Shanghai Electric Group — Share Issue/Capital Change 2016

Sep 5, 2016

適用於主板及創業板上市發行人

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股份發行人的證券變動月報表

截至月份（日／月／年）：

31/8/2016

致：香港交易及結算所有限公司

公司名稱 上海電氣集團股份有限公司 呈交日期 5/9/2016

I. 法定股本變動

• (由於本公司於中華人民共和國註冊成立，下述為本公司註冊股本變動(如有)(而非法定股本 的變動)

1. 普通股

1.普通股	1.普通股	1.普通股	1.普通股	1.普通股
(1)股份代號： 上月底結存 增加／（減少） ( 本月底結存	02727 說明： 普通股數目 2,972,912,000 無 ) 2,972,912,000			H 股 面值 （人民幣_) 法定股本 （人民幣)_ 1.00 2,972,912,000 無 1.00 2,972,912,000
				面值 （人民幣_)_ 1.00 1.00
(2)股份代號 上月底結存 增加／（減少） ( 本月底結存	601727 (上海證券 交易所) 說明： 普通股數目 9,851,400,874 606,843,556 ) 10,458,244,430			A 股 面值 （人民幣_) 法定股本 （人民幣)_ 1.00 9,851,400,874 606,843,556 1.00 10,458,244,430
				面值 （人民幣_)_ 1.00 1.00

適用於主板及創業板上市發行人

2. 優先股

2.優先股			適用於主板及創業
股份代號： 上月底結存 增加／（減少） ( 本月底結存	不適用 說明： 優先股數目 面值 （請註明貨 幣_)_ )
			法定股本 （請註明貨幣_)_

3. 其他類別股份

3.其他類別股份
股份代號： 上月底結存 增加／（減少） ( 本月底結存	不適用 說明： 其他類別股份數 目 面值 （請註明貨 幣_)_ )
			法定股本 （請註明貨幣_)_

本月底法定股本總額（人民幣）

13,431,156,430

適用於主板及創業板上市發行人

II. 已發行股本變動

上月底結存 本月增加／（減少） 本月底結存	普通股數目 (1)H 股 (2)Ａ股		優先股數目	其他類別股份數 目
	2,972,912,000 無 2,972,912,000	9,851,400,874 606,843,556 10,458,244,430	不適用 不適用 不適用	不適用 不適用 不適用

III. 已發行股本變動詳情

股份期權（根據發行人的股份期權計劃）

股份期權計劃詳 情，包括股東特 別大會通過日期 (日/月/年)及可發 行股份類別	股份期權計劃詳 情，包括股東特 別大會通過日期 (日/月/年)及可發 行股份類別			本月內變動	本月內變動	本月內變動		本月內因此發行的發 行人新股份數目 本月底因此可能發行 的發行人新股份數目	本月內因此發行的發 行人新股份數目 本月底因此可能發行 的發行人新股份數目
			授出	行使		註銷	失效
1.不適用 (/ /) 股 (_註_1) 2.不適用 (/ /) 股 (_註_1) 3.不適用 (/ /) 股 (_註_1) 本月內因行使期權所得資金總額(請註明貨幣)	1.不適用					總數A. (普通股) (優先股) (其他類別股份) 不適用		無 不適用 不適用
	(/ /)
	股
	(_註_1) 2.不適用
	(/ /)
	股
	(_註_1) 3.不適用
	(/ /)
	股

適用於主板及創業板上市發行人

承諾發行將予上市的發行人股份的權證

權證說明 (到期日–日/月/年)	權證說明 (到期日–日/月/年)		面值貨幣	上月底面值	本月內已行 使	本月底面值	本月底面值	本月內因此 發行的發行 人新股份數 目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目	本月內因此 發行的發行 人新股份數 目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目
	1. 不適用				總數B. (普通股) (優先股) (其他類別股份)			無 不適用 不適用
	( / / ) 股份代號(如已上市) 可發行股份類別 (_註_1) 認購價 股東特別大會通過日 期(如適用) (日/月/年) 2. 不適用
			(/ /	)
	( / / ) 股份代號(如已上市) 可發行股份類別 (_註_1) 認購價 股東特別大會通過日 期(如適用) (日/月/年) 3. 不適用
			(/ /	)
	( / / ) 股份代號(如已上市) 可發行股份類別 (_註_1) 認購價 股東特別大會通過日 期(如適用) (日/月/年) 4. 不適用
			(/ /	)
	( / / ) 股份代號(如已上市) 可發行股份類別 (_註_1) 認購價 股東特別大會通過日 期(如適用) (日/月/年)
			(/ /	)

適用於主板及創業板上市發行人

可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）

類別及說明	類別及說明	類別及說明	發行貨幣	上月底 已發行總額	本月內已換股 款額 本月底 已發行總額	本月內已換股 款額 本月底 已發行總額	本月內 因此發行的 發行人 新股份數目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目	本月內 因此發行的 發行人 新股份數目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目
	1. A股可轉換公司債券 （“電氣轉債”） （電氣轉債期限自2015年2 月2 日至2021 年2 月1 日） （電氣轉債轉股期限自2015 年8月3日至2021年2月1 日） 人民幣 人民幣 5,992,684,000 債券代號(如已上市) 113008 可發行股份類別 (_註_1) A 股 認購價 人民幣10.66元，可調 整 股東特別大會通過日 期(如適用) (日/月/年) (04/08/2014) 2. 不適用 股份代號(如已上市) 可發行股份類別 (_註_1) 認購價 股東特別大會通過日 期(如適用) (日/月/年) (/ /) 3. 不適用 股份代號(如已上市) 可發行股份類別 (_註_1) 認購價 股東特別大會通過日 期(如適用) (日/月/年) (/ /) 4. 不適用 股份代號(如已上市) 可發行股份類別 (_註_1) 認購價 股東特別大會通過日 期(如適用) (日/月/年) (/ /)		人民幣 113008	人民幣 5,992,684,000	2,000	5,992,682,000	186	562,165,290
	債券代號(如已上市) 可發行股份類別 (_註_1) 認購價 股東特別大會通過日 期(如適用) (日/月/年) 2. 不適用
			A 股
			(04/08/2014)
	股份代號(如已上市) 可發行股份類別 (_註_1) 認購價 股東特別大會通過日 期(如適用) (日/月/年) 3. 不適用
			(/ /)
	股份代號(如已上市) 可發行股份類別 (_註_1) 認購價 股東特別大會通過日 期(如適用) (日/月/年) 4. 不適用
			(/ /)
	股份代號(如已上市) 可發行股份類別 (_註_1) 認購價 股東特別大會通過日 期(如適用) (日/月/年)
			(/ /)

適用於主板及創業板上市發行人

					本月內
					因此發行的	本月底因此可
					發行人	能發行的發行
		上月底	本月內已換股	本月底	新股份數目	人新股份數目
類別及說明	發行貨幣	已發行總額	款額	已發行總額
			總數C.	(普通股)	186
				(優先股)	不適用
			(其他類別股份)		不適用

為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期 權）

權）	權）
詳情，包括股東特別大會通過日期(日/月/年)(如適用)及可發行股 份類別		本月內 因此發行的 發行人新股份數目	本月底 因此可能發行的 發行人新股份數目
1. 2. 3.		無 不適用 不適用
	( / / )
	股 (_註_1)
	( / / )
	股 (_註_1)
	( / / )
	股 (_註_1)
	總數D.(普通股)
	(優先股)
	(其他類別股份)

適用於主板及創業板上市發行人

已發行股本的其他變動

已發行股本的其他變動	已發行股本的其他變動	已發行股本的其他變動	已發行股本的其他變動
發行類別	本月內 因此發行 的發行人 新股份 數目 本月底因此 可能發行 的發行人 新股份 數目
1. 供股 價格： 請註明貨幣	可發行股份類別_(註_1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )	不適用	不適用
2. 公開招股 價格： 請註明貨幣	可發行股份類別_(註_1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )	不適用	不適用
3. 配售 價格： 請註明貨幣	可發行股份類別_(註_1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )	不適用	不適用
4. 紅股發行	可發行股份類別_(註_1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )	不適用	不適用

適用於主板及創業板上市發行人

5. 以股代息 價格： 請註 明貨 幣		可發行股份類別_(註_1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )		不適用	不適用
6. 購回股份		所購回股份類別_(註_1) 註銷日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )		不適用	不適用
7. 贖回股份		所贖回股份類別_(註_1) 贖回日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) __ ( / / ) ( / / )		不適用	不適用
8. 代價發行 價格： 請註 明貨 幣	人民币 10.41元	可發行股份類別_(註 _1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) _A股_____ (29 /08/2016 ) (18/01/2016 )		606,843,370	不適用
9. 資本重組		可發行股份類別_(註_1) 發行及配發日期： (日/月/年) 股東特別大會通過日 期： (日/月/年) ( / / ) ( / / )		不適用	不適用

適用於主板及創業板上市發行人

可發行股份類別 ( 註 1) __ 發行及配發日期： 請註 ( / / ) 10. 其他 (日/月/年) 價格： 明貨 (請註明) 幣 股東特別大會通過日 ( / / ) 期： (日/月/年)[不適用] 不適用

總數 E. (普通股) 無 (優先股) 不適用 (其他類別股份) 不適用

本月普通股增加／（減少）總額（即A至E項的總和）：	(1)	無
	(2)	606,843,556
本月優先股增加／（減少）總額（即A至E項的總和）：		不適用
本月其他類別股份增加／（減少）總額（即A至E項的總和）：		不適用
（此數目應相等於上文第_II_ 項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）

適用於主板及創業板上市發行人

備註(如有)：

呈交者：李重光 職銜：公司秘書

註：

1. 請註明股份類別 ( 如普通股、優先股或其他類別股份 ) 。

2. 如空位不敷應用，請附加指定的續頁。