Shanghai Electric Group — Capital/Financing Update 2021

May 17, 2021

证券代码：601727

证券简称：上海电气 编号：临 2021-049

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上海电气集团股份有限公司

关于所属子公司上海电气风电集团股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控 股子公司上海电气风电集团股份有限公司（以下简称“电气风电”） 提交的首次公开发行股票并在科创板上市的申请已经通过上海证券 交易所科创板股票上市委员会审核，并获得中国证监会注册。

电气风电于2021 年4 月27 日披露《上海电气风电集团股份有限 公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》及 《上海电气风电集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上 市招股意向书》，5 月6 日披露《上海电气风电集团股份有限公司首 次公开发行股票并在科创板上市发行公告》及进行网上路演，5 月7 日开始申购，5 月10 日披露《上海电气风电集团股份有限公司首次 公开发行股票并在科创板上市网上发行申购情况及中签率公告》、进 行网上申购摇号及确定网下初步配售结果，5 月11 日披露《上海电 气风电集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初 步配售结果及网上中签结果公告》、网下发行获配投资者缴款、网上 中签投资者缴纳认购资金，5 月12 日网下配售摇号抽签、主承销商

根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，5 月13 日 披露《上海电气风电集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板 上市发行结果公告》及《上海电气风电集团股份有限公司首次公开发 行股票并在科创板上市招股说明书》，5 月18 日披露《上海电气风电 集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，电气风电 股票将于2021 年5 月19 日在上海证券交易所上市。

电气风电在科创板上市的详细内容可在上海证券交易所网站查 阅。

一、基本情况

根据《上海电气风电集团股份有限公司首次公开发行股票并在科 创板上市招股说明书》《上海电气风电集团股份有限公司首次公开发 行股票科创板上市公告书》，基本情况如下：

股票简称：电气风电

股票代码：688660 发行价：5.44 元/股 发行数量：53,333.34 万股 占发行后总股本比例：40%

发行后总股本：133,333.34 万股

上市日期：2021 年5 月19 日

内容请详见电气风电于2021 年5 月13 日登载于上海证券交易 所网站的《上海电气风电集团股份有限公司首次公开发行股票并在科 创板上市招股说明书》，2021 年5 月18 日登载于上海证券交易所网 站的《上海电气风电集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市 公告书》。

二、对上市公司的影响及风险提示

截至2020 年12 月31 日，电气风电归属于电气风电母公司股东

的净资产为43.25 亿元，公司归属于公司母公司股东的净资产为 664.01 亿元，电气风电归属于电气风电母公司股东的净资产占公司 归属于公司母公司股东的净资产的比例为6.51%。

本次发行前，公司直接持有电气风电79,200 万股股份，通过全 资子公司上海电气投资有限公司间接持有电气风电800 万股股份，合 计持有电气风电100%股份，对其具有控制权，合并其财务报表。

本次发行后，公司仍直接持有电气风电79,200 万股股份，通过 全资子公司上海电气投资有限公司间接持有电气风电800 万股股份， 占电气风电本次发行后总股本的60.00%，仍是电气风电的控股股东， 对其具有控制权，合并其财务报表。

电气风电上市不会对公司当期业绩及财务状况产生重大影响。

公司承诺：“自电气风电股票在上海证券交易所科创板上市之日 起36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司在本次公开发 行前直接或间接持有的电气风电股份，也不由电气风电回购该部分股 份。”

请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会 二○二一年五月十七日