SHANGHAI COOLTECH POWER CO.,LTD. — Management Reports 2015

Apr 14, 2015

上海科泰电源股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关 规定和要求，认真履行并行使监事会的监督职权和职责。报告期共召 开监事会7 次，监事会成员列席了报告期内所有的董事会和股东大 会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及 董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保 障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范 化运作。

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司监事会共召开了7 次会议，会议的情况如下： 1、第二届监事会第十三次会议于2014 年1 月17 日召开，会议 审议通过了《关于公司总裁辞职的议案》、《关于聘任公司证券事务代 表的议案》、《关于使用自有资金申购土地使用权的议案》；

2、第二届监事会第十四次会议于2014 年3 月28 日召开，会议 审议通过了《关于2013 年度监事会工作报告的议案》、《关于2013 年 度财务决算报告的议案》、《关于2013 年年度报告及摘要的议案》、《关 于2013 年度经审计的财务报告的议案》、《关于2013 年度利润分配的 预案》 、《关于公司2013 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关 于公司2013 年度募集资金存放和使用情况专项报告》、《关于2014 年 公司董事、高级管理人员薪酬与绩效考核方案》、《关于公司2013 年 关联交易及2014 年度关联交易计划的议案》、《关于公司向交通银行 股份有限公司青浦支行申请人民币1.6 亿元综合授信额度的议案》、 《关于公司向中国银行股份有限公司青浦支行申请人民币2 亿元综

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合授信额度的议案》、《关于公司向中信银行股份有限公司松江支行申 请人民币1 亿元综合授信额度的议案》、《关于公司为全资子公司银行 授信提供担保的议案》、《关于公司注册地址变更的议案》；

3、第二届监事会第十五次会议于2012 年8 月3 日召开，会议审 议通过了《关于2014 年第一季度报告全文的议案》；

4、第二届监事会第十六次会议于2014 年4 月25 日召开，会议 审议通过了《关于补选第二届监事会非职工代表监事候选人提名的议 案》；

5、第二届监事会第十七次会议于2014 年8 月21 日召开，会议 审议通过了《关于2014 年半年度报告及摘要的议案》；

6、第二届监事会第十八次会议于2014 年9 月26 日召开，会议 审议通过了《关于公司监事会换届选举暨第三届监事会非职工代表监 事候选人提名的议案》；

7、第三届监事会第一次会议于2014 年10 月21 日召开，会议审 议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》、《关于选举公 司第三届董事会副董事长的议案》、《关于选举公司第三届董事会专门 委员会成员的议案》、《关于公司第三届董事会专门委员会主任委员 （召集人）的议案》、《关于聘任公司总裁的议案》、《关于聘任公司副 总裁的议案》、《关于聘任公司董事会秘书、财务总监、总工程师的议 案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》、《关于2014 年第三季度 报告全文的议案》；

二、监事会对2014年度公司有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会根据有关法律、法规等规定，对公司的依 法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督 检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根

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据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董 事会对股东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履行职 务情况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会认为公司的决策程 序符合《公司法》及《公司章程》有关制度的规定；董事、监事及高 级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，没有发现公司董事、经理执行 公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为；公 司董事会严格按着信息披露制度要求及时、准确、完整的进行了对外 信息披露，没有发现公司有应披露而未披露的事项，也没有进行选择 性信息披露而损害中小股东利益的情况发生。

（二）检查公司财务状况

报告期内，公司监事会对公司的财务状况和财务成果等进行了有 效的监督、检查和审核，认为公司财务制度健全，财务运作规范、财 务状况良好，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失的情况。

公司监事会认真审阅了公司2013 年度报告及摘要、2014 年第 一季度报告、2014 年半年度报告和2014 年第三季度报告，重点关 注经营风险和合规管理等相关内容，认为公司定期报告编制和审议程 序符合相关法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规 定，所包含的信息能够从各个方面真实、客观地反映出公司当年度的 经营管理和财务状况等事项，未发现参与定期报告编制和审议的人员 有违反保密规定的行为。

（三）关联交易情况

公司2014 年度未发生重大关联交易行为，发生的日常性关联交 易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，按公允价值 定价，属于与日常经营相关的所占同类采购或销售比例较小的交易， 符合公司实际生产经营需要，不存在损害公司和所有股东利益的行 为。

（四）控股股东及其他关联方资金占用情况

报告期内，公司严格执行相关规则指引的要求，不存在控股股东

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及其他关联方非经营性占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生 并累计至2014 年12 月31 日的违规关联方占用资金情况。公司与 关联方之间发生的资金往来均属正常经营性资金往来。

（五）募集资金使用情况

监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为公司严格 按照符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，规范性文件及公司《募 集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、认真 、准备、完 整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情况。

（六）对会计师事务所出具的审计报告的意见

报告期内，信永中和会计师事务所对公司2014 年度报告的审计 报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

公司监事会认为信永中和会计师事务所出具的审计意见与所涉 及事项真实反映了公司的财务状况和经营成果。

（七）对公司2014 年度内部控制的自我评价报告的意见

2014 年度，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》及《公司章程》的有关规定，继续完善公司法人治理结构，建立 了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控 制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和 控制作用，保证了经营管理的合法合规及资产安全，确保了财务报告 及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战 略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公 司内部控制制度的建设及运行情况。

报告人:

2015 年 4 月13 日

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