SHANGHAI COOLTECH POWER CO.,LTD. — AGM Information 2017

Oct 27, 2017

证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2017-061

上海科泰电源股份有限公司 关于召开2017年第一次临时股东大会的 通知公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）决定于2017 年11 月15 日（星期三）召开2017 年第一次临时股东大会，现将召 开本次会议相关事宜通知如下：

一、本次股东大会召开的基本情况

• 1、会议召集人：上海科泰电源股份有限公司董事会 2、会议召开时间：

• （1）现场会议召开时间：2017 年11 月15 日（星期三）下午14:30; （2）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2017

• 年11 月15 日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；

（3）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2017 年11 月14 日下午15:00—2017 年11 月15 日下午15:00。

3、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的 方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （hp://wlp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台， 股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

4、参加会议方式：同一表决权只能选择现场、网络或符合规定 的其他表决方式中的一种，同一表决权重复表决的，以第一次投票结 果为准。

5、现场会议召开地点：上海市张江高新区青浦园天辰路1633 号

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1 / 11

公司六楼大会议室

• 6、股权登记日：2017 年11 月10 日（星期五） 7、会议出席对象：

• （1）截止股权登记日2017 年11 月10 日（星期五）下午收市后，

• 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全 体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托 代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东。（授 权委托书式样详见附件二）

• （2）公司董事、监事、高级管理人员。

• （3）公司聘请的见证律师。

• 8、会议召开的合法性及合规性：经公司第三届董事会第二十七

• 次会议审议通过，决定召开2017 年第一次临时股东大会，召集程序 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、会议议题

（一）审议事项

议案一 《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会非独立董事 候选人提名的议案》；

• 1）选举候选人谢松峰先生为公司第四届董事会董事；

• 2）选举候选人蔡行荣先生为公司第四届董事会董事；

• 3）选举候选人马恩曦先生为公司第四届董事会董事；

• 4）选举候选人周全根先生为公司第四届董事会董事；

• 5）选举候选人许乃强先生为公司第四届董事会董事；

• 议案二 《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会独立董事候

• 选人提名的议案》；

• 1）选举候选人袁树民先生为公司第四届董事会独立董事；

• 2）选举候选人葛定昆先生为公司第四届董事会独立董事；

• 3）选举候选人田海星先生为公司第四届董事会独立董事。

议案三 《关于公司监事会换届选举暨第四届监事会非职工代表 监事候选人提名的议案》；

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2 / 11

• 1）选举候选人刘雪慧女士为公司第四届监事会监事；

• 2）选举候选人单俊先生为公司第四届监事会监事。

议案四 《关于为全资子公司捷泰新能源银行授信提供担保的议 案》；

议案五 《关于修改<公司章程>的议案》；

上述议案中，议案一至三需以累计投票方式逐项表决，股东所拥 有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以 将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出 零票），但总数不得超过其拥有的选举票数；议案五需由股东大会以 特别决议通过暨由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决 权的 2/3 以上通过。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无 异议，股东大会方可进行表决。

（二）披露情况

议案具体内容详见公司于同日在中国证监会指定信息披露网站 巨潮资讯网上刊登的《第三届董事会第二十七次会议决议公告》 （2017-054）、《第三届监事会第二十二次会议决议公告》（2017-055）、 《关于为全资子公司捷泰新能源银行授信提供担保的公告》 （2017-059）、《关于修改<公司章程>的公告》（2017-060）、《上海科 泰电源股份有限公司章程》（2017 年10 月）等相关公告文件。

三、会议登记事项

1、登记方式:现场登记、通过信函或传真方式登记。

（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记；委托 代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书和委托人股东账 户卡及身份证进行登记；

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持法人营业执照复 印件（加盖公章）、法定代表人身份证明和法人股东账户卡进行登记； 由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持代理人身份证、法人营 业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人出具的授权

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3 / 11

委托书和法人股东账户卡进行登记。

（3）异地股东可采用信函或传真方式办理登记，股东请仔细填 写《股东参会登记表》（式样详见附件一），并附身份证及股东账户卡 复印件，以便登记确认。传真或函件于2017 年11 月14 日16：30 前 送达公司证券投资部。

来信请寄：上海市张江高新区青浦园天辰路1633 号上海科泰电 源股份有限公司，证券投资部 邮编：201712（信封须注明“股东大 会”字样）。

以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，股东登记时请 仔细填写《股东参会登记表》（附件一），以便登记确认。传真登记请 在发送传真后电话确认。不接受电话登记。

• 2．登记时间：2017 年11 月13 日、14 日9：30-11：30、13：

• 30-16：30。

• 3．登记地点及授权委托书送达地点：上海市张江高新区青浦园

• 天辰路1633 号上海科泰电源股份有限公司，证券投资部 邮编： 201712。

4．注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证 件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深 交所交易系统或互联网系统（hp://wlp.cninfo.com.cn）参加网络投 票。网络投票的相关事宜具体说明如下：

• 1、投票代码：365153；

• 2、投票简称：“科泰投票”；

• 3、议案设置

股东大会议案对应“议案编码”一览表

	股东大会议案对应“议案编码”一览表
议案 编码	议案名称	备注
1.00	《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会非独立董事 候选人提名的议案》	累积投票 提案，应选 人数5人

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4 / 11

1.01	选举候选人谢松峰先生为公司第四届董事会非独立董事
1.02	选举候选人蔡行荣先生为公司第四届董事会非独立董事
1.03	选举候选人马恩曦先生为公司第四届董事会非独立董事
1.04	选举候选人周全根先生为公司第四届董事会非独立董事
1.05	选举候选人许乃强先生为公司第四届董事会非独立董事
2.00	《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会独立董事候 选人提名的议案》	累积投票 提案，应选 人数3人
2.01	选举候选人袁树民先生为公司第四届董事会独立董事
2.02	选举候选人葛定昆先生为公司第四届董事会独立董事
2.03	选举候选人田海星先生为公司第四届董事会独立董事
3.00	《关于公司监事会换届选举暨第四届监事会非职工代表 监事候选人提名的议案》	累积投票 提案，应选 人数2 人
3.01	选举候选人刘雪慧女士为公司第四届监事会监事
3.02	选举候选人单俊先生为公司第四届监事会监事
4.00	《关于为全资子公司捷泰新能源银行授信提供担保的议 案》	非累积投 票提案
5.00	《关于修改<公司章程>的议案》	非累积投 票提案

4、填报表决意见

议案一至三为累积投票提案，在“委托数量”项下填报投给某候 选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限 进行投票，所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所 投的选举票均视为无效投票。

议案四、议案五为非累积投票提案，“委托数量”项下填报表决 意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权。 5、通过深交所交易系统投票的程序

• 投票时间为2017 年11 月15 日的交易时间，即9:30—11:30 和

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5 / 11

• 13:00—15:00。股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 6、通过互联网投票系统的投票程序

• （1）互联网投票系统开始投票的时间为2017 年11 月14 日下午

• 15:00，结束时间为2017 年11 月15 日下午15:00。

• （2）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证

• 券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月修订）》的 规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务 密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 hp://wlp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

（3 ）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 hp://wlp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统 进行投票。

五、会务联系

联系人：徐坤

联系电话：021-69758012

传真：021-69758500

通讯地址：上海市张江高新区青浦园天辰路1633 号上海科泰电 源股份有限公司，证券投资部 邮编：201712。

六、其他事项

• 1、会议资料备于证券投资部

• 2、单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以将临时提案

• 于会议召开十天前书面提交给公司董事会。

3、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通费 用自理。

特此公告

上海科泰电源股份有限公司董事会

2017 年10 月27 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

6 / 11

附件一《股东参会登记表》 附件二《授权委托书》

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

7 / 11

附件一：

上海科泰电源股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会股东参会登记表

股东姓名/名称 身份证号/营业执照号 股东账号 持股数 联系电话 联系邮箱 联系地址及邮编

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

8 / 11

附件二：

授权委托书

兹委托__ 先生（女士）代表本人/本单位出席上海科泰电 源股份有限公司2017 年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方 式代为行使表决权。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示 的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均为本人/ 本单 位承担。

议案 编码	累积投票议案名称	得票数
1.00	《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会非独立董事 候选人提名的议案》	应选人数：5 人
1.01	选举候选人谢松峰先生为公司第四届董事会非独立董事
1.02	选举候选人蔡行荣先生为公司第四届董事会非独立董事
1.03	选举候选人马恩曦先生为公司第四届董事会非独立董事
1.04	选举候选人周全根先生为公司第四届董事会非独立董事
1.05	选举候选人许乃强先生为公司第四届董事会非独立董事
2.00	《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会独立董事候 选人提名的议案》	应选人数：3 人
2.01	选举候选人袁树民先生为公司第四届董事会独立董事
2.02	选举候选人葛定昆先生为公司第四届董事会独立董事
2.03	选举候选人田海星先生为公司第四届董事会独立董事
3.00	《关于公司监事会换届选举暨第四届监事会非职工代表 监事候选人提名的议案》	应选人数：2 人
3.01	选举候选人刘雪慧女士为公司第四届监事会监事
3.02	选举候选人单俊先生为公司第四届监事会监事
议案	非累积投票议案名称	表决意见

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

9 / 11

编码		同 意	不 同 意	弃 权
4.00	《关于为全资子公司捷泰新能源银行授信提供担保的议 案》
5.00	《关于修改<公司章程>的议案》

委托股东姓名/名称（签章）： __ _

身份证或营业执照号码： ______ 委托股东持股数： ______

委托人股票账号： ______ 委托日期： ______ 受托人签名： __________

受托人身份证号码： __________

附注：

• 1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会 结束；

• 2、单位委托须加盖单位公章；

• 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

特别说明：

本次股东大会议案中，第一项议案《关于公司董事会换届选举暨 第四届董事会非独立董事候选人提名的议案》、第二项议案《关于公 司董事会换届选举暨第四届董事会独立董事候选人提名的议案》、第 三项议案《关于公司监事会换届选举暨第四届监事会非职工代表监事 候选人提名的议案》采用累积投票制进行投票，请在“得票数”一栏 填写票数。具体规则如下：

1、股东持有的选举非独立董事的总票数，为其持有的股数与5 的乘积，股东可以将票数平均分配给非独立董事候选人谢松峰、蔡行 荣、马恩曦、周全根、许乃强，也可以将总票数在上述候选人中任意

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

10 / 11

分配，但总数不得超过其持有的股数与5 的乘积。

2、股东持有的选举独立董事的总票数，为其持有的股数与3 的 乘积，股东可以将票数平均分配给独立董事候选人袁树民、葛定昆、 田海星，也可以将总票数在上述候选人中任意分配，但总数不得超过 其持有的股数与3 的乘积。

3、股东持有的选举非职工代表监事的总票数，为其持有的股数 与2 的乘积，股东可以将票数平均分配给非职工代表监事候选人刘雪 慧女士、单俊先生，也可以将总票数在上述候选人中任意分配，但总 得不得超过其持有的股数与2 的乘积。

本次股东大会议案中，第四项议案《关于为全资子公司捷泰新能 源银行授信提供担保的议案》及第五项议案《关于修改<公司章程> 的议案》不采用累积投票制进行投票，请在“表决意见”一栏填写“同 意”、“不同意”或“弃权”的表决意见。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

11 / 11