SHANGHAI BELLING CORP.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Mar 29, 2021

上海贝岭股份有限公司

董事会预算与审计管理委员会

2020 年度履职情况报告

2020 年度，上海贝岭股份有限公司（以下简称“公司”）董事会预算与审计管 理委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会预算与审计 管理委员会运作指引》《公司章程》《公司预算与审计管理委员会工作细则》的要求， 认真履行了各项职责，具体情况如下：

一、预算与审计管理委员会基本情况

2020 年度，公司董事会预算与审计管理委员会成员进行了改组，公司第八届 董事会预算与审计管理委员会由 2 名独立董事和 1 名非独立董事组成，独立董事王 均行先生、俞建春先生和非独立董事李撼先生担任委员，由独立董事王均行先生担 任预算与审计管理委员会召集人。

二、预算与审计管理委员会年度会议召开情况

报告期内，预算与审计管理委员会共召开会议 4 次，其中 2 次以现场会议方式 召开，1 次以通讯方式召开，1 次以现场结合通讯方式召开，全体委员出席了全部 会议，具体情况如下：

1、2020 年 3 月 27 日，以现场方式召开了第八届董事会预算与审计管理委员 会第一次会议，审议通过了《2019 年年度报告全文及摘要》《董事会预算与审计 管理委员会 2019 年度履职情况报告》《关于 2019 年计提各项资产减值准备的议案》

《关于 2020 年固定资产报废及处置的议案》《2019 年度财务决算报告》《2019 年 度利润分配的预案》《关于 2020 年度日常关联交易的议案》《关于审核<中国电子 财务有限责任公司风险评估报告>的议案》《关于 2020 年度使用闲置自有资金购买 银行理财产品的议案》《关于申请 2020 年度银行综合授信的议案》《关于续聘会 计师事务所的预案》《关于历史应收账款核销的议案》《关于审议<资产重组购入 资产业绩承诺实现专项报告>的议案》《2019 年度内部控制评价报告》《上海贝岭 控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明》《关于审议<资产重组购入资产 2019 年末减值测试报告>的议案《2019 年内部审计工作总结和 2020 年内部审计计 划报告议案》等十七项议案，并听取了《中审众环会计师事务所 2019 年度审计工 作总结报告》《上海贝岭 2019 年度内部控制审计报告》等两项报告。

2、2020 年 4 月 23 日，以现场方式召开了第八届董事会预算与审计管理委员 会第二次会议，审议通过了《2020 年第一季度报告》一项议案。

3、2020 年 8 月 27 日，以现场结合通讯方式召开了第八届董事会预算与审计 管理委员会第三次会议，审议通过了《2020 年半年度报告全文及摘要》《关于 2020 年度日常关联交易追认及预计的议案》两项议案。

4、2020 年 10 月 27 日，以通讯方式召开了第八届董事会预算与审计管理委员 会第四次会议，审议通过了《2020 年第三季度报告》《关于同一控制下企业合并 追溯调整财务数据的议案》两项议案。

三、预算与审计管理委员会 2020 年度主要工作内容情况

1 、监督及评估外部审计机构工作情况

报告期内，预算与审计管理委员会对公司聘请的2020年财务报告审计机构 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）执行2020年度财务报表审计工作及内 控审计工作情况进行了监督评价，认为该事务所为公司提供了较好的服务，其 工作细致、认真，工作成果客观、公正，能够实事求是的发表相关审计意见。

2 、对公司内部审计工作指导情况

报告期内，预算与审计管理委员会认真审阅了公司2019年度内部审计工作 总结及公司2020年度内部审计工作计划，查阅了公司的内部审计底稿、内部审 计报告等相关文件，并对公司的内部审计提出了指导性意见，及时与公司管理 层、相关部门人员进行了沟通、了解，有效地防范了公司经营风险，促进了公 司管理水平的持续提升。

3 、审阅公司的财务报告

报告期内，预算与审计管理委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司 的财务报告是真实、完整、准确的，不存在重大会计差错调整、重大会计政策 及估计变更、不涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的 事项，也不存在与财务报告相关重大错报的可能性。

4 、评估内部控制的有效性

报告期内，公司根据《公司法》《证券法》《会计法》及其配套指引等法 律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，不断完善并落实执行 规范有效的内部控制制度，保证公司各项生产经营管理活动有法可依、有章可 循。预算与审计管理委员会对公司内部控制评价报告和中审众环会计师事务所

（特殊普通合伙）出具的内部控制审计报告进行了审阅，认为公司严格执行各项法 律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营 层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。公司的内部控制实际运作情况符 合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

5 、关联交易事项

公司已经制定《关联交易管理制度》，报告期内，公司不存在违规关联交易事 项。

四、总体评价

2020年，公司董事会预算与审计管理委员会委员恪尽职守，勤勉尽责，严格按 照《上海证券交易所上市公司董事会预算与审计管理委员会运作指引》《公司董事 会预算与审计管理委员会年报工作制度》《公司董事会预算与审计管理委员会议事 规则》等相关规定，按时按需有序召开了董事会预算与审计管理委员会会议，及时 审议各项议案，沟通指导公司内部审计工作，切实有效地监督了公司的外部审计， 积极协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通，保障了公司 年度审计工作的顺利进行，积极推动了公司内部控制制度建设，提高了公司财务信 息披露质量，为促进公司健康发展、规范运作发挥了积极的作用。

2021年，公司董事会预算与审计管理委员会委员将继续按照各项规定，恪尽职 守、勤勉尽责地履行职责，进一步加强公司内外部审计、高管团队之间的沟通交流， 提高自身专业水平与决策能力，进一步推动公司内部控制制度建设与有效实施，促 进公司规范运作、稳健经营，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。

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