Shanghai Electric Group — Audit Report / Information 2020

Mar 26, 2021

2020 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告

普华永道

关于上海电气集团股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告

普华永道中天特审字(2021)第1320号 (第一页,共二页)

上海电气集团股份有限公司董事会:

我们审计了上海电气集团股份有限公司(以下简称"上海电气")2020年12 月31日的合并及公司资产负债表、2020年度合并及公司利润表、合并及公司 股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报 表"),并于2021年3月26日出具了报告号为普永道中天审字(2021)第10053 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是上海电气管理层的责 任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财 务报表整体发表审计意见。

在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2020年 12月 31 日止年度上海电气控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。

根据中国证券监督管理委员会及国务院国有资产监督管理委员会《关于规 范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监会公 告[2017]16号),上海证券交易所《上海证券交易所上市公司定期报告业务指南》 的要求,上海电气编制了上述情况表。设计、执行和维护与编制和列报情况表 有关的内部控制、采用适当的编制基础如实编制和对外披露情况表并确保其真 实性、合法性及完整性是上海电气管理层的责任。

普华永道

关于上海电气集团股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告(续)

普华永道中天特审字(2021)第1320号 (第二页,共二页)

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对情况表发表结论。我们根据《中 国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 - 历史财务信息审计或审阅以外的 鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道德规范, 计划 和实施鉴证工作, 以对我们是否发现任何事项使我们相信情况表所载资料与我 们审计财务报表时所审核的会计资料及财务报表中所披露的相关内容在所有重 大方面存在不一致的情况获取保证。在对财务报表执行审计的基础上, 我们对 情况表实施了包括核对、询问、抽查会计记录等我们认为必要的工作程序。

根据我们的工作程序, 我们没有发现后附由上海电气编制的截至 2020 年 12 月 31 日止年度控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表所载资料与我们审计财务报表时所审核的会计资料及财务报表中 所披露的相关内容在所有重大方面存在不一致的情况。

本报告仅作为上海电气披露控股股东及其他关联方占用资金情况之用, 不 得用作任何其他目的。

注册会计师

注册会计师

2020 年度控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 截至 2020 年 12 月 31 日止年度

单位:人民币千元

					年度 2020	年 2020
				年 2020	占用累计	度占用资	年度 2020	年期 2020
		占用方与上市公	上市公司核算	期初占用	发生金额	金的利息	偿还累计发	末占用资	占用形成	占用
非经营性资金占用	资金占用方名称	司的关联关系	的会计科目	资金余额	(不含利息)	(如有)	生金额	金余额	原因	性质
大股东及其附属企业	-	-	-	-	-	-	-	-
总计	-	-	-	-	-	-	-	-

单位:人民币千元

					年度 2020	年 2020
			上市公司	年 2020	往来累计	度往来资	年度 2020	年 2020
其 它 关 联		往来方与上市公	核算的	期初往来	发生金额	金的利息	偿还累计发	期末往来	往来形成
资金往来	资金往来方名称	司的关联关系	会计科目	资金余额	(不含利息)	(如有)	生金额	资金余额	原因	往来性质
	上海电气(集团)总公司	大股东	应收账款	13,676	-	-	6,323	7,353	往来款	经营性往来
大 股 东 及 其 附 属 企 业	上海重型机器厂有限公司	大股东附属企业	应收账款	337,360	34,870	-	139,812	232,418	往来款	经营性往来
	塔尔煤田一区发电有限公司	大股东附属企业	应收账款		- 2,496,372		- 1,785,236	711,136	往来款	经营性往来
	木垒县丝路大成新能源有限公司	大股东附属企业	应收账款	-	162,422	-	-	162,422	往来款	经营性往来
	其他大股东附属企业	大股东附属企业	应收账款	13,338	8,395	-	13,338	8,395	往来款	经营性往来
	上海重型机器厂有限公司	大股东附属企业	应收票据	16,300	37,268	-	16,300	37,268	往来款	经营性往来
	上海自动化仪表有限公司	大股东附属企业	应收票据	8,184	-	-	8,184	-	往来款	经营性往来

2020 年度控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 截至 2020 年 12 月 31 日止年度

单位:人民币千元

					年度 2020	年 2020
			上市公司	年 2020	往来累计	度往来资	年度 2020	年 2020
其 它 关 联		往来方与上市公	核算的	期初往来	发生金额	金的利息	偿还累计	期末往来	往来形成
资金往来	资金往来方名称	司的关联关系	会计科目	资金余额	(不含利息)	(如有)	发生金额	资金余额	原因	往来性质
	上海电气(集团)总公司	大股东	预付款项	2	-	-	2	-	往来款	经营性往来
	上海船用曲轴有限公司	大股东附属企业	预付款项	-	3,019	-	1,319	1,700	往来款	经营性往来
	上海自动化仪表有限公司	大股东附属企业	预付款项	1,072	372	-	932	512	往来款	经营性往来
大 股 东 及 其 附 属 企	上海重型机器厂有限公司	大股东附属企业	预付款项	7,574	22,335	-	7,574	22,335	往来款	经营性往来
业	上海电气机床成套工程有限公司	大股东附属企业	预付款项	236	96	-	332	-	往来款	经营性往来
	其他大股东附属企业	大股东附属企业	预付款项	1,646	1,323	-	2,969	-	往来款	经营性往来
	上海电气(集团)总公司	大股东	其他应收款	4,082	-	-	4,080	2	往来款	经营性往来
	上海重型机器厂有限公司	大股东附属企业	其他应收款	2,625	-	-	-	2,625	往来款	经营性往来
	其他大股东附属企业	大股东附属企业	其他应收款	531	-	-	531	-	往来款	经营性往来
小计					406,626 2,766,472	-	1,986,932	1,186,166
	上海电气投资有限公司	子公司	长期应收款	1,490,000	2,000,000	-	-	3,490,000	资金往来	非经营性往来
上 市 公 司 的 子 公 司 及 其 附 属 企业	上海电气融资租赁有限公司	子公司	长期应收款	599,000	-	-	-	599,000	资金往来	非经营性往来
	上海电气临港重型机械装备有限	子公司
	公司		长期应收款	269,000	269,000	-	269,000	269,000	资金往来	非经营性往来
	上海锅炉厂有限公司	子公司	长期应收款	110,484	-	-	110,484	-	资金往来	非经营性往来

2020 年度控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 截至 2020 年 12 月 31 日止年度

单位:人民币千元

					年度 2020	年 2020
			上市公司	年 2020	往来累计	度往来资	年度 2020	年 2020
其它关联		往来方与上市公	核算的	期初往来	发生金额	金的利息	偿还累计	期末往来	往来形成
资金往来	资金往来方名称	司的关联关系	会计科目	资金余额	(不含利息)	(如有)	发生金额	资金余额	原因	往来性质
	上海电气集团上海电机厂有限公
	司	子公司	长期应收款	-	200,000	-	-	200,000	资金往来	非经营性往来
	上海电气通讯技术有限公司	子公司	长期应收款	300,000	-	-	300,000	-	资金往来	非经营性往来
	上海电气融资租赁有限公司	子公司	其他流动资产	1,500,000	395,000		5,222 1,295,222	605,000	资金往来	非经营性往来
	上海锅炉厂有限公司	子公司	其他流动资产	25,560	-	32	25,592	-	资金往来	非经营性往来
上 市 公 司	上海电气商业保理有限公司	子公司	其他流动资产	595,000	785,000	-	595,000	785,000	资金往来	非经营性往来
的 子 公 司	上海电气通讯技术有限公司	子公司	其他流动资产		1,764,257 5,331,000		47,154 2,481,411 4,661,000		资金往来	非经营性往来
及 其 附 属	上海电气分布式能源科技有限公		长期应收款/
企业	司	子公司	其他流动资产	53,000	-	278	278	53,000	资金往来	非经营性往来
	上海电气集团上海电机厂有限公
	司	子公司	其他流动资产	80,000	80,000	-	80,000	80,000	资金往来	非经营性往来
			长期应收款/
	上海市机电设计研究院有限公司	子公司	其他流动资产 620,000		-	-	-	620,000	资金往来	非经营性往来
	上海电气工程设计有限公司	子公司	其他流动资产	520,000	127,000	-	-	647,000	资金往来	非经营性往来
	上海电气集团置业有限公司	子公司	其他应收款	78,598	-	-	13,238	65,360	资金往来	非经营性往来

2020 年度控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 截至 2020 年 12 月 31 日止年度

单位:人民币千元

					年度往 2020	年 2020
			上市公司	年 2020	来累计	度往来资	年度 2020	年 2020
其它关联		往来方与上市公	核算的	期初往来资	发生金额	金的利息	偿还累计	期末往来	往来形成
资金往来	资金往来方名称	司的关联关系	会计科目	金余额	(不含利息)	(如有)	发生金额	资金余额	原因	往来性质
上 市 公 司	苏州天沃科技股份有限公司	子公司	其他应收款	2,011,155	-	82,427	-	2,093,582	资金往来	非经营性往来
的 子 公 司	上海电气输配电工程成套有限公
及 其 附 属	司	子公司	其他应收款	246,964	196,000	-	196,000	246,964	资金往来	非经营性往来
企业	上海承广电力设备安装工程有限
	公司	子公司	其他应收款	90,000	-	-	90,000	-	资金往来	非经营性往来
小计				10,353,018	9,383,000		135,113 5,456,225	14,414,906
其 他 关 联
方 及 其 附
属企业	-	-	-	-	-	-	-	-	-	不适用
关 联 自 然
人	-	-	-	-	-	-	-	-	-	不适用
总计				10,759,644	12,149,472	135,113	7,443,157	15,601,072

本汇总表已于 2021 年 3 月 26 日获董事会批准。

法定代表人: 郑建华 主管会计工作的负责人: 胡康 会计机构负责人: 司文培