Shanghai Electric Group — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Nov 2, 2020

证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：临2020-094

上海电气集团股份有限公司

关于2020 年第二次临时股东大会增加临时提案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 股东大会有关情况

1. 股东大会类型和届次：

2. 2020 年第二次临时股东大会

3. 股东大会召开日期：2020 年 11 月 25 日

4. 股权登记日

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601727	上海电气	2020/11/11

二、 增加临时提案的情况说明

1. 提案人：上海电气（集团）总公司

2. 提案程序说明

公司已于2020 年10 月10 日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有 58.03%股份的股东上海电气（集团）总公司，在2020 年11 月2 日提出临时提案 并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有 关规定，现予以公告。

1. 临时提案的具体内容

本次股东大会增加的临时提案如下：

（1）《关于公司与西门子进行持续性关联交易并豁免公司与西门子签订持续性关 联交易框架协议的预案》

（2）《上海电气集团股份有限公司关于公司控股子公司上海集优机械股份有限公 司以吸收合并方式私有化暨关联交易的议案》

上述提案已经公司董事会五届四十二次会议、监事会五届三十一次会议审议通过， 议案的具体内容详见公司于2020 年10 月16 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的公告。

三、 除了上述增加临时提案外，于 2020 年 10 月 10 日公告的原股东大会通

知事项不变。

四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。

一 ( ) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间： 2020 年 11 月 25 日 9 点 00 分 召开地点：中国上海市天潼路422 号上海外滩郁锦香新亚酒店九楼富临厅

(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2020 年 11 月 25 日

至 2020 年 11 月 25 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(三) 股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

(四) 股东大会议案和投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	《关于公司与西门子进行持续性关联交易并豁 免公司与西门子签订持续性关联交易框架协议 的预案》	√
2	《上海电气集团股份有限公司关于公司控股子 公司上海集优机械股份有限公司以吸收合并方 式私有化暨关联交易的议案》	√
累积投票议案
3.00	《关于选举刘运宏先生为公司独立董事的议案》	应选独立董事（1）人
3.01	刘运宏	√

1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

以上公司临时股东大会审议表决的第 1 、 2 项议案已经公司第五届董事会第 四十二次会议、监事会五届三十一次会议审议通过，第 3 项议案已经公司第五届 董事会第三十八次会议审议通过，相关议案的具体内容已分别于 2020 年 8 月 29 日、 2020 年 10 月 16 日刊载于上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）。

• 2 、 特别决议议案：无

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案：第 1 、 2 项议案

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案：第 2 项议案

• 应回避表决的关联股东名称：上海电气（集团）总公司

• 5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会 2020 年 11 月 3 日

• 报备文件

• （一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

附件1：授权委托书

授权委托书

上海电气集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的 贵公司2020 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于公司与西门子进行持续性关联 交易并豁免公司与西门子签订持续性 关联交易框架协议的预案》
2	《上海电气集团股份有限公司关于公 司控股子公司上海集优机械股份有限 公司以吸收合并方式私有化暨关联交 易的议案》
序号	累积投票议案名称		投票数
3.00	《关于选举刘运宏先生为公司独立董事的议案》
3.01	刘运宏

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。

附件2：股东大会回执

上海电气集团股份有限公司

2020 年第二次临时股东大会回执

致：上海电气集团股份有限公司

本人拟亲自/委托代理人 ，出席贵公司于2020 年11 月25 日（星期三）上午9：00 在中国上海市天潼路422 号上海 外滩郁锦香新亚酒店九楼富临厅举行的贵公司2020 年第二次临时股

东大会。

姓名 股东账号 持股数量（A 股） 身份证/护照号 通讯地址

日期：2020 年月日 签署：__

附注：

• 1、请用正楷书写中文全名。

• 2、个人股东请附上身份证/护照复印件和股票账户复印件；法人股东请附上单位 营业执照复印件、股票账户复印件及拟出席会议股东代表的身份证复印件。

• 3、委托代理人出席的，请附上填写好的《授权委托书》（见附件1）

附件3 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作 为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该 议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100 股股 票，该次股东大会应选董事10 名，董事候选人有12 名，则该股东对于董事会选 举议案组，拥有1000 股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进 行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同 的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选 董事5 名，董事候选人有6 名；应选独立董事2 名，独立董事候选人有3 名；应 选监事2 名，监事候选人有3 名。需投票表决的事项如下：

累积投票议案	累积投票议案
4.00	关于选举董事的议案	投票数
4.01	例：陈××
4.02	例：赵××
4.03	例：蒋××
……	……
4.06	例：宋××
5.00	关于选举独立董事的议案	投票数
5.01	例：张××
5.02	例：王××
5.03	例：杨××
6.00	关于选举监事的议案	投票数
6.01	例：李××
6.02	例：陈××
6.03	例：黄××

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100 股股票，采用累积投票制，他 （她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500 票的表决权，在议案5.00

“关于选举独立董事的议案”有200 票的表决权，在议案6.00“关于选举监事 的议案”有200 票的表决权。

该投资者可以以500 票为限，对议案4.00 按自己的意愿表决。他（她）既 可以把500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选 人。

如表所示：

序号	议案名称		投票票数	投票票数
		方式一	方式二	方式三	方式…
4.00	关于选举董事的议案	-	-	-	-
4.01	例：陈××	500	100	100
4.02	例：赵××	0	100	50
4.03	例：蒋××	0	100	200
……	……	…	…	…
4.06	例：宋××	0	100	50