SHANGHAI COOLTECH POWER CO.,LTD. — AGM Information 2017

May 12, 2017

国浩律师（上海）事务所

关于

上海科泰电源股份有限公司

2016 年年度股东大会的

法律意见书

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上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编： 200041

23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话 /Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真 /Fax: (+86)(21) 5234 1670

网址 /Website: http://www.grandall.com.cn

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国浩律师（上海）事务所

股东大会法律意见书

国浩律师（上海）事务所

关于上海科泰电源股份有限公司

2016 年年度股东大会的法律意见书

致：上海科泰电源股份有限公司

上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年年度股东大会于 2017 年 5 月 12 日在上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号公司六楼大会议室召 开，国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派林琳律 师、耿晨律师（以下简称“本所律师”）出席会议并见证。现依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）和《上海科泰电源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）出具本法律意见书。

本所律师按照有关法律、法规的规定对本次股东大会的召集、召开程序是否合 法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格的合法有效性和股东大会表决程序 的合法有效性发表法律意见。

本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。

本所律师同意将本法律意见书作为公司 2016 年年度股东大会的必备法律文件 予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。

为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料 及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

公司召开本次 2016 年年度股东大会，董事会已于会议召开二十日前即 2017 年 4 月 22 日以公告方式通知各股东。公司发布的通知载明了会议的召集人、召开时 间、召开方式、出席对象、现场会议地点、会议审议的事项，说明了股东有权出

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国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书

席，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日，出席会议股 东的登记办法、联系电话和联系人姓名。

本次股东大会于 2017 年 5 月 12 日在上海市张江高新区青浦园天辰路 1633 号 公司六楼大会议室如期召开，经审查，本次会议召开的时间、地点、内容与会议通 知一致。

本次年度股东大会提供网络投票方式，其中通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的时间为：2017 年 5 月 12 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2017 年 5 月 11 日 15:00 至 2017 年 5 月 12 日 15:00 的任意时间。

经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及《公司章程》的 规定。

二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性

1、出席会议的股东及委托代理人

根据公司出席会议股东签名及授权委托书，出席会议股东及委托代理人 19 名，代表的有表决权的股份 185,624,424 股，占公司股份总数的 58.0076%。

经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。

2、出席会议的其他人员

出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高级管理人员及公 司聘请的律师。

3、参加网络投票的股东

根据公司提供的深圳证券信息有限公司提供的数据，本次临时股东大会通过网 络投票系统进行有效表决的股东 6 名，代表有表决权的股份 15,508,584 股，占公司 股份总数 4.8464%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证 券信息有限公司验证其身份。

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国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书

4、本次会议的召集人

本次会议的召集人为公司董事会。

经验证，本次股东大会出席会议人员资格、召集人资格均合法有效,符合法 律、法规及《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序

本次股东大会现场会议以投票方式就通知中列明的议案进行了逐项表决。本次 股东大会按《公司章程》规定的程序进行监票，并于网络投票截止后当场公布表决 结果。其中，就部分涉及影响中小投资者利益的议案，对中小投资者的表决进行单 独计票并公告。

综合现场投票、网络投票的投票结果，本次年度股东大会审议结果如下： 本次年度股东大会议案十《关于董事辞职暨董事候选人提名的议案》（以下简 称“议案十”）未获通过，除议案十以外的其他议案均获得通过。

本所律师认为，议案十审议未通过的表决票数、以及除议案十以外的其他各项 议案审议通过的表决票数均符合有关法律法规及《公司章程》的规定，会议决议由 出席会议的公司董事签名，其表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定， 表决结果合法有效。

结论意见：

综上所述，本所律师认为：上海科泰电源股份有限公司 2016 年年度股东大会 的召集、召开程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大 会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定；本次股 东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有 效。

本法律意见书一式叁份。

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国浩律师（上海）事务所

股东大会法律意见书

（以下无正文）

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国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书

（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于上海科泰电源股份有限公司 2016 年年度股东大会的法律意见书》之签章页）

国浩律师（上海）事务所

负责人： 经办律师： 黄宁宁 ________________ 林 琳 ________________ 耿 晨 ________________ 年 月 日

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