Shanghai Electric Group — Capital/Financing Update 2021

Aug 12, 2021

证券代码：601727

证券简称：上海电气

编号：临 2021-068

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上海电气集团股份有限公司 关于控股股东非公开发行可交换公司债券拟补充质 押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2021年8月12日，上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）收到本公司控股股东上海电气（集团）总公司（以下 简称“电气总公司”）的通知，电气总公司拟以所持公司A股股票用 于对上海电气（集团）总公司2021年非公开发行可交换公司债券（第 一期）（以下简称“本次可交换债券”）进行补充质押。

本公司于2021年3月16日和2021年3月24日分别发布了《上海电气 关于控股股东非公开发行可交换公司债券股份质押完成的公告》（公 告编号：临2021-018）和《上海电气关于控股股东非公开发行可交换 公司债券发行完成的公告》（公告编号：临2021-020），电气总公司 已将持有的254,545,455股本公司A股股票及其孳息质押给债券受托 管理人，本次可交换债券已于2021年3月23日完成发行。根据《上海 电气（集团）总公司2021年非公开发行可交换公司债券（第一期）募 集说明书（面向合格投资者）》约定的维持担保比例和追加担保机制， 电气总公司拟将持有的30,000,000股（占本公司总股本的0.19%）公 司A股股票自其证券账户划入质押专户以办理补充质押登记，用于对

债券持有人交换股份和本次可交换债券本息偿付提供补充担保。

关于本次可交换债券发行及后续事项，本公司将根据相关监管规 定及时披露，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司 2021年8月12日