SHANGHAI COOLTECH POWER CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

上海科泰电源股份有限公司 2020年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表:

本人作为上海科泰电源股份有限公司(以下简称 “公司”)的独 立董事,严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、 《公司独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求, 在2020 年度工作中诚实、勤勉、独立的履行职责,积极出席相关会议, 认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表了独立意见,切实维 护了公司和股东尤其是中小股东的利益,较好地发挥了独立董事作 用。现就本人2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下:

一、 出席董事会及股东大会情况

本人按时出席公司董事会,没有缺席或连续两次未亲自出席会议 的情况，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应出席会议并行 使表决权的情形。

本人对提交董事会的议案均认真审议,与公司经营管理层保持了 充分沟通,以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会的召集召 开符合法定程序,重大经营事项均履行了相关审批程序,合法有效,故 对任期内2020 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票, 无提出异议的事项,也没有反对、弃权的情形。

姓名	应出席次数	现场出席次数	以通讯表决方式参加次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未出席会议	出席股东大会次数
田海星	7	0	7	0	0	否	1

二、 发表独立意见情况

本人作为独立董事,根据《公司章程》、《独立董事制度》、《独立

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董事年报工作制度》及其它法律、法规的有关规定，报告期内，对公 司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见：

日期	会议	独立意见	意见类型
2020 年4月27 日	第四届董事会第二十次会议	关于公司2019 年度利润分配预案的独立意见	同意
		关于2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见	同意
		关于董事、高级管理人员2020 年薪酬与绩效考核方案的独立意见	同意
		关于聘请公司2020 年度审计机构的独立意见	同意
		关于分公司租赁办公场地暨日常经营性关联交易的独立意见	同意
		关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
2020 年8月26 日	第四届董事会第二十四次会议	关于2020 年半年度关联交易事项的独立意见	同意
		关于2020 年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见	同意
2020年10月29 日	第四届董事会第二十五次会议	关于公司董事会换届选举暨提名董事候选人的独立意见	同意

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能，公司董事 会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。 本人担任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会 委员。2020 年度，本人主要履行以下职责：

1、薪酬与考核委员会工作情况

2020 年度，在任期内，本人主持召开了1 次薪酬与考核委员会 会议，会议讨论并审议通过了《关于2019 年公司董事、高级管理人 员薪酬与绩效考核情况的议案》、《关于2020 年公司董事、高级管理

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人员薪酬与绩效考核方案的议案》，形成决议并提交董事会。 2、审计委员会工作情况

2020 年度，在本人任期内，公司召开1 次审计委员会会议，会 议讨论并审议通过了《关于2019 年度经审计的财务报告的议案》、《关 于2019 年年度报告及摘要的议案》、《关于公司2019 年度内部控制自 我评价报告的议案》、《董事会审计委员会关于对公司2019 年度审计 工作总结报告的议案》、《关于公司2019 年度内部审计工作总结及 2020 年度内部审计工作计划的议案》《关于信永中和对公司2019 年 度审计工作总结的议案》、《关于聘请公司2020 年度审计机构的议 案》，形成决议并提交董事会。同时，审计委员会对公司内审部的工 作进行了指导。

3、提名委员会工作情况

2020 年度，在本人任期内，公司召开1 次提名委员会会议，会 议讨论并审议通过了《关于公司董事会换届选举暨第五届董事会董事 候选人提名的议案》，形成决议并提交董事会。

四、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生 产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执 行情况进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人 员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公 司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重 大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、 有效履行独立董事职责。本人对公司董事会审议决策的重大 事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关 部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审 慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公 司和股东的合法权益。

2、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规

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及其它相关文件，积极参加公司组织的培训，加深对相关法规的认识 和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提 供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形 成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

3、在年报工作中，本人认真听取公司年度财务状况和经营情况 的汇报，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题及时与年审 会计师进行有效沟通，督促年报工作进展，以确保审计报告全面反映 公司真实情况。

六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各 项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和 保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司 以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制 度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思 想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促 进公司进一步规范运作。

七、其他工作

1、报告期内，没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其 他事项提出异议；

2、报告期内，没有独立董事提议召开董事会的情况发生；

3、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情 况发生；

4、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构 的情况发生。

感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合 和支持。2020 年11 月董事会换届后，本人不再担任公司新一届董事 会独立董事。未来，本人将会继续关注公司发展，祝愿公司在新一届 董事会领导下持续、稳定、健康向上发展！

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特此报告

上海科泰电源股份有限公司

独立董事 田海星:

2021 年4 月27 日

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