SHANGHAI BEITE TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD. — Major Shareholding Notification 2021

Jul 22, 2021

上海北特科技股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：上海北特科技股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：北特科技

股票代码：603009

信息披露义务人：谢云臣

通讯地址： 上海市嘉定区马陆镇

股份变动性质：被动增加

签署日期：2021 年 7 月22 日

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信息披露义务人声明

一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管 理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告 书》等相关法律、法规和规范性文件编制本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告不需要获得授权和批准，其履行亦不违反上 海北特科技股份有限公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开 发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在上海北特科技股份有限公司中拥有权益的 股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披 露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上海北特科技股份有限公司中拥 有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，信息披露义务人没 有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任 何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

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目录

第一节 释义 .............................................................................................................................................. 4 第二节 信息披露义务人介绍 .................................................................................................................. 5 第三节 权益变动目的 ................................................................................................................................ 6 第四节 权益变动方式 ................................................................................................................................ 7 第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 ................................................................................... 8 第六节 其他重大事项 ................................................................................................................................ 8 第七节 信息披露义务人声明 .................................................................................................................. 9 第八节 备查文件 ....................................................................................................................................... 10 附表：简式权益变动报告书 ................................................................................................................. 11

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第一节 释义

除非特别说明与另有所指，以下简称在本报告书中有如下特定意义：

北特科技、上市公司 、 公司	指	上海北特科技股份有限公司
本报告书	指	《上海北特科技股份有限公司简式权益变动报告书》
信息披露义务人	指	谢云臣
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》	指	《上市公司收购管理办法》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
元	指	人民币元

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第二节 信息披露义务人介绍

一、 信息披露义务人基本情况

姓名：谢云臣

性别：男

国籍：中国

身份证号：3202111964 **

通讯地址：上海市嘉定区马陆镇

是否取得其他国家或者地区的居留权：否

二、 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超 过该公司已发行股份 5% 的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司拥 有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

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第三节 权益变动目的

一、 本次权益变动的目的

谢云臣先生于 2020 年 2 月 22 日发布简式权益变动书，其持有公司股份 17,950,000 股，占公司总股本 4.99997%。因公司注销 272,064 股（详细情况请见 2021 年 5 月 24 日公告《北特科技关于业绩承诺补偿股份回购实施结果暨股份变 动公告》），公司总股本缩减，持股比例被动上升到 5%以上。截止本简式权益 变动书公告日，谢云臣持有公司股份 17,939,800，占公司总股本 5.00092%。

谢云臣先生减持仍需遵守相关减持规定，其中通过集中竞价方式减持的，在 任意连续 90 日内，减持股份总数不超过公司股份总数的 1%，通过大宗交易方式 减持的，在任意连续 90 日内，不超过公司股份总数的 2%。

二、 是否拟在未来 12 个月内增持公司股份或者减少其已拥有权益的股份

经与谢云臣沟通，谢云臣先生未来 12 个月内有可能通过大宗交易方式或二级 市场减持公司股份合计不超过 1,500,000 股，减持比例不超过公司股份总数的 0.42%。

若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律的规定及时履行信息披露义 务。

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第四节 权益变动方式

一、 本次权益变动的情况

本次权益被动变化后，谢云臣先生持有公司股份 17,939,800 股，占公司总股 本 5.00092%， 相较于 2020 年 2 月 21 日公司披露《北特科技简式权益变动报告 书》中信息披露义务人持有的公司股份比例 4.99997%，其持股比例累计变动为 0.00095%。

二、 本次权益变动对上市公司控制权的影响

本次权益变动对上市公司控制权没有影响。

三、 信息披露义务人股份的权利受限情况

截至本报告书签署日，公司控股股东谢云臣先生持有公司股份 17,939,800 股，占公司总股本的 5.00092%。

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第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人前 6 个月内买卖上市公司股份的情 形如下：

股东名称	减持数量 （股）	减持比例	减持期间	减持价格区间 （元/股）
谢云臣	10,000	0.00279%	2021/7/19～ 2021/7/19	6.44

第六节 其他重大事项

截至本报告书签署之日，本报告书已经按照有关规定对本次权益变动的有关 信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的 信息，也不存在中国证监会和上海证券交易所规定应披露而未披露的其他信息。

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第七节 信息披露义务人声明

信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：

谢云臣

日期：2021 年 7 月 22 日

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第八节 备查文件

一、备查文件目录

信息披露义务人及其一致行动人已将以下备查文件呈交上市公司董事会备

查：

（一） 信息披露义务人的身份证明文件

（二） 信息披露义务人签署的声明

二、备查文件备置地点

本报告书及上述备查文件备置于北特科技住所，以供投资者查询。

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附表：简式权益变动报告书

基本情况	基本情况	基本情况	基本情况
上市公司名称	上海北特科技股 份有限公司	上市公司所在地	上海市嘉定区华 亭镇高石路（北 新村内）
股票简称	北特科技	股票代码	603009
信息披露义务人名称	谢云臣	信息披露义务人 注册地	上海市
拥有权益的股份数量变化	增加  减少  不变，但持股人 发生变化□	有无一致行动人	有 无
信息披露义务人是否为上 市公司第一大股东	是  否 	信息披露义务人 是否为上市公司 实际控制人	是 否
权益变动方式（可多选）	通过证券交易所的集中交易协议转让□ 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他
信息披露义务人披露前拥 有权益的股份数量及占上 市公司已发行股份比例	自2020年2月21日公司披露《北特科技简式权益变动报 告书》之日起，至今其合计持股比例被动增加了 0.00095%。 股票种类： 普通股 持股数量：17,950,000股 持股比例：4.99997%
本次权益变动后，信息披 露义务人拥有权益的股份 数量及变动比例	股票种类： 普通股 持股数量：17,939,800股 持股比例：5.00092%
信息披露义务人是否拟于 未来12个月内继续增持	是 □ 否 
信息披露义务人在此前6 个月是否在二级市场买卖 该上市公司股票	是  否 □
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内 容予以说明：
控股股东或实际控制人减 持时是否存在侵害上市公 司和股东权益的问题	是 □ 否 
控股股东或实际控制人减 持时是否存在未清偿其对 公司的负债，未解除公司	是 □ 否 

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为其负债提供的担保，或 者损害公司利益的其他情 形
本次权益变动是否需取得 批准	是 □ 否 
是否已得到批准	是 □ 否 □

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（此页无正文，为《上海北特科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表 之签署页）

信息披露义务人：

谢云臣

日期：2021 年 7 月 22 日

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