Shanghai Electric Group — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Mar 26, 2021

证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：临2021-033

上海电气集团股份有限公司

关于2021 年第一次临时股东大会增加临时提案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 股东大会有关情况

1. 股东大会类型和届次：

2021 年第一次临时股东大会

1. 股东大会召开日期：2021 年 4 月 20 日

2. 股权登记日

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601727	上海电气	2021/4/8

二、 增加临时提案的情况说明

1. 提案人：上海电气（集团）总公司

2. 提案程序说明

公司已于 2021 年 3 月 6 日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有 54.66% 股份的股东上海电气（集团）总公司，在 2021 年 3 月 26 日提出临时提案 并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有

关规定，现予以公告。

1. 临时提案的具体内容

本次股东大会增加的临时提案如下： （1）《关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案》 （2）《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》 （3）《关于公司非公开发行A 股股票方案的议案》 （3.01）本次发行股票的种类和面值 （3.02）发行方式和发行时间 （3.03）发行对象及认购方式 （3.04）定价基准日、发行价格及定价原则 （3.05）发行数量 （3.06）限售期 （3.07）上市地点 （3.08）本次非公开发行前的滚存未分配利润安排 （3.09）本次非公开发行决议的有效期 （3.10）募集资金用途 （4）《关于公司非公开发行A 股股票预案的议案》 （5）《关于公司非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》 （6）《关于前次募集资金使用情况报告的议案》 （7）《关于公司非公开发行A 股股票摊薄即期回报填补措施及相关主体承诺的议 案》 （8）《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案》 （9）《关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士办理非公开发行A 股股票 相关事宜的议案》

三、 除了上述增加临时提案外，于 2021 年 3 月 6 日公告的原股东大会通知

事项不变。

四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。

一 ( ) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间： 2021 年 4 月 20 日 9 点 00 分 召开地点：中国上海市天潼路422 号上海外滩郁锦香新亚酒店九楼富临厅

(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2021 年 4 月 20 日 至 2021 年 4 月 20 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(三) 股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

(四) 股东大会议案和投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于上海电气集团股份有限公司修订公司章程 的预案	√
2	关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性 授权的议案	√
3	关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案	√
4.00	关于公司非公开发行A股股票方案的议案	√
4.01	本次发行股票的种类和面值	√
4.02	发行方式和发行时间	√
4.03	发行对象及认购方式	√
4.04	定价基准日、发行价格及定价原则	√
4.05	发行数量	√
4.06	限售期	√
4.07	上市地点	√
4.08	本次非公开发行前的滚存未分配利润安排	√
4.09	本次非公开发行决议的有效期	√
4.10	募集资金用途	√
5	关于公司非公开发行A股股票预案的议案	√
6	关于公司非公开发行A 股股票募集资金使用可 行性分析报告的议案	√
7	关于前次募集资金使用情况报告的议案	√
8	关于公司非公开发行A 股股票摊薄即期回报填 补措施及相关主体承诺的议案	√
9	关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报 规划的议案	√

	10	关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人 士办理非公开发行A股股票相关事宜的议案	√

• 1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

• 以上公司临时股东大会审议表决的第1 项议案已经公司董事会五届四十七次

• 会议审议通过，第2-10 项议案已经公司董事会五届四十八次会议审议通过，第 2-9 项议案已经公司监事会五届三十五次会议审议通过，相关议案的具体内容已 分别于2021 年3 月6 日、2021 年3 月27 日刊载于上海证券交易所网站 （ www.sse.com.cn ）。

• 2 、 特别决议议案：第 1-10 项议案

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案：第 2-10 项议案

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案：无

• 应回避表决的关联股东名称：无

• 5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会 2021 年 3 月 27 日

附件1：上海电气2021 年第一次临时股东大会授权委托书 附件2：上海电气2021 年第一次临时股东大会回执

• 报备文件

• （一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

附件1：授权委托书

授权委托书

上海电气集团股份有限公司：

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于上海电气集团股份有限公司修订 公司章程的预案
2	关于建议股东大会授予董事会发行股 份一般性授权的议案
3	关于公司符合非公开发行A 股股票条 件的议案
4.00	关于公司非公开发行A 股股票方案的 议案
4.01	本次发行股票的种类和面值
4.02	发行方式和发行时间
4.03	发行对象及认购方式
4.04	定价基准日、发行价格及定价原则
4.05	发行数量
4.06	限售期
4.07	上市地点
4.08	本次非公开发行前的滚存未分配利润 安排
4.09	本次非公开发行决议的有效期

4.10	募集资金用途
5	关于公司非公开发行A 股股票预案的 议案
6	关于公司非公开发行A 股股票募集资 金使用可行性分析报告的议案
7	关于前次募集资金使用情况报告的议 案
8	关于公司非公开发行A 股股票摊薄即 期回报填补措施及相关主体承诺的议 案
9	关于公司未来三年（2021-2023 年）股 东回报规划的议案
10	关于提请股东大会授权公司董事会及 其授权人士办理非公开发行A 股股票 相关事宜的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。

附件 2 ：股东大会回执

上海电气集团股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会回执

致：上海电气集团股份有限公司

本人拟亲自/委托代理人 ，出席贵公司于2021 年4 月20 日（星期二）上午9：00 在中国上海市天潼路422 号上海 外滩郁锦香新亚酒店九楼富临厅举行的贵公司2021 年第一次临时股

东大会。

姓名 股东账号 持股数量（A 股） 身份证/护照号 通讯地址

日期：2021 年月日 签署：__