SHANGHAI CEO TECHNOLOGY CO., LTD. — AGM Information 2020

Nov 5, 2020

2020 年第二次临时股东大会会议资料

上海复洁环保科技股份有限公司

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2020年第二次临时股东大会会议资料

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股票代码：688335 股票简称：复洁环保

2020 年11 月

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2020 年第二次临时股东大会会议资料

上海复洁环保科技股份有限公司

目录

2020 年第二次临时股东大会会议须知......................................................................3
2020 年第二次临时股东大会会议议程......................................................................5
2020 年第二次临时股东大会会议议案......................................................................7
议案一 关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的议案................7
议案二 关于补选第二届监事会监事的议案........................................................9

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上海复洁环保科技股份有限公司

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2020年第二次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《上海复洁环保科技股份有 限公司章程》、《上海复洁环保科技股份有限公司股东大会议事规则》的相关 规定，特制定2020年第二次临时股东大会会议须知：

一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工 作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代 理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、 高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员 进入会场。

三、出席会议的股东（或股东代理人）须在 会议召开前30 分钟到会议现 场办理签到手续 ，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权 委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。

会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及 所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等 权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司 和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人 许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不 能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发 言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要， 时间原则上不超过5 分钟。

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六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股 东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行 发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对 于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问， 主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。

八、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，出席股东大会的股东应 当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。请现场出席的股 东按要求逐项填写，务必签署股东名称或姓名。未填、多填、填错、字迹无法 辨认、没有投票人签名或未投票的，均视为弃权。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场 投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为 静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵 犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处 理。

十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意 见书。

十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向 参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项， 以平等对待所有股东。

十三、根据上海证券交易所发布的《关于全力支持防控新型冠状病毒感染 肺炎疫情相关监管业务安排的通知》，为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防 控工作，有效减少人员聚集和保护投资者健康，公司鼓励广大投资者优先通过 上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。请参加现场会议 的股东及股东代理人准备好健康码等健康证明，自备口罩，并配合会议现场测 量体温，以降低疫情传播风险。

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2020年第二次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

（一）会议时间：2020年11月16日14点00分

（二）会议地点：上海市杨浦区国权北路1688 弄湾谷科技园A7 幢2 楼 会议室

（三）投票方式：现场投票与网络投票相结合

（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年11月16日

至2020年11月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所 持有的表决权数量

（三）主持人宣读股东大会会议须知

（四）推举计票、监票成员

（五）逐项审议会议各项议案

序号 议案名称

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1	《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的议案》
2	《关于补选第二届监事会监事的议案》

（六）针对大会审议议案，股东及股东代理人发言和提问

（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

（八）休会，统计现场表决结果

（九）复会，主持人宣布现场表决结果

（十）主持人宣读股东大会决议

（十一）见证律师宣读法律意见书

（十二）签署会议文件

（十三）主持人宣布会议结束

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2020年第二次临时股东大会会议议案

议案一 关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的 议案

各位股东及股东代表：

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海复 洁环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1532 号）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,820.00万股，实际募集资金净额为76,371.19万元。根据2020年第一次临时 股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司 获得授权使用7,900.00万元超募资金永久补充流动资金，并承诺在补充流动资金 后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助，截至2020年10月29 日，公司尚未从募集资金专户转出超募资金用于永久补充流动资金。

根据公司最新的战略安排，公司目前正在考虑通过与私募基金合作投资的方 式寻求股权投资的机会。为避免构成将超募资金变相用于进行高风险投资的情形， 影响全体股东利益，综合考虑公司当前的资金使用状况后，公司拟取消此前使用 部分超募资金永久补充流动资金事项，同时终止公司此前作出的补充流动资金后 的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助的承诺。公司承诺，自 取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项后的 12个月内不再使用超募资金 永久补充流动资金。

公司本次取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项，避免了将募集资金 变相用于进行高风险投资，有利于募集资金的专户储存与监管，符合《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律

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监管规则适用指引第1号——规范运作》的有关规定。

本议案已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，现提请股东大会审议。

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董事会 2020年11月16日

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议案二 关于补选第二届监事会监事的议案

各位股东及股东代表：

上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会近日收到公司 监事程志兵先生和卢宇飞先生提交的书面辞职报告。程志兵先生因内部工作调整 申请原因辞去公司第二届监事会主席及监事职务，程志兵先生辞去监事会主席及 监事一职后在公司的其他职务保持任职不变。卢宇飞先生因内部工作调整申请原 因辞去公司第二届监事会监事职务，卢宇飞先生辞去监事一职后在公司的其他职 务保持任职不变。截止公告日，卢宇飞先生通过上海众洁投资管理合伙企业(有限 合伙)间接持有公司股份130,633股。因程志兵先生和卢宇飞先生辞去监事职务将 辞职导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，根据《中华人民共和国公司法》、 《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关 规定，为保障监事会的正常运行，在公司股东大会或职工代大会选举产生新任监 事之前，程志兵先生和卢宇飞先生仍按照法律、行政法规和公司章程的规定，将 继续履行监事职责职务。公司及监事会对程志兵先生和卢宇飞先生在监事任职期 间对公司做出的贡献表示衷心感谢。

公司监事会提名黄莺女士为公司第二届监事会非职工代表监事，任期自股东 大会通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

本议案已经公司第二届监事会第十三次会议审议通过，现提请股东大会审议。 附件：监事候选人简历

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董事会 2020年11月16日

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附件：监事候选人简历

黄莺，女，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专业大专 学历。2006年至2007年，曾任职傲胜中国上海贸易有限公司销售助理；2008年至 2018年，曾任职康格会展（上海）有限公司票务部助理；2018年11月至今，任公 司总经理办公室副主任。

黄莺女士未持有公司股份；与公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东 及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四 十六条中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚 在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情 形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人 民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规及交易所其他规 定等要求的任职资格。

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