩；注册资本：人民币 45,942 万元；住所：上 海市嘉定区嘉朱公路 2491 号。

12、上海城投亭南污水处理有限公司

法定代表人：汪喜生；注册资本：人民币 12,138.291 万元；住所： 上海市松江区泖港镇中南路 85 号 102 室。

13、上海城投污水处理有限公司

法定代表人：陈广；注册资本：人民币 1,647.5167 万元；住所： 上海市浦东新区龙东大道 1851 号。

14、上海城投环境（集团）有限公司

法定代表人：徐哲；注册资本：人民币 75,000 万元；住所：上 海市普陀区古浪路 406 号 1 层 G164 室。

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15、上海城投（集团）有限公司

法定代表人：蒋曙杰；注册资本：人民币 5,000,000 万元；住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 500 号。

16、上海金山廊下污水处理有限公司

法定代表人：朱天翔；注册资本：人民币 6,536.8022 万元；住所： 上海市金山区廊下镇景乐路 228 号 2 号楼 4402 室。

17、上海环源实业发展有限公司

法定代表人：顾剑峰；注册资本：人民币 500 万元；住所：上海 市普陀区金通路 799、899、999 号 17 幢 1105 室。

18、上海市北宝山自来水有限公司

法定代表人：张晓平；注册资本：人民币 12,301.8 万元；住所： 上海市宝山区宝山十村 17 号 B 层南 7-73 室。

19、上海城投原水有限公司

法定代表人：王海亮；注册资本：人民币 105,300 万元；住所： 上海市浦东新区北艾路 1540 号 2 号楼。

20、上海城投兴港环境科技发展有限公司

法定代表人：朱煜；注册资本：人民币 10,000 万元；住所：中

国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 C 楼。

21、上海阳晨排水运营有限公司

法定代表人：蒋志英；注册资本：人民币 270 万元；住所：上海 市徐汇区龙漕路 180 号。

22、上海城投老港基地管理有限公司

法定代表人：陆峰；注册资本：人民币 100,000 万元；住所：上 海市浦东新区老港镇南滨公路 2088 弄 1 号。

23、上海城投兴港投资建设（集团）有限公司

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法定代表人：朱晓峰；注册资本：人民币 500,000 万元；住所： 中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 892 室。

24、上海环境物流有限公司

法定代表人：严冬明；注册资本：人民币 10,000 万元；住所： 上海市普陀区金通路 999 号 15 号楼 502 室。

25、上海城投航道建设有限公司

法定代表人：黄国斌；注册资本：人民币 149,870.2655 万元；住 所：上海市崇明区长兴镇江南大道 1333 弄 1 号楼 109 室 4 座（上海 长兴海洋装备产业基地）。

26、上海水域环境发展有限公司

法定代表人：周慧泉；注册资本：人民币 4,600 万元；住所：上 海市杨浦区国顺东路 24 号三楼。

27、上海城投房地产租赁有限公司

法定代表人：赵世友；注册资本：人民币 1,000 万元；住所：上 海市杨浦区图门路 6 号 1410 室。

28、上海市政工程设计研究总院（集团）有限公司

法定代表人：张亮；注册资本：人民币 50,000 万元；住所：上 海市杨浦区中山北二路 901 号。

四、定价政策和定价依据

关联交易价格的定价原则：根据行业特点，有政府指导价的，根 据政府指导价确定；没有政府指导价的，参照市场或同行业价格水平 确定；满足交易双方合理的生产经营成本和收益要求。

五、交易目的和交易对上市公司的影响

公司与上述关联方因项目委托管理、油品销售、物业管理、办公 楼租赁、工程咨询、污泥、污水、炉渣、渗沥液、飞灰处置、保安保 洁等业务形成了日常持续性关联交易。其中主要的交易涉及了环境保

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护、项目管理等专业领域，采用关联交易模式是为了提高业务服务质 量及项目管理水平。上述关联交易由于交易双方秉承满足合理的生产 经营成本、收益和互惠互利、诚信交易的原则，并能严格执行相关协 议，因此，不存在损害公司利益的情况。上述关联交易确保了公司主 营业务的健康稳定发展。

六、关联交易的审议程序及事后报告程序

（一）审议程序

上述关联交易在日常经营中持续发生，根据《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》，需提请公司董事 会和股东大会审议。

关联董事在董事会审议时回避表决。公司独立董事基于自身的独 立判断，进行事先审议，并需对上述关联交易发表独立意见。

上述关联交易尚须获得股东大会的批准，与上述关联交易有利害 关系的关联股东将放弃在股东大会上对此项议案的表决权。

（二）事后报告程序

1、公司董事会在本议案明确的关联交易额度和内容的前提下， 授权经营班子进行日常经营中的持续性关联交易。

2、公司董事会根据具有证券从业资格的会计师事务所出具的年 度审计报告，在下一年度股东大会上对 2022 年度发生的日常关联交 易情况作出说明和报告。

3、公司董事会在定期报告中对日常关联交易执行情况进行披露。

4、公司与关联方之间发生的超出上述关联交易范围的关联交易 行为，按照有关法律、法规的规定程序进行审议和披露。

本议案涉及关联交易事项，公司独立董事已就2022年度预计日常 关联交易予以事前认可；关联董事回避表决，由其他董事审议表决。 本议案已经公司第二届董事会第二十次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议表决，关联股东须回避表决。

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上海环境集团股份有限公司董事会 2022 年 6 月 30 日

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议案二

关于 2022 年度公司及子公司综合授信的议案

各位股东、股东代表：

为了满足公司日常经营资金需求，拓宽融资渠道，降低融资成本， 公司及所属子公司拟以银行贷款、保函、票据等融资方式，向以下 12 家银行申请短期授信合计 144 亿元，满足公司及所属子公司短期 资金需求：

单位：亿元

				单位：亿元
序号	授信银行	授信额度	授信期限	担保方式
1	工商银行上海分行	7	一年	信用
2	建设银行上海分行	22	一年	信用
3	交通银行上海分行	6	一年	信用
4	农业银行上海分行	5	一年	信用
5	兴业银行上海分行	14	一年	信用
6	招商银行上海分行	15	一年	信用
7	民生银行上海分行	10	一年	信用
8	邮储银行上海分行	6	一年	信用
9	上海银行	20	一年	信用
10	浦发银行上海分行	4	一年	信用
11	中信银行上海分行	10	一年	信用
12	上海城投集团财务有限 公司	25	一年	信用
	小计	144

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以上银行授信额度和期限实际以各家银行最终核定为准。

提请股东大会授权董事会在上述额度内，根据公司实际资金需求 状况，具体批准办理相关融资事宜，同时提请股东大会同意董事会 在获得上述授权的条件下，除非相关法律法规另有规定，将上述授 权转授予公司董事长行使。

本议案已经公司第二届董事会第二十次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会 2022 年 6 月 30 日

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议案三

关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案

各位股东、股东代表：

提请审议《上海环境集团股份有限公司2021年年度报告》和《上 海环境集团股份有限公司2021年年度报告摘要》。

《上海环境集团股份有限公司2021年年度报告》、《上海环境 集团股份有限公司2021年年度报告摘要》详见公司于2022年3月26日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海环境2021 年年度报告》及《上海环境2021年年度报告摘要》。

本议案已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。 请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会 2022 年 6 月 30 日

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议案四

关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案

各位股东、股东代表：

提请审议《上海环境集团股份有限公司2021年度董事会工作报 告》。《上海环境集团股份有限公司2021年度董事会工作报告》详 见会议资料。

本议案已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。 请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会 2022 年 6 月 30 日

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坚定不移促改革扬帆起航新征程

——上海环境集团股份有限公司 2021 年度董事会工作报告

2021年，是中国共产党成立100周年，也是“十四五”开局之年， 面对新冠疫情的反复无常，公司统筹推进新冠肺炎疫情常态化防控 和企业高质量发展工作，不断增强公司核心竞争力，年内全面完成 各项目标任务。公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法 律法规，认真履行《公司章程》赋予的各项职责，严格执行股东大 会各项决议，积极推进董事会各项决议实施，不断规范公司法人治 理结构，强化信息披露，恪尽职守、勤勉尽责，为董事会科学决策 和规范运作做出了富有成效的工作，有效地保障了公司和全体股东 的利益。现将公司董事会2021年度的主要工作报告如下：

第一部分 2021 年工作回顾

一、董事会运作

2021年，公司董事会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，从稳定及可持续性发展出发，以维 护股东利益为立足点，积极履行职责，认真负责地审议提交董事会 的各项议案，对公司治理及经营管理的重大问题作出了重要决策。 年内，共召开董事会会议11次，审议了定期报告、利润分配、制度修 订、组织架构调整、关联交易等39项议案，具体情况如下：

2月5日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第九次会议， 审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易情况及2021年度预计 日常关联交易的议案》。

3月4日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第十次会议， 审议通过了《关于组建固废、水务等事业部暨调整公司组织架构的 议案》。

3月22日，公司以现场表决方式召开第二届董事会第十一次会议， 审议通过了《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》、《关于公

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司2020年度社会责任报告的议案》等18项议案。

4月29日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第十二次会议， 审议通过了《关于<公司2021年第一季度报告>的议案》、《关于继 续债务融资工具注册发行工作的议案》等4项议案。

6月7日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第十三次会议， 审议通过了《关于新增公司2021年度预计日常关联交易的议案》、 《关于变更公司经营范围暨修改公司章程的议案》等5项议案。

6月28日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第十四次会议， 审议通过了《关于公司高级管理人员任期制和契约化管理方案的议 案》、《关于制定公司<银行间债券市场债务融资工具信息披露事务 管理制度>的议案》2项议案。

7月16日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第十五次会议， 审议通过了《关于松江湿垃圾项目、松江建筑垃圾项目融资方案的 议案》、《关于审议<上海环境集团股份有限公司“十四五”发展规划> 的议案》等3项议案。

8月30日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第十六次会议， 审议通过了《关于变更公司会计政策的议案》、《关于公司2021年 半年度报告及摘要的议案》2项议案。

9月3日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第十七次会议， 审议通过了《关于签订房屋租赁及物业管理协议暨关联交易的议案》。

10月29日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第十八次会 议，审议通过了《关于<上海环境集团股份有限公司2021年第三季度 报告>的议案》。

12月10日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第十九次会 议，会议审议通过了《关于新增公司2021年度预计日常关联交易的 议案》议案。

二、专委会管理

1 、审计委员会

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1月7日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会审计委员会第 三次会议，会议审议通过《关于公司2020年度财务和内控报告审计 计划的议案》。

2月4日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会审计委员会第 四次会议，会议审议通过《关于公司2020年度日常关联交易情况及 2021年度预计日常关联交易的议案》。

3月16日，公司以现场表决方式召开第二届董事会审计委员会第 五次会议，会议审议通过《关于因企业会计准则变更相应修订公司 会计政策的议案》、《关于公司2020年度审计工作总结及2021年度 审计工作计划的议案》等5项议案。

3月22日，公司以现场表决方式召开第二届董事会审计委员会第 六次会议，会议审议通过《关于公司2020年度财务报表及审计报告 的议案》、《关于2020年度内部控制评价报告的议案》等5项议案。

4月28日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会审计委员会第 七次会议，会议审议通过《关于<上海环境集团股份有限公司2021年 第一季度报告>的议案。

8月20日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会审计委员会第 八次会议，会议审议通过《关于公司2021年半年度报告及摘要的议 案》、《关于因企业会计准则变更相应修订公司会计政策的议案》。

9月3日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会审计委员会第 九次会议，会议审议通过《关于签订房屋租赁及物业管理协议暨关 联交易的议案》。

10月28日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会审计委员会 第十次会议，会议审议通过《关于<上海环境集团股份有限公司2021 年第三季度报告>的议案》。

2 、薪酬与考核委员会

2月9日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会薪酬与考核委 员会第二次会议，会议审议通过了《关于公司董事及高级管理人员

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2020年度绩效考评及薪酬发放的议案》。

3 、战略委员会

3月15日，公司以通讯表决方式召开了第二届董事会战略委员会 第一次会议，会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配的议案》、 《关于公司及子公司2021年度综合授信的议案》2项议案。

7月2日，公司以通讯表决方式召开了第二届董事会战略委员会 第二次会议，会议审议通过了《关于制定<上海环境集团股份有限公 司“十四五”发展规划>的议案》。

三、股东大会决策

2021年，按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规 则》的有关要求，公司董事会共召集了1次股东大会，会议召开情况 如下：

6月30日，公司采取现场投票与网络投票相结合的表决方式召开 了2020年年度股东大会，会议审议通过了《关于公司2020年度日常 关联交易情况及2021年度预计日常关联交易的议案》、《关于公司 2020年年度报告及摘要的议案》、《关于公司2020年度利润分配的 议案》等13项议案。

四、其他工作

1 、及时修订规章制度

2021年3月，证监会对《上市公司信息披露管理办法》进行了修 订，为进一步规范上市公司运作，根据最新法律法规的相关条款变 更，公司着手梳理、修订了《股东大会议事规则》、《信息披露事 务管理制度》，并根据业务需要制定了《银行间债券市场债务融资 工具信息披露事务管理制度》。同时，为贯彻公司“十四五”发展规划， 切实落实从“2+4”演化升级到“环境治理+”的战略蓝图，促进公司业务 横向多元化发展和纵向一体化发展，梳理变更《公司章程》中约定 的经营范围相关内容，确保了公司合法、合规、高效的运作。

2 、强化信息披露管理

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公司董事会严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海环境集团股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，严 格执行公司内部信息披露制度、内幕知情人管理制度及重大事项报 告制度等，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。报告 期内，圆满完成了公司2020年年度报告、2021年第一季度报告、2021 年半年度报告、2021年第三季度报告等定期报告4篇；披露关联交易、 股东增减持导致的权益变动、公司定期经营数据、办公地址搬迁及 投资者联系电话变更等各类临时公告共40篇。特别是根据新《证券 法》的要求，对于持股达5%以上的股东给予重点关注，就增持计划 披露、权益变动报告等事项做好相关股东的提醒和配合工作。认真 践行国有控股环保上市公司的社会责任，主动对接上交所关于上市 公司环境、社会责任和公司治理的信披要求，发布了公司2020年度 社会责任报告，获得资本市场的良好反馈。8月，公司荣获上交所沪 市主板上市公司2020-2021年度信息披露工作“A”级评价。

3 、强化公司治理和内部控制

公司严格按照上市公司监管要求，以《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引》为基础，结合公司的行业特点和业务拓 展实际经营情况，建立并落实从公司层面至业务层面系统的内部控 制体系及长效的内控监督机制。年内，对上市公司董监高情况、信 息披露、制度建设、三会管理、关联人及关联交易、内部控制、控 股股东、资金占用、对外担保等事项进行了全面自查，未发现违规 事项，确保公司治理符合证监会的监管要求。

基于在公司治理、环境保护、内部控制、信息披露、投资者保 护等方面的优秀经验，公司积极参与由上海上市公司协会于3月启动 的上海上市公司治理和内部控制最佳实践案例评选工作，最终荣膺 “公司治理和内部控制最佳实践案例”，这是公司上市以来首次获此殊 荣，体现了监管机构对上海环境公司治理工作的认可。

4 、悉心维护投资者关系

公司积极举办2020年度、2021年半年度业绩说明会，与广大投

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资者进行沟通和交流，就业务发展规划、主要财务状况等投资者关 注事宜予以重点说明，广泛听取投资者的意见和建议，维护了股东 利益及上市公司形象。特别是4月上旬首次以视频方式成功举办面向 广大投资者的2020年度业绩说明会，参加上交所“美丽中国”业绩说明 会宣传周，对公司在资本市场树立良好形象具有重要意义。

另外，公司于4月中旬牵头举办了“走进上市公司”暨机构投资者 交流会，邀请自中信建投、广发证券、华泰证券等机构的30余名行 业研究员及机构投资者参观老港焚烧项目，并与公司管理层进行交 流互动，听取投资者的建议，增进了机构投资者对公司业务和文化 的了解和认同，对公司继续做好投资者保护工作、提升公司治理水 平具有重要意义。

第二部分 2022 年工作思路及设想

致广大而尽精微，行深远而尽宏阔。2022年，是全面实施“十四 五”规划的关键一年，上海环境将主动聚焦国家战略，对标行业先进， 立足发展定位，坚定不移深化改革、全力以赴优化管理，奋力谱写 高质量发展新篇章。

一、聚力提升管理效能，服务国家和本市发展战略

践行人民城市理念，紧扣政策机遇，持续深耕上海，聚焦长三 角一体化、“五大新城”建设和长江大保护战略，组织各事业部加快培 育自我造血功能，积极对接寻找市场机遇，不断充盈项目储备清单， 争取新突破，提升经营绩效，在服务发展大局中，谋求企业的长远 可持续发展。

二、促进研发应用转化，加速科创和数字化转型

进一步加快创新成果转化应用，支撑老港基地科创中心建设， 形成具有自主知识产权的土壤修复技术，赋能企业发展，推进业务 升级；深入实施精细化、标准化、信息化管理，积极推进数字化转 型五大场景应用落地，推动事业部纵向管控系统、横向协同系统的 建设。

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三、围绕双碳政策机遇，探索减碳、节能、增效路径

在“双碳”和国补调整政策背景下，主动抓住战略机遇，完成公司 “碳达峰、碳中和”规划，针对生活垃圾末端处置设施等关键环节运行 工况、设备能耗、成本效益等核心指标进行管控评估，构建全链条 碳排放清单与指标体系，开展碳交易试点，探索减碳、节能、增效 路径，提升企业以变应变的竞争力。

四、持续激发改革活力，实施多通道人才发展机制

尽快完成制定并实施多通道人才发展机制，积极探索市场化选 人用人机制，做好新兴业务领头人等人才培育，加强高端领军人才 在行业内的影响力和话语权，挖掘一批有战略视野、创新意识、开 拓进取、知人善用的经营管理人才，充分实现人岗匹配、人尽其用。

上海环境集团股份有限公司董事会 2022 年 6 月 30 日

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议案五

关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案

各位股东、股东代表：

提请审议《上海环境集团股份有限公司2021年度监事会工作报 告》。《上海环境集团股份有限公司2021年度监事会工作报告》详 见会议资料。

本议案已经公司第二届监事会第十四次会议审议通过。 请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司监事会 2022 年 6 月 30 日

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上海环境集团股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年度，上海环境集团股份有限公司（以下简称“上海环境”） 监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事 规则》等有关要求，合理发挥监督职能，认真开展各项工作，为维护 公司和全体股东的合法权益而认真履行职责。公司全体监事恪尽职守、 勤勉尽责，为保障公司规范运作，避免资产及财务管理风险而努力， 现将主要工作报告如下：

一、报告期内监事会召开会议情况

2021 年度公司监事会共召开八次会议：

1、2021 年 2 月 5 日，召开第二届监事会第五次会议，审议通过 了《关于公司 2020 年度日常关联交易情况及 2021 年度预计日常关联 交易的议案》；

2、2021 年 3 月 22 日，召开第二届监事会第六次会议现场会议， 审议通过了 10 个议案，分别是《关于公司 2020 年年度报告及摘要的 议案》、《关于公司 2020 年度社会责任报告的议案》、《关于因企 业会计准则变更相应修订公司会计政策的议案》、《关于公司 2020 年度利润分配的议案》、《关于公司 2020 年度财务决算及 2021 年度 财务预算的议案》、《关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告的议案》、《关于公司 2020 年度审计工作总结及 2021 年度审计工作计划的议案》、《关于注册会计师出具的内部控制审计 报告的议案》、《关于 2020 年度内部控制评价报告的议案》、《关 于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》；

3、2021 年 4 月 29 日，召开第二届监事会第七次会议，审议通 过了《关于<上海环境集团股份有限公司 2021 年第一季度报告>的议 案》；

4、2021 年 6 月 7 日，召开第二届监事会第八次会议，审议通过 了《关于新增公司 2021 年度预计日常关联交易的议案》；

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5、2021 年 8 月 30 日，召开第二届监事会第九次会议，审议通 过了 2 个议案，分别是《关于变更公司会计政策的议案》、《关于公 司 2021 年半年度报告及摘要的议案》；

• 6、2021 年 9 月 3 日，召开第二届监事会第十次会议，审议通过

• 了《关于新增房屋租赁及物业管理关联交易事项的议案》；

7、2021 年 10 月 29 日，召开第二届监事会第十一次会议，审议 通过了《关于<上海环境集团股份有限公司 2021 年第三季度报告>的 议案》；

• 8、2021 年 12 月 13 日，召开第二届监事会第十二次会议，审议

• 通过了《关于新增公司 2021 年度预计日常关联交易额度的议案》； 二、监事会对2021 年度公司有关事项的监督情况

1 、公司依法运作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公 司监事会工作指引》、《公司章程》等相关法律、法规赋予的职权， 召开监事会会议、参加股东大会和列席董事会会议。监事会认为：公 司内部控制体系比较完善；信息披露工作比较及时、规范、完整；公 司董事会和管理层 2021 年度能够按照《公司章程》、《上市公司治 理准则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法规制度进行运作 并执行股东大会有关决议。

2 、公司财务情况

报告期内，公司监事会认真审阅了公司董事会编制的季度、半年 度以及会计师事务所出具的 2020 年度财务报告。监事会认为：公司 财务体系较为健全，制度趋向完善，财务运作基本规范；公司财务会 计准则能够根据国家政策要求和公司实际情况进行及时变更；公司定 期财务报告真实、准确、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现 金流量，符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的要求。

3 、公司募集资金存放与使用情况

报告期内，监事会审阅了 2020 年度募集资金存放与实际使用情

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况的专项报告。监事会认为：根据安永华明会计师事务所（特殊普通 合伙）出具的“2020 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告”，表 明所涉及公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告是 —— 按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012] 44 号）等有关规定编制 的，反映了公司 2020 年度募集资金的存放与实际使用情况。未发现 变相改变募集资金使用投向的情况。

4 、公司关联交易情况

报告期内，监事会根据《公司章程》、《上海证券交易所上市公 —— 司自律监管指引第 5 号 交易与关联交易》、《上市公司信息披露 管理办法》等有关法规制度要求审阅了公司 2021 年度公司预计日常 关联交易、新增关联交易事项和额度等内容。监事会认为：2021 年 度公司关联交易相关事项符合公司经营发展需要，公告内容客观、合 理，未见有通过关联交易操纵公司利润或损害公司利益及中小股东利 益的情形。

5 、公司内部控制规范情况

报告期内，监事会对公司内部控制评价报告以及公司内部管理制 度的建设与执行情况进行了审查。监事会认为：董事会编制的《2020 年度内部控制评价报告》的形式、内容符合《企业内部控制基本规范》 及有关法律法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司 内部控制工作的执行情况，评价较为客观、真实。

6 、内幕信息及知情人管理情况

报告期内，公司落实《内幕信息及知情人管理制度》的有关要求， 针对各定期报告等事宜，实施内幕信息保密制度和内幕信息知情人登 记。监事会认为：公司落实了相关制度管理的要求，未发现公司董事、 监事、高级管理人员及其他内幕信息相关人员利用内幕信息或通过他 人进行股票交易的行为。

2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、 《公司章程》、《监事会议事规则》等的要求，恪尽职守，落实监督，

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促进公司规范运作，切实维护公司及股东的合理利益。

上海环境集团股份有限公司监事会

2022 年 6 月 30 日

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议案六

关于公司 2021 年度利润分配的议案

各位股东、股东代表：

一、公司 2021 年度利润分配预案

经公司审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 《审计报告》（安永华明(2022)审字第【61359339_B01】号）确认， 公司年初未分配利润 3,742,407,697.12 元，2021 年度实现归属于公司 所有者的净利润 686,511,397.32 元，提取法定盈余公积金 30,111,408.79 元，扣除 2020 年度现金分红 95,521,603.37 元，截止至 2021 年 12 月 31 日公司累计未分配利润 4,303,286,082.28 元。

本次公司利润分配预案为：拟以 2021 年末总股本 1,121,858,543 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金分红 1.00 元（含税），剩余 未分配利润留待以后年度分配。按照该预案，本次拟分配的现金分红 总额 112,185,854.30 元（含税），占 2021 年度实现的归属于公司股 东净利润的 16.34%。

二、公司 2021 年度利润分配预案的说明

1、行业及公司发展情况

—— 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 规范运 作》的有关规定，说明如下：目前公司所处环保行业保持了持续增长 的趋势，公司计划实施积极主动的市场战略，为了抓住环保项目的投 资机会，并确保原有项目持续稳定运营，本次制定了较为稳健的分红 方案，同时，为维护现有股东利益，较 2020 年度稳步提升了现金分 红水平，拟分配现金分红总额占比达到 2021 年度实现的归属于上市 公司股东净利润的 16.34%，分红比例较往年有所提高。

2、公司最近三年（含报告期）的利润分配情况

单位：元

币种：人民币

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分红 年度	每10 股送红 股数 （股）	每10股 现金分 红（含 税）	每10 股转增 数（股）	总股本（股）	现金分红的总 额（含税）	分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润（元）	占合并报 表中归属 于上市公 司普通股 股东的净 利润的比 率（%）
2021	0	1.00	0	1,121,858,543	112,185,854.30	686,511,397.32	16.34
2020	0	0.85	0	1,121,858,543	95,521,603.37	625,409,940.40	15.27
2019	0	0.85	0	702,543,884	78,173,048.62	616,259,178.45	12.69

本议案已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。 请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会 2022 年 6 月 30 日

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议案七

关于公司 2021 年财务决算及 2022 年财务预算的议案

各位股东、股东代表：

公司 2021 年度财务决算和 2022 年度财务预算情况如下： 一、 2021 年度财务决算

1、主要财务指标完成情况

1、主要财务指标完成情况
项目	单位	2021 年	上年同期	增减
总资产	万元	2,927,710	2,705,745	8.20%
负债总额	万元	1,741,094	1,595,218	9.14%
归属上市公司股东的净资产	万元	984,290	925,191	6.39%
营业收入	万元	710,190	451,175	57.41%
利润总额	万元	96,435	86,296	11.75%
归属于上市公司股东净利润	万元	68,651	62,541	9.77%
扣除非经常性损益后的净利润	万元	67,460	61,847	9.07%
加权平均净资产收益率	%	7.20	8.20	减少1.00 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率	%	7.07	8.11	减少1.04 个百分点

2 、公司经营情况

（1）营业收入710,190万元，比上年同期增加259,015万元，同比 增加57.41%，主要是因本年执行《企业会计准则解释第14号》而增 加PPP项目建造服务收入，另有新项目投产增加当期收入。

（2）归属于上市公司股东的净利润68,651万元，比上年同期增加 6,110万元，同比增长9.77％，主要是本年营业毛利增加所致。

3 、资产负债情况

2021 年公司资产负债率 59.47%，较上年度末 58.96%增加 0.51 个百分点。

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（1）资产方面。年末总资产 2,927,710 万元，较上年度末 2,705,745 万元增加 221,964 万元，同比增长 8.20%，主要是由于环保 PPP 项目 投资增加所致。

（2）负债方面。年末负债总额 1,741,094 万元，较上年度末 1,595,218 万元增加 145,876 万元，同比增加 9.14%，主要是由于金融 借款增加所致。

（3）所有者权益方面。年末归属于上市公司股东的净资产 984,290 万元，较上年度末 925,191 万元增加 59,099 万元，同比增长 6.39%，主要是本期盈利所致。

4 、现金流量情况

本年公司根据财政部会计司发布的《PPP 项目合同会计处理实施 问答》，将确认为无形资产的 PPP 项目相关建造期间发生的建造支 出作为投资活动现金流量进行列示；将除上述情形以外的 PPP 项目 相关建造期间发生的建造支出作为经营活动现金流量进行列示。截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司运营期有权收取可确定金额的现金（或 其他金融资产）条件的 PPP 项目在建设阶段发生的建造支出为人民 币 80,372 万元，假设按照原会计政策应作为投资活动现金支出，执 行上述会计政策后，本公司本年将其作为经营活动现金支出。

（1）经营活动现金流量。2021年度经营活动的现金流入528,735 万元，经营活动的现金流出471,460万元，经营活动的现金流量净额 57,275万元（按原会计处理经营活动的现金流量净额为137,647万元）。

（2）投资活动现金流量。2021年度投资活动的现金流入11,475 万元，投资活动的现金流出201,498万元，投资活动的现金流量净额 -190,023万元（按原会计处理投资活动的现金流量净额为-270,395万 元）。

（3）筹资活动现金流量。2021年度筹资活动的现金流入为 1,222,896万元，筹资活动的现金流出1,086,342万元，筹资活动的现 金流量净额136,554万元。

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二、 2022 年度财务预算

• 1、经营预算。2022 年度预计完成垃圾焚烧 1,127 万吨，垃圾中

• 转 133 万吨，污水处理量 43,694 万吨。

• 2、投资预算。2022 年度预计在建项目建设投资 153,523 万元。

本议案已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。 请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会

2022 年 6 月 30 日

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议案八

关于支付 2021 年度审计费用的议案

各位股东、股东代表：

根据公司与安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）签订的审计 业务约定书，公司需支付 2021 年度财报审计费用 290 万元，内控审 计费用 40 万元，合计 330 万元。

本议案已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。 请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会 2022年6月30日

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议案九

关于续聘 2022 年度审计机构的议案

各位股东、股东代表：

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务 的资格，从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好 地完成公司委托的各项工作，提议续聘安永华明会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司 2022 年年报审计及内控审计会计师事务所。

本议案已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。 请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会 2022年6月30日

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议案十

关于新增公司 2022 年度预计日常关联交易的议案

各位股东、股东代表：

公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2021 年 度日常关联交易情况及 2022 年度预计日常关联交易的议案》，由于 公司关联方变动和业务经营需要，公司 2022 年内预计发生日常关联 交易事项将增加，为了在提高运营效率和经济效益的同时确保公司规 —— 范运作，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 交 易与关联交易》和《上海环境集团股份有限公司关联交易管理制度》 的规定，对公司 2022 年度主要日常关联交易项目的新增部分进行预 计，具体情况如下：

本次新增 2022 年度预计发生日常关联交易总金额为 13,166 万元， 其中：

（一）新增提供劳务类关联交易

新增 2022 年预计发生提供劳务类关联交易合计 11,865 万元（如 下明细项与合计数产生差异是因四舍五入时有尾差造成），其中：

为上海城投老港基地管理有限公司提供垃圾外运处置服务，预计 交易金额 7,109 万元；

为上海市固体废物处置有限公司提供垃圾处置服务，预计交易金 额 2,563 万元；

为上海老港固废综合开发有限公司提供垃圾收运处置服务，预计 交易金额 2,010 万元。

为上海城投亭南污水处理有限公司提供污泥处置服务，预计交易 金额 100 万元。

为上海城投兴港环境科技发展有限公司提供委托管理服务，预计 交易金额 47 万元。

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为上海市北宝山自来水有限公司提供污泥处置服务费，预计交易 金额 35 万元。

（二）新增购买商品类关联交易

新增 2022 年预计发生购买商品类关联交易 280 万元，其中：

1、向上海环境油品发展有限公司购买柴油，预计交易金额 280 万元。

（三）新增接受劳务类关联交易

新增 2022 年预计发生接受劳务类关联交易 1,022 万元，其中： 上海浦东威立雅自来水有限公司为公司提供供水服务，预计交易 金额 382 万元。

上海东飞环境工程服务有限公司为公司保安保洁、垃圾收运处置 等服务，预计交易金额 277 万元。

上海中心大厦置业管理有限公司为公司提供物业服务，预计交易 金额 254 万元。

上海长江隧桥建设发展有限公司为公司提供 ETC 服务，预计交 易金额 109 万元。

二、新增关联企业基本情况

本次新增关联企业为公司控股股东上海城投（集团）有限公司间 接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织。新增关 联企业的基本情况如下：

• 1、上海浦东威立雅自来水有限公司

法定代表人：王智勇；注册资本：人民币 152,000 万元；住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦建路 703 号。

• 2、上海长江隧桥建设发展有限公司

法定代表人：易滨华；注册资本：人民币 500,000 万元；住所： 上海市崇明区长兴乡潘园公路 1500 号。

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三、定价政策和定价依据

关联交易价格的定价原则：根据行业特点，有政府指导价的，根 据政府指导价确定；没有政府指导价的，参照市场或同行业价格水平 确定；满足交易双方合理的生产经营成本和收益要求。

四、交易目的和交易对上市公司的影响

公司与上述关联方因垃圾处理、污泥处理、油品销售、物业管理 等业务形成了日常持续性关联交易。其中主要的交易涉及了环境保护、 项目管理等专业领域，采用关联交易模式是为了提高业务服务质量及 项目管理水平。上述关联交易由于交易双方秉承满足合理的生产经营 成本、收益和互惠互利、诚信交易的原则，并能严格执行相关协议， 因此，不存在损害公司利益的情况。上述关联交易确保了公司主营业 务的健康稳定发展。

五、关联交易的审议程序及事后报告程序

（一）审议程序

上述关联交易在日常经营中持续发生，根据《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》，需提请公司董事 会和股东大会审议。

关联董事在董事会审议时回避表决。公司独立董事基于自身的独 立判断，进行事先审议，并需对上述关联交易发表独立意见。

上述关联交易尚须获得股东大会的批准，与上述关联交易有利害 关系的关联股东将放弃在股东大会上对此项议案的表决权。

（二）事后报告程序

1、公司董事会在本议案明确的关联交易额度和内容的前提下， 授权经营班子进行日常经营中的持续性关联交易。

2、公司董事会根据具有证券从业资格的会计师事务所出具的年 度审计报告，在下一年度股东大会上对 2022 年度发生的日常关联交 易情况作出说明和报告。

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• 3、公司董事会在定期报告中对日常关联交易执行情况进行披露。

• 4、公司与关联方之间发生的超出上述关联交易范围的关联交易

• 行为，按照有关法律、法规的规定程序进行。

本议案涉及关联交易事项，公司独立董事已就新增 2022 年度预 计日常关联交易予以事前认可；关联董事回避表决，由其他董事审议 表决。

本议案已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过。

请各位股东及股东代表审议表决。

上海环境集团股份有限公司董事会 2022 年 6 月 30 日

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议案十一

关于增补公司第二届董事会非独立董事的议案

各位股东、股东代表：

赵爱华女士、姜海西先生近日向公司董事会提出辞去其所担任的 公司董事职务。为确保公司董事会的正常运作，公司第一大股东上海 城投（集团）有限公司提名陆罡先生、刘延平先生增补为公司第二届 董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本 届董事会任期届满之日止。

本议案已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过。 请各位股东及股东代表审议表决。 附件：陆罡先生、刘延平先生简历附后

上海环境集团股份有限公司董事会 2022 年 6 月 30 日

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附：上海环境非独立董事候选人简历

陆罡， 男，汉族，1970 年9 月出生，江苏籍，中共党员，大学 学历，工学学士，高级工程师。1994 年7 月参加工作，1993 年11 月 加入中国共产党。历任浦东新区建设市场管理署见习、科员，上海市 建委建材业管理办公室工作人员、科员，上海市建委工程建设处科员、 副主任科员，上海市建设交通委工程建设处主任科员，上海市城乡建 设交通委工程建设处主任科员、住宅建设协调处副处长，上海市对口 支援新疆工作前方指挥部工程建设组成员、指挥部纪委委员，上海市 建设管理委标准定额管理处处长，上海市住房城乡建设管理委标准定 额管理处处长，上海城投（集团）有限公司项目管理部总经理、重大 工程建设协调推进领导小组办公室主任、项目管理部（重大办）总经 理（主任）、工程总监，上海城投环境（集团）有限公司董事长，上 海城投老港基地管理有限公司党组织负责人、执行董事。现任上海城 投（集团）有限公司运管总监、运营管理部总经理。

刘延平， 男，汉族，1975 年4 月出生，山东籍，中共党员，大 学学历，公共管理硕士，工程师。1997 年7 月参加工作，1997 年4 月加入中国共产党。历任上海市自来水公司生产技术部科员，上海市 自来水闵行有限公司技术质量部能源计量管理，上海市城市建设投资 开发总公司投资管理部高级业务主管、资产管理部高级业务主管、资 产管理部（发展研究部）总经理助理，上海城投（集团）有限公司计 划财务部高级业务主管，现任上海城投（集团）有限公司资产（投资） 管理部副总经理。

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附：独立董事述职报告

上海环境集团股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告

作为上海环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、 《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关法律、法规、制 度的规定和要求，忠实履行独立董事勤勉尽职的义务，独立、负责 地行使职权，关注公司的发展状况，积极出席公司2021年度召开的 董事会及相关会议，对各项议案进行认真审议，参与重大经营决策 并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥了独立董事的独立 作用，有效地维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将2021年度主要工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

公司第二届董事会共有 3 名独立董事成员，分别是张辰先生、王 蔚松先生和王学江先生，具体个人情况如下：

张辰，男，汉族，1964 年 5 月出生，大学本科学历，教授级高 级工程师。1985 年 7 月参加工作，1991 年 8 月加入中国共产党。历 任上海市政工程设计院排水室工程师，给排水三室副主任、主任，院 副总工程师兼技术质量处处长，2001 年至今担任上海市政工程设计 研究总院（集团）有限公司总工程师。

王蔚松，男，汉族，1959 年 11 月出生，同济大学工学学士、工 学硕士和管理学博士，副教授。1982 年 7 月参加工作，1992 年 6 月 加入中国共产党。历任上海财经大学会计学院副院长，现任上海财经 大学会计学院副教授。

王学江，男，汉族，1974 年 12 月出生，博士研究生，教授、博 士生导师。2003 年 6 月至 2005 年 12 月先后于同济大学和法国里昂 中央理工大学（Ecole Centrale De Lyon）从事博士后研究工作，2006 年至今在同济大学环境科学与工程学院任教，2013 年 8 月至 2014 年

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4 月，于美国密苏里大学哥伦比亚分校从事高级访问学者研究工作。 - 目前兼任井冈山大学兼职教授、中国 澳大利亚土壤与食品安全联合 - 研究中心高级研究员、同济 伯克利（美国）环境修复技术研究中心 高级研究员。

我们作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司股东单位担任职务，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

1 、参加董事会、股东大会情况

2021 年度公司共召集召开 11 次董事会和 1 次股东大会，会议均 符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序。 我们对各项议案均独立表明了立场，没有发现公司董事会各项议案及 公司提交表决的其它事项有违反程序或法律法规的情况。出席会议情 况如下：

独立董事 姓名	本年应参加 董事会次数	亲自出席 次数	通讯方式 参会次数	委托出席 次数	缺席次数
张 辰	11	11	10	0	0
王蔚松	11	11	10	0	0
王学江	11	11	10	0	0

独立董事 姓名	本年应参加 股东大会次数	亲自出席 次数	委托出席 次数	未出席次 数
张 辰	1	1	0	0
王蔚松	1	1	0	0
王学江	1	1	0	0

2 、公司配合独立董事工作的情况

公司董事长、总裁、董事会秘书、财务总监等高级管理人员与独 立董事保持了定期的沟通，使独立董事能及时了解公司动态；召开董 事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，

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为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。

3 、审议决策事项情况

在履职过程中，我们本着勤勉、尽责的态度，充分发挥各自专业 特长，重点围绕公司定期报告、关联交易、内部控制等事项进行审议， 多角度对公司重大事项进行把关。在董事会及各专业委员会会议召开 前，我们对提交审议的议案均进行客观审慎的思考，并在必要时向公 司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中， 我们能够就审议事项与其他董事进行充分的讨论，凭借自身积累的专 业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专业 委员会的职责范围发表相关书面意见。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

1 、关联交易情况

根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 及公司《关联交易管理制度》等制度的要求，我们对 2020 年度日常 关联交易情况及 2021 年度预计日常关联交易，按照规定做出了判断 并按程序进行了审核，认为 2021 年度预计日常关联交易预计是根据 公司生产经营的实际需要进行的合理预计，是生产经营过程当中必须 发生的持续性交易行为，目的是为了保证公司正常开展生产经营活动， 促进公司发展，交易保证了公司持续、稳定发展，交易事项符合市场 规则，符合公司及全体股东的利益，有利于公司的正常经营，不存在 损害公司及中小股东利益的情形。对于《关于签订房屋租赁及物业管 理协议暨关联交易的议案》，我们认为交易过程遵循公开、公正、公 平、诚实、信用的原则，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，交易定价 遵从了市场经济的价值规律和公允合理的原则，不会影响公司的独立 性和持续经营能力，能够保证公司和全体股东的利益，不存在损害公 司及中小股东利益的情形。

2 、对外担保及资金占用情况

报告期内没有对外担保及资金占用情况。

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3 、会计政策变更的情况

—— 报告期内，我们认真审议了根据《企业会计准则第 21 号 租 赁》（2018 修订）（财会[2018]35 号）的要求变更公司会计政策，以 上符合财政部的相关规定，不存在损害公司中小股东利益的行为。公 司会计政策变更符合相关法律法规和《公司章程》的规定，能够使公 司财务报告更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，能够 为投资者提供更可靠、更准确的会计信息。

4 、聘任或者更换会计师事务所情况

公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构。聘请会计师事务所的议案经我们事先认可，经公 司董事会审计委员会、董事会、股东大会审议通过，公司对安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）的聘任程序符合法律法规的规定。

5 、信息披露执行情况

报告期内，公司董事会严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海环境集团股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定， 认真履行信息披露的真实、准确、完整。上市第五年，公司严格按照 上市公司信息披露相关规定和公司内部制度及时、准确地披露各类信 息共计 40 篇；完成公司 2020 年年度报告、2021 年第一季度报告、 2021 年半年度报告等定期报告 4 篇，确保了重大信息的及时披露不 遗漏。同时，主动对接监管部门关于上市公司环境、社会责任和公司 治理方面的信披要求，发布了公司 2020 年度社会责任报告，取得了 资本市场的广泛关注和良好反馈。报告期内，公司荣获上交所沪市主 板上市公司 2020-2021 年度信息披露工作“A”级评价。

6 、内部控制的执行情况

作为独立董事，我们非常关注公司内部控制的建设与执行情况， 重点关注公司已修订的《内部控制手册》的执行情况。我们认真审阅 了公司的内部审计工作计划，积极督促公司内部审计机构按照审计计 划开展工作，并对工作中发现的内部控制缺陷提出了指导性意见。 2021 年，公司聘请安永会计师事务所对公司 2021 年度内部控制的有

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效性进行审计并出具审计意见。报告期内，内部控制体系健全，已按 照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效 的财务报告内部控制，不存在内部控制重大缺陷。

7 、董事会以及下属专门委员会的运作情况

作为独立董事，我们一直积极参与到董事会下属战略、审计、薪 酬与考核三个专业委员会的工作当中。

报告期内，三个专业委员会认真履行各自职能，共召开 8 次审计 委员会会议、1 次薪酬委员会会议和 2 次战略委员会会议。各委员会 按照各自的工作制度，以认真负责、勤勉诚信的态度于报告期内对各 自分属领域的事项分别进行了审议，且未提出异议。

四、总体评价和建议

作为公司的独立董事，报告期内，我们本着对公司全体股东负责 的态度，认真履行独立董事的职责，积极了解公司的经营和依法运作 情况，按时参加公司董事会、股东大会及董事会专门委员会等会议， 对公司相关重大事项进行认真细致的核查并发表独立意见。我们将秉 承谨慎、勤勉、诚信的原则，忠实地履行独立董事的职责和义务，充 分发挥我们的专业优势和独立地位，为董事会的决策提供更多建设性 的意见和建议，维护所有股东特别是中小股东的合法权益，促进公司 规范运作。

特此报告，谢谢！

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