SHANGHAI BELLING CORP.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Jan 12, 2021

证券代码： 600171 证券简称：上海贝岭 公告编号：临 2021-001 上海贝岭股份有限公司

关于购买理财产品赎回收益的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：

 委托理财受托方：上海银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、 上海浦东发展银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、交通银行股份有限公 司

• 本次委托理财金额：最高时点数 29,000 万元，滚动累计 127,800 万元

• 委托理财产品名称：银行理财产品

• 委托理财期限：1 年以内

 履行的审议程序：上海贝岭股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董 事会第四次会议审议通过了《关于 2020 年度使用闲置自有资金购买银行理财产 品的议案》，同意 2020 年 4 月 1 日至 2021 年 3 月 31 日期间同一时点投资银行理 财的最高额度为 8 亿元人民币。在额度范围内资金可滚动使用，并授权公司经营 层签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。具体详见公司《2020 年度使 用闲置自有资金购买银行理财产品的公告》（编号：临 2020-016）。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为进一步提高公司闲置自有资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况 下，公司拟使用部分闲置自有资金进行短期投资，增加公司收益，为公司和股东 谋取较好的投资回报。

（二）资金来源

资金来源的一般情况：本次理财资金来源为公司闲置自有资金。 （三）委托理财产品的基本情况

	受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益 金额

					（万元）
上海银行股 份有限公司	银行理财 产品	上海银行“稳进”2号结 构性存款产品	3,000	1%-3.75%	30.51
上海银行股 份有限公司	银行理财 产品	上海银行“赢家”货币及 债券系列（点滴成金）理 财产品	6,300	3.50%	54.97
上海浦东发 展银行股份 有限公司	银行理财 产品	浦发银行利多多公司理 财产品合同（保证收益- 财富班车3号）	2,000	3.40%	16.77
上海银行股 份有限公司	银行理财 产品	上海银行“赢家”货币及 债券系列（点滴成金）理 财产品	1,500	3.48%	13.01
上海银行股 份有限公司	银行理财 产品	上海银行“赢家”货币及 债券系列（点滴成金）理 财产品	8,500	3.48%	73.75
中国民生银 行股份有限 公司	银行理财 产品	挂钩利率结构性存款	10,300	1.00%-3.60%	41.65
上海浦东发 展银行股份 有限公司	银行理财 产品	浦发银行利多多公司理 财产品合同（保证收益- 财富班车2号）	2,000	3.20%	10.52
中国民生银 行股份有限 公司	银行理财 产品	挂钩利率结构性存款	11,800	1.00%-3.60%	48.88
上海浦东发 展银行股份 有限公司	银行理财 产品	公司稳利固定持有期 JG6003期人民币对公结 构性存款(30天)	10,500	1.00%-3.40%	29.34
上海银行股 份有限公司	银行理财 产品	上海银行“稳进”2号结 构性存款产品	11,800	1.00%-3.30%	37.34
广发银行股 份有限公司	银行理财 产品	广发银行“薪加薪16号” 人民币结构性存款	12,000	1.50%-3.30%	32.55
上海银行股 份有限公司	银行理财 产品	上海银行“稳进”2号结 构性存款产品	4,000	1.00%-3.20%	12.27
上海银行股 份有限公司	银行理财 产品	上海银行“稳进”2号结 构性存款产品	7,000	1.00%-3.20%	21.48
广发银行股 份有限公司	银行理财 产品	广发银行“薪加薪16号” 人民币结构性存款	12,000	1.50%-3.25%	32.05
上海银行股 份有限公司	银行理财 产品	上海银行“稳进”2号结 构性存款产品	11,000	1.00%-3.20%	33.75
上海银行股 份有限公司	银行理财 产品	上海银行“赢家”货币及 债券系列（点滴成金）理 财产品WG19M03039A	1,300	3.50%	11.34
中国民生银 行股份有限	银行理财 产品	民生银行“挂钩汇率结构 性存款（SDGA191445）”	1,200	3.75%	11.34

公司
中国民生银 行股份有限 公司	银行理财 产品	民生银行“挂钩利率结构 性存款（SDGA191567）”	1,000	3.65%	9.10
中国民生银 行股份有限 公司	银行理财 产品	民生银行“挂钩利率结构 性存款（SDGA200057）”	1,300	3.70%	11.99
中国民生银 行股份有限 公司	银行理财 产品	民生银行“挂钩利率结构 性存款（SDGA200215）”	1,400	3.65%	12.60
中国民生银 行股份有限 公司	银行理财 产品	民生银行“挂钩利率结构 性存款（SDGA200338）”	1,000	3.65%	9.10
中国民生银 行股份有限 公司	银行理财 产品	民生银行“挂钩利率结构 性存款（SDGA200459）”	1,500	3.45%	12.90
上海浦东发 展银行股份 有限公司	银行理财 产品	浦发银行“公司稳利新客 固定持有期JG6007期” （1201206007）	1,400	3.40%	11.74
中国民生银 行股份有限 公司	银行理财 产品	民生银行“挂钩利率结构 性存款 （SDGA201711B）”	1,000	3.15%	7.94
交通银行股 份有限公司	银行理财 产品	交通银行蕴通财富定期 型结构性存款131天（黄 金挂钩看涨）	1,500	3.70%	19.31
中国民生银 行股份有限 公司	银行理财 产品	民生银行“挂钩利率结构 性存款（SDGA191584）”	1,500	3.70%	13.84
合计	/	/	127,800	/	620.07
产品期限 （天）	收益类型	结构化安排	参考年化 收益率	预计收益 （万元）	是否构成 关联交易
99	保本浮动 收益	无	1%-3.75%	30.51	否
91	保证收益 型	无	3.50%	54.97	否
90	保证收益 型	无	3.40%	16.77	否
91	保证收益 型	无	3.48%	13.01	否
91	保证收益 型	无	3.48%	73.75	否
41	保证收益 型	无	1.00%-3.60%	41.65	否

60	保证收益 型	无	3.20%	10.52	否
42	保证收益 型	无	1.00%-3.60%	48.88	否
30	保本浮动 收益	无	1.00%-3.40%	29.34	否
35	保本浮动 收益	无	1.00%-3.30%	37.34	否
30	保本浮动 收益	无	1.50%-3.30%	32.55	否
35	保本浮动 收益	无	1.00%-3.20%	12.27	否
35	保本浮动 收益	无	1.00%-3.20%	21.48	否
30	保本浮动 收益	无	1.50%-3.25%	32.05	否
35	保本浮动 收益	无	1.00%-3.20%	33.75	否
91	保本保收 益	无	3.50%	11.34	否
92	保本浮动 收益	无	3.75%	11.34	否
91	保本浮动 收益	无	3.65%	9.10	否
91	保本浮动 收益	无	3.70%	11.99	否
90	保本浮动 收益	无	3.65%	12.60	否
91	保本浮动 收益	无	3.65%	9.10	否
91	保本浮动 收益	无	3.45%	12.90	否
90	保本浮动 收益	无	3.40%	11.74	否
92	保本浮动 收益	无	3.15%	7.94	否
127	期限结构 型	无	3.70%	19.31	否
91	保证收益 型	无	3.70%	13.84	否
/	/	/	/	620.07	/

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司进行理财购买时遵守审慎原则，选择的理财产品均为低风险银行保本型 理财产品，根据公司审批结果实施具体操作，且保证不影响公司的内部正常运营。 同时，公司财务部会建立理财产品台账，及时跟进理财的运作情况。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

公司（含下属子公司）与上海银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公 司、上海浦东发展银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、交通银行股份有 限公司签订合同购买的理财产品，均为银行理财产品，主要资金投向为银行理财 资金池、投资于利率产品以及金融衍生产品等。合同中不存在履约担保和收取业 务管理费的情形。

（二）委托理财的资金投向

主要资金投向为银行理财资金池、投资于利率产品以及金融衍生产品等。 （三）风险控制分析

公司建立了健全的理财产品购买审批和执行程序，能有效保障和规范理财产 品的购买，并确保理财资金安全。采取的具体措施如下：

1、严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，使用闲置自有资金购买安全性 高、流动性好的保本型银行理财产品，风险可控。

2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素， 将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

3、公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求及时披 露公司使用闲置自有资金购买银行保本理财产品的具体情况。

三、委托理财受托方的情况

（一）受托方的基本情况

名称	成立时 间	法定代 表人	注册资本 （万元）	主营业务	主要股东 及实际控 制人	是否为 本次交 易专设
广发银行股 份有限公司	1988年 7月	尹兆君	1,968,719.63	吸收公众存款，发放短 期、中期和长期贷款。	中国人寿 保险股份 有限公司	否

公司本次购买理财产品的其他受托方：上海银行股份有限公司（601229）、

中国民生银行股份有限公司（ 600016 ）、上海浦东发展银行股份有限公司

• （600000）、交通银行股份有限公司（601328）均为已上市金融机构。 （二）广发银行股份有限公司最近三年的主要财务指标

单位：亿元

			单位：亿元
	2017 年12 月31 日	2018 年12 月31 日	2019 年12 月31 日
资产总额	20,729.15	23,608.50	26,327.98
负债总额	19,590.69	22,023.48	24,232.34
资产净额	1,138.46	1,585.02	2,095.64
	2017 年1-12 月	2018 年1-12 月	2019 年1-12 月
营业收入	505.31	593.20	763.12
净利润	102.04	107.00	125.81

（三）前述受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间 不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务状况：

单位：万元

		单位：万元
	2020 年9 月30 日	2019 年12 月31 日
资产总额	334,609.47	358,436.21
负债总额	42,876.09	38,866.24
资产净额	291,733.39	319,569.97
	2020 年1-9 月	2019 年1-12 月
经营性现金流	4,434.95	15,290.66

公司本次最高时点理财金额为 29,000 万元，占最近一期期末货币资金 （132,189 万元）的 21.94%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和 现金流量造成不利影响。公司投资安全性高、流动性好的理财产品所使用的资金 为闲置自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。通过 购买理财产品，可降低公司财务费用，增加现金资产收益，实现股东利益最大化， 符合公司和全体股东的利益。

公司委托理财产品期限均未超过一年，依据新金融工具准则规定分类为“其他 流动资产”核算。

五、决策程序的履行及监事会、独立董事的意见

公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于 2020 年度使用闲置自有资

金购买银行理财产品的议案》，同意 2020 年 4 月 1 日至 2021 年 3 月 31 日期间同 一时点投资银行理财的最高额度为 8 亿元人民币。在额度范围内资金可滚动使 用，并授权公司经营层签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。公司独立 董事发表了独立意见。具体详见公司《2020 年度使用闲置自有资金购买银行理 财产品的公告》（公告编号：临 2020-016）。

六、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财 的情况

金额：万元

					金额：万元
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	银行理财产品	127,800	127,800	621.73	0
合计		127,800	127,800	621.73	0
最近12个月内单日最高投入金额				29,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				9.07
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				2.55
目前已使用的理财额度				0
尚未使用的理财额度				80,000
总理财额度				80,000

特此公告。

上海贝岭股份有限公司董事会 2021 年 1 月 13 日