SHANGHAI COOLTECH POWER CO.,LTD. — Governance Information 2012

Aug 25, 2012

上海科泰电源股份有限公司 反舞弊及投诉举报工作制度

2012 年 8 月 23 日

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上海科泰电源股份有限公司 反舞弊及投诉举报工作制度

第一章 总则

第一条 为加强上海科泰电源股份有限公司（以下简称“科泰电 源” 或“公司”）公司治理和内部控制，维护公司和股东合法权益， 防治舞弊，根据《企业内部控制基本规范》，结合公司实际情况，特 制定本制度。

第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司高、中级管理层及所有员 工的职业行为，严格遵守相关法律法规、职业道德及公司的规章制度、 防止损害公司及股东利益的行为发生。

第二章 舞弊的定义及反舞弊职责归属

第三条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、 违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或 不当谋取的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。 有下列情形之一者属于舞弊行为：

1. 收受贿赂或回扣；

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1. 非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资产；

2. 将正常情况下可以使组织获利的交易事项转移给他人；

3. 故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏；

1. 伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务报告；

2. 泄露公司的商业或技术秘密；

3. 其他损害公司经济利益或不当谋取组织经济利益的舞弊行为。

上述第2、3、4、5 项为公司反舞弊工作的重点。

第四条 董事会有责任督促管理层营造公司范围内的反舞弊文化 环境，建立健全预防舞弊在内的内部控制体系。

第五条 管理层应建立良好的内控机制，设立举报投诉渠道进行 防范和发现舞弊，实施控制措施以降低舞弊发生的机会，并对舞弊行 为采取适当且有效的补救措施。

第六条 全体员工应该有遵守公司行为准则、道德规范及国家、 行业所涉及法律法规。如发现任何舞弊情况，应通过正当渠道向公司 内审部进行举报。

第七条 公司人力资源部应对准备聘用或晋升到重要岗位的人员

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进行背景调查，例如教育背景、工作经历、犯罪记录等。背景调查过 程应有正式的文字记录，并保存在档案中。

第八条 公司内审部负责管理舞弊案件的举报电话热线、电子邮 箱，接收员工实名或匿名、外部第三方实名或匿名举报，留下书面记 录并及时向管理层或董事会报告；

第九条 内审部将举报热线号码、电子邮箱、通讯地址等对外公 布，对举报和调查处理后的舞弊案件报告材料及时立卷归档。

第三章 舞弊案件的举报、接收及报告

第十条 各级员工及与公司直接或间接发生经济关系的社会各方 可通过举报电话热线、电子信箱、信函等途径举报公司及其人员实际 或疑似舞弊案件的信息，包括对公司及其人员违反职业道德情况的投 诉、举报信息。

第十一条 对涉及普通员工及中层管理人员（包括控股子公司管 理层）的实名举报，内审部自接到举报后 2 个工作日内报总裁；对 涉及普通员工及中层管理人员（包括控股子公司管理层）的匿名举报， 内审部进行初步评估后决定是否报总裁。

第十二条 对实名举报牵涉到公司高层管理人员的，内审部自接 到举报后 2 个工作日内报公司董事长，由董事长决定进一步调查事 项。董事长在进行有关调查时，视需要可聘请外部审计师或其他机构

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协助调查。

第十三条 接受举报投诉或参与舞弊调查的工作人员不得擅自向 任何部门及个人提供投诉举报人的相关资料及举报内容；确因工作需 要查阅投诉举报相关资料的，查阅人员必须对查阅的内容、时间、查 阅人员的有关情况在内审部进行登记。

第十四条 投诉、举报人在协助调查工作中受到保护。公司禁止 任何非法歧视或报复行为，或对于参与调查的员工采取敌对措施。对 违规泄露检举人员信息或对举报人员采取打击报复的人员，将予以撤 职、解除劳动合同。触犯法律的，移送司法机关依法处理。

第十五条 内审部应将舞弊案件的调查处理结果经董事长或总经 理批准后向举报人进行反馈并通报。

第四章 舞弊的补救措施及处罚

第十六条 发生舞弊案件后，公司应及时采取补救措施，对受影 响的业务单位的内部控制要进行评估并改进。

第十七条 对证实有舞弊行为的员工，公司按相关规定予以相应 的纪律处分；行为触犯法律的，移送司法机关依法处理。

第五章 附则

第十八条 本制度适用上海科泰电源股份有限公司及控股子公司。

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第十九条 本制度由公司董事会负责解释、修订和补充。

第二十条 本制度经董事会审议批准之日起生效施行，修订时亦 同。

上海科泰电源股份有限公司董事会

2012 年8 月23 日

附：投诉举报渠道

投诉举报热线电话号码： 021-69758887

受理部门：内审部

电子邮箱地址：lihui@cooltechsh.com

通信地址：上海市青浦工业园区崧华路688 号内审部办公室

邮政编码： 201703

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