Shanghai Electric Group — Capital/Financing Update 2021

Feb 2, 2021

证券代码：601727

证券简称：上海电气 编号：临 2021-011

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上海电气集团股份有限公司

关于“电气转债”到期赎回结果及股本变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 到期赎回数量：1,342,153,000 元（13,421,530 张）

• 到期赎回兑付总金额：1,430,735,098.00 元

• 资金发放日:2021 年2 月2 日

• 可转债摘牌日:2021 年2 月2 日

一、可转债基本情况

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经 中国证券监督管理委员会证监许可[2015]84 号文核准，于2015 年2 月2 日通过上海证券交易所向社会公开发行60 亿元人民币可转换公 司债券，期限为6 年（即2015 年2 月2 日至2021 年2 月1 日），2015 年2 月16 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“电气转债”， 债券交易代码“113008”，转股期为自2015 年8 月3 日至2021 年2 月1 日。

自2021 年1 月19 日起，“电气转债”停止交易。自2021 年2 月 2 日起，“电气转债”停止转股，“电气转债”（代码：113008）和“电 气转股”（代码：191008）在上海证券交易所摘牌。

二、可转债到期赎回情况

“电气转债”自2015 年8 月3 日进入转股期，截至2021 年2 月 1 日（到期日）共有4,657,847,000 元人民币已转为本公司股票，累 计转股数为903,762,291 股。本次到期赎回的本金为1,342,153,000 元人民币，到期赎回总额为1,430,735,098.00 元人民币（含税），已 经于2021 年2 月2 日兑付完毕。

三、股本变动结构表

截至2021 年2 月1 日，本公司的股本结构变动情况如下：

			单位：股
股份类别	变动前 （2020 年12 月 31日）	本次可转债转股	变动后 （2021 年2 月 1日）
一、无限售条件流通股	14,177,272,895	524,618,191	14,701,891,086
1、无限售条件流通A 股	11,252,790,895	524,618,191	11,777,409,086
2、无限售条件流通H 股	2,924,482,000	0	2,924,482,000
二、限售流通股	1,004,080,006	0	1,004,080,006
总股本	15,181,352,901	524,618,191	15,705,971,092

四、其他

联系部门：董事会办公室 联系人：仇立平 电话：021-3326 1888 传真：021-3469 5780

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二○二一年二月二日