Shanghai Electric Group — Capital/Financing Update 2020

Jan 17, 2020

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2020-006 可转债代码：113008 可转债简称：电气转债

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上海电气集团股份有限公司

关于控股股东非公开发行可交换公司债券股份质押完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年1 月10日发布了《关于控股股东非公开发行可交换公司债券获得无异议函并对持有 的部分本公司A股股票办理质押登记的公告》（公告编号：临2020-005）。

公司于2020年1月17日收到电气总公司通知，电气总公司已根据签署的《股 票质押担保合同》，将其持有的本公司1,120,000,000股A股股票（占本公司总股 本的7.39%）质押给国泰君安证券股份有限公司，该部分质押股票用于本次可交 换债券持有人交换本公司股票和对本期债券的本息偿付提供担保。上述股份质押 登记手续已于2020年1月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理 完毕，并划转至“上海电气（集团）总公司—上海电气（集团）总公司2020年非 公开发行可交换公司债券（第一期）质押专户”中。质押解除日期以在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司办理股份解除质押日期为准。

截至本公告披露日，电气总公司直接持有本公司A股8,662,879,405股，直接 以及通过全资子公司上海电气集团香港有限公司持有本公司H股303,642,000股， 合计持有本公司约59.18%的股份。电气总公司此次质押的本公司A股股份共 1,120,000,000股，占本公司总股本的7.39%，本次质押不会导致公司实际控制权 发生变更。

关于本次可交换债券发行及后续事项，本公司将根据相关监管规定及时披露。 特此公告。

上海电气集团股份有限公司

2020 年 1 月 17 日