Shanghai Electric Group — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Dec 17, 2021

证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：临2021-101

上海电气集团股份有限公司

关于召开2022 年第一次临时股东大会及类别股东会 议的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2022年1月17日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

• 一

• ( ) 股东大会类型和届次

2022 年第一次临时股东大会（以下简称“临时股东大会”）、 2022 年第一次 A 股类别股东会议（以下简称“ A 股类别股东会议”）、 2022 年第一次 H 股类别股 东会议（以下简称“ H 股类别股东会议”）。

(二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

• (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022 年1 月17 日 14 点 00 分 召开地点：中国上海市浦东大道2748 号上海电气培训基地报告厅

鉴于疫情防控需要，本公司建议A 股股东优先通过网络投票方式、H 股股东 优先通过委托大会主席投票方式参加本次会议。现场参会股东或股东代理人务必 提前关注并遵守国家及上海市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规 定和要求。本公司将对现场参会股东或股东代理人采取参会登记、体温检测、检 查健康码、行程码等疫情防控措施，请参会股东或股东代理人配合现场工作人员 的安排。如有发热等症状或不遵守疫情防控要求的股东或股东代理人，将无法进 入本次股东大会现场。如现场参会股东或股东代理人的人数已达到股东大会当天 政府有关部门根据疫情防控要求规定的上限，将按“先签到先入场”的原则入场， 后续出席的股东或股东代理人将可能无法进入会议现场。

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2022 年1 月17 日

至2022 年1 月17 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等 有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、 会议审议事项

（一）本次临时股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型	投票股东类型
		A股股东	H股股东
非累积投票议案
1	关于终止实施公司A股限制性股票激励 计划暨回购注销已授予但尚未解除限 售的限制性股票的议案	√	√

（二）A 股类别股东会议审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于终止实施公司A股限制性股票激励计划暨回 购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的 议案	√

（三）H 股类别股东会议审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		H股股东
非累积投票议案
1	关于终止实施公司A股限制性股票激励计划暨回 购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的 议案	√

1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

以上公司临时股东大会、 A 股类别股东会议、 H 股类别股东会议审议表决的 议案已经公司董事会五届六十一次会议、监事会五届四十四次会议审议通过，相 关议案的具体内容已于2021 年12 月18 日刊载于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。

• 2 、 特别决议议案：临时股东大会的第一项议案、A 股类别股东会议的第一项议 案、H 股类别股东会议的第一项议案

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案：临时股东大会的第一项议案

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案：无

• 应回避表决的关联股东名称：无

• 5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权 的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端） 进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进 行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身 份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

• (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果 其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络 投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优 先股均已分别投出同一意见的表决票。

• (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决 的，以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在 册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委 托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601727	上海电气	2022/1/6

• (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）现场登记：

时间：2022 年1 月10 日（星期一）上午9:30－11：30，下午13:00－16:00； 地点：中国上海市浦东大道2748 号上海电气培训基地综合楼三楼会议室； 登记文件：符合出席会议条件的自然人股东请携带身份证/护照、股票账户 卡（委托出席者还须携带授权委托书及受托人本人身份证/护照）；符合出席会议 条件的法人股东请携带法人身份的有效证明文件（如营业执照等）复印件、股票 账户卡（委托出席者还须携带授权委托书及受托人本人身份证/护照）。

（二）传真登记：

凡是拟出席会议的股东，请将会议回执（格式详见附件3、4）及相关文件 于2022 年1 月10 日（星期一）前以传真方式送达公司，传真：8621－34695780。 传真请注明联系方式（联系人、联系电话、联系地址、邮政编码等），以便公司 回复。

（三）信件登记：

凡是拟出席会议的股东，请将会议回执及相关文件于2022 年1 月10 日（星 期一）前以信件方式送达公司。送达时间以邮戳为准。来信请寄：中国上海市黄 浦区四川中路110 号上海电气集团股份有限公司董事会办公室收；邮编：200002。 来信请注明联系方式（联系人、联系电话、联系地址、邮政编码等），以便公司 回复。

六、 其他事项

1、联系地址：中国上海市黄浦区四川中路110 号

• 2、联系电话：8621－33261888

• 3、联系传真：8621－34695780

• 4、联系电子邮箱：ir@shanghai electric.com

• 5、联系人：仇女士

• 6、会议费用：本次会议按有关规定不发放礼品，与会股东及股东代理人的食宿 及交通费用自理。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会 2021 年 12 月 18 日

附件1：2022 年第一次临时股东大会授权委托书

附件2：2022 年第一次A 股类别股东会议授权委托书

• 附件3：2022 年第一次临时股东大会回执

附件4：2022 年第一次A 股类别股东会议回执

 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：2022 年第一次临时股东大会授权委托书

授权委托书

上海电气集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022 年1 月17 日召开的贵公司2022 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于终止实施公司A 股限制性股票激 励计划暨回购注销已授予但尚未解除 限售的限制性股票的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。

附件2：2022 年第一次A 股类别股东会议授权委托书

授权委托书

上海电气集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022 年1月17日召开的贵公司2022年第一次A股类别股东会议，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于终止实施公司A 股限制性股票激励 计划暨回购注销已授予但尚未解除限售 的限制性股票的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名： 委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。

附件3：2022 年第一次临时股东大会回执

上海电气集团股份有限公司

2022 年第一次临时股东大会回执

• 致：上海电气集团股份有限公司

本人拟亲自/委托代理人 ，出席贵公司于2022 年1 月17 日（星期一）下午14：00 在中国上海市浦东大道2748 号上海电气培训基地报告 厅举行的贵公司2022 年第一次临时股东大会。

姓名 股东账号 持股数量（A 股） 身份证/护照号 通讯地址

日期： __年 月 __日 签署：___

附件4：2022 年第一次A 股类别股东会议回执

上海电气集团股份有限公司

2022 年第一次A 股类别股东会议回执

• 致：上海电气集团股份有限公司

本人拟亲自/委托代理人 ，出席贵公司于2022 年1 月17 日（星期一）下午贵公司2022 年第一次临时股东大会现场会议结束后在中国上 海市浦东大道2748 号上海电气培训基地报告厅举行的贵公司2022 年第一次A 股类别股东会议。

姓名 股东账号 持股数量（A 股） 身份证/护照号 通讯地址

日期： __年 月 __日 签署：___