SHANGHAI BEITE TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2017

Jul 14, 2017

股票简称：北特科技 股票代码：603009 公告编号：2017-028

上海北特科技股份有限公司

限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

•  本次限售股上市流通数量为71,939,840 股

•  本次限售股上市流通日期为 2017 年7 月18 日

一、本次限售股上市类型

2014 年 5 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]574号文核准， 公司向社会公众首次公开发行 2,667万股人民币普通股（A 股）并于2014年7月 18日在上海证券交易所挂牌上市。上海北特科技股份有限公司（以下简称“公 司”、“北特科技”）首次公开发行上市前股东靳坤、谢云臣、靳晓堂所持股份 71,939,840股的流通限制期限为：自公司股票上市之日起三十六个月内，该部分 股票将于2017年7月18日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行A 股股票完成后，总股本为106,670,000 股，其中无限 售条件流通股为26,670,000 股，有限售条件流通股为80,000,000 股。

公司2015 年股权激励计划的首次授予限制性股票共计3，370,000 股于2015 年12 月17 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。公司总股本 由106,670,000 股增加至110,040,000 股。

公司非公开发行股票21,024,557 股，总股本为131,064,557 股，其中无限 售条件流通股为34,730,160 股，有限售条件流通股为96,334,397 股。

公司2015 年股权激励计划的预留部分限制性股票共计310,000 股于2016 年10 月20 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。公司总股

本由131,064,557 股增加至131,374,557 股。

公司股权激励计划中67,000 股限制性股票因员工离职予以注销，该等股票 于2016 年12 月15 日完成注销，本次注销完成公司总股本变为131,307,557 股， 其中无限售条件流通股为34,730,160 股，有限售条件流通股为96,577,397 股。

公司股权激励计划中165.15 万股于2016 年12 月20 日解锁上市，公司股本 无变化，其中无限售条件流通股为36,381,660 股，有限售条件流通股为 94,925,897 股。

公司股权激励计划中46,000 股限制性股票因员工离职予以注销，该等股票 于2017 年6 月29 日完成注销，本次注销完成公司总股本变为131,261,557 股。

公司2015 年非公开发行股票计划中18,169,046 股于2017 年6 月30 日解锁 上市，公司股本无变化，其中无限售条件流通股为54,550,706 股，有限售条件 流通股为76,710,851 股。

本次变动后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司招股说明书、上市公告书以及公司其他公告，本次申请解除股份限 售的股东作出的承诺如下：

（一）控股股东靳坤、谢云臣、靳晓堂承诺：

（1）自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起36 个月内，不转 让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股 份，也不由公司回购该部分股份。

（2）公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行 价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后6 个月期末收 盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），承诺人所持 有的公司股票锁定期自动延长6 个月。

（3）承诺人所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，其减持价格不 低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。

（4）以上承诺在公司上市后承诺期限内持续有效，不因承诺人职务变更或 离职等原因而放弃履行。

（5）如果承诺人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益 无条件归公司所有，公司或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司 所在地人民法院起诉，承诺人将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。 截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了各自所作出的股份锁定承诺。

（三）靳坤、谢云臣承诺：

（1）在承诺人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份 不超过其所持有公司股份总数的25%，且在离职后6 个月内，不转让其所持有的 公司股份。

（2）以上承诺在公司上市后承诺期限内持续有效，不因承诺人职务变更或 离职等原因而放弃履行。

（3）如果承诺人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益 无条件归公司所有，公司或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司 所在地人民法院起诉，承诺人将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。 截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了各自所作出的股份锁定承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、保荐机构的核查意见

公司保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为，北特 科技本次申请解除限售的股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、规则以及相关股东作出的的承诺， 相关信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

保荐机构对本次限售股份的上市流通无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售流通股上市数量为71,939,840 股；本次限售流通股上市流通日为 2017 年7 月18 日。

本次首发限售股上市流通明细清单：

		持有限售
序号股东名称	持有限售股数量	股占公司总股本比	本次上市流通数量（单位：股）		剩余限售股数量
		例%
1靳坤	56,346,160	42.93	56,346,160		0
2谢云臣	11,996,720	9.14	11,996,720		0
3靳晓堂	3,596,960	2.74	3,596,960		0
合计	71,939,840	54.81	71,939,840		0

七、本次限售股上市流通情况

	单位：股	本次上市前	变动数	本次上市后
	1、国家持有股份
	2、国有法人持有股份
	3、其他境内法人持有股份
有限售	4、境内自然人持有股份	76,710,851	-71,939,840	4,771,011
条件的流通股	5、境外法人、自然人持有股份
份	6、战略投资者配售股份
	7、一般法人配售股份
	8、其他
	有限售条件的流通股份合计	76,710,851	-71,939,840	4,771,011
	A股	54,550,706	71,939,840	126,490,546
无限售	B股
条件的	H股
流通股	其他
份	无限售条件的流通股份合计	54,550,706	71,939,840	126,490,546
股份总额		131,261,557		131,261,557

八、上网公告附件

海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司首次公开发行股票 限售股份上市流通的核查意见。

特此公告

上海北特科技股份有限公司董事会

二○一七年七月十五日