SHANGHAI BEITE TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 26, 2021

上海北特科技股份有限公司

关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及其董事、监 事、高级管理人员保证报告内容真实、准确和完整，并对报告中的虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额、资金到账时间

本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2016]807 号文核准，由主承销 商海通证券股份有限公司通过贵所系统采用非公开发行方式，向特定投资者发行了 人民币普通股(A 股)股票2,102.4557 万股，发行价为每股人民币为35.02 元，共 计募集资金总额为人民币73,628.00 万元，坐扣除券商承销佣金及保荐费1,800.00 万元（含税）后，主承销商海通证券股份有限公司于2016 年6 月23 日汇入本公司 募集资金监管账户江苏银行上海嘉定支行账户(账号为：18290188000042045)人民 币21,542.00 万元、上海银行嘉定支行（账号为：31981303002851236）人民币 10,912.00 万元、北京银行上海嘉定支行（账号为：20000012964831041011042） 人民币3,550.00 万元、上海农村商业银行华亭分理处（账号为：32715128010044098） 人民币35,824.00 万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网 上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用146.23 万元（不含税）后， 公司本次募集资金净额为71,783.66 万元。上述募集资金到位情况业经天职国际会 计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2016 年6 月24 日出具了《验资报告》 (天职业字[2016]13009 号)。

(二) 募集金额使用情况和节余情况

2016 年使用募集资金40,620.89 万元，2017 年使用募集资金13,360.44 万元， 2018 年使用募集资金17,180.08 万元，2019 年使用募集资金1,411.72 万元，本年 度使用募集资金483.38 万元（其中募集资金投资项目使用338.33 万元）,截至2020 年12 月31 日累计已使用募集资金73,056.51 万元(其中募集资金投资项目使用 72,891.56 万元)，与募集资金净额71,783.66 万元的差异1,272.85 万元为利息净 收入（即利息收入扣除银行手续费等的净额）。截至2020 年12 月31 日，募集资金 存储专户余额为0.00 万元。

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二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股 票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等 相关法律、法规和规范性文件的规定，制定了《上海北特科技股份有限公司募集资 金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），对募集资金的存放、使用、项目 实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。

根据《募集资金管理制度》要求，公司分别在北京银行上海嘉定支行、江苏银 行上海嘉定支行、上海农商行华亭分理处、上海银行嘉定支行设立了募集资金专项 账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构海通证券股份有限公 司已于2016 年7 月11 日与北京银行上海嘉定支行、江苏银行上海嘉定支行、上海 农商行华亭分理处、上海银行嘉定支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协 议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监 管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2020 年12 月31 日，公司2016 年度募集资金存放专项账户的存款余额情 况如下：

单位：人民币元

开户银行	银行账号	账户类别	余额	备注
江苏银行股份有限公司 上海嘉定支行	18290188000042045	募集资金专户	0.00	销户
上海银行股份有限公司 嘉定支行	31981303002851236	募集资金专户	0.00	销户
北京银行股份有限公司 上海嘉定支行	20000012964831041011042	募集资金专户	0.00	2021 年4 月销户
上海农村商业银行股份 有限公司华亭分理处	32715128010044098	募集资金专户	0.00	销户

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合计 -- -- 0.00 --

三、2020 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

2020 年度募集资金实际使用情况详见附件1：2016 年非公开发行股票募集资 金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司以募集资金置换预先 已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换情况经天职国际会计师事务所（特殊普 通合伙）2016 年8 月1 日出具的天职业字[2016]13957 号《以募集资金置换预先投 入募投项目资金的专项说明鉴证报告》予以审核，公司于2016 年8 月置换前期已 投入募集资金投资项目的自筹资金人民币126,773,358.00 元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）节余募集资金使用情况

本年度公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目 的情况，但存在节余募集资金用于永久性补充公司流动资金的情况。

公司鉴于2016 年非公开发行股票募集资金的投资项目已全部实施完毕，2020 年将北京银行股份有限公司上海嘉定支行20000012964831041011042 账户节余募 集资金(包括利息收入)用于永久性补充公司流动资金，该账户于2021 年4 月注销 时产生的少量利息也用于永久性补充公司流动资金，累计节余募集资金（包含利息 收入）不超过500 万元且低于募集资金净额5%，根据《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法(2013 年修订)》第二十条规定，募投项目全部完成后，节余募 集资金（包括利息收入）低于500 万或者低于募集资金净额5%的，使用节余募集 资金时可以免于履行相关程序。

（五）募集资金使用的其他情况。

无此情况。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况

1、公司募集资金实际投资项目未发生变更，但存在募集资金投资项目的实施 地点、实施方式变更的情况。变更募集资金投资项目情况详见本报告附件2：变更 募集资金投资项目情况表。

• 2、 变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

(二) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

无此情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的 情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集 资金的重大情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告的 结论性意见

中汇会计师事务所(特殊普通合伙)认为：北特科技管理层编制的《关于2020 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修 订)》及相关格式指引的规定，如实反映了北特科技2020 年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论

性意见

海通证券股份有限公司认为：北特科技 2020 年度募集资金存放和使用符合《上市公司证 券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修 订）》、《募集资金管理制度》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和 专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的 情形。经核查，公司本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

八、两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况

公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。

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附件：1：2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表。

• 2．变更募集资金投资项目情况表

上海北特科技股份有限公司董事会

2021 年4 月25 日

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附件1

2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表

2020 年度

2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度	2020 年度
编制单位：上海北特科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额			71,783.66			本年度投入募集资金总额			483.38（其中募集资金投资项目使用338.33 万元）
变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集资金总额			73,056.51（其中募集资金投资项目使用72,891.56 万元）
变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投 资项目	已变更 项目 (含部 分变 更)	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金 额 (2)	截至期末累计投入金额 与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投入 进度(%) (4)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
1、高精 度汽车 转向器 和减 震器零 部件产 业化项 目		35,824.00	35,824.00	35,824.00	0.00	36,836.48	1,012.48	102.83	2018 年 12 月	4,622.95	否	否
2、汽车 转向系 统和减 振系 统关键 零部件 优化工 艺扩		4,388.00	4,388.00	4,388.00	0.00	4,388.00	0.00	100.00	2018 年 12 月	710.16	否	否

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能降耗 项目
3、汽车 转向系 统和减 振系 统关键 零部件 产业化 项目		6,524.00	6,524.00	6,524.00	0.00	6,655.82	131.82	102.02	2018 年 12 月	435.15	否	否
4、汽车 用高精 度减震 器零 部件扩 产项目		3,550.00	3,550.00	3,550.00	338.33	3,513.60	-36.40	98.97	2020 年 12 月	401.92	否	否
5、偿还 银行贷 款及补 充流 动资金		21,500.00	21,497.66	21,497.66	0.00	21,497.66	0.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
合计		71,786.00	71,783.66	71,783.66	338.33	72,891.56	1,107.90

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未达到计划进度原因(分具体募投项目)	一、 高精度汽车转向器和减震器零部件产业化项目（项目在北特科技实施） 本项目建设的具体内容是新建上海南厂区、改造上海北厂区（一期），减振器零部件和转向器零部件生产线的投资以及相关 配套设施投资，北特科技为项目实施主体。目前项目已完成。本项目2020 年达纲。 二、汽车转向系统和减振系统关键零部件优化工艺扩能降耗项目（项目在北特科技实施） 上海北特的建设内容为剥皮生产线和电镀及镀后生产线，目前项目已完成，2019 年达纲。 三、汽车转向系统和减振系统关键零部件产业化项目（项目在重庆北特实施） 重庆北特的建设内容为齿条成品生产线、蜗杆生产线和活塞杆生产线，目前项目已完成，2019 年达纲。 四、汽车用高精度减震器零部件扩产项目（项目在天津北特实施） 本项目建设的具体内容是新建二期厂房、减振器活塞杆生产线和配套设施投资，天津北特为项目实施主体。目前项目已完成， 本项目2020 年达纲。
项目可行性发生重大变化的情况说明	截止2020 年12 月31 日项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	依据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）2016 年8 月1 日出具的天职业字[2016]13957 号《上海北特科技股份有限公司 专项鉴证报告》，公司在2016 年非公开发行股票募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设，实际投资 额为12,677.34 万元。公司于2016 年8 月8 日第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投 入自筹资金的议案》并进行了公告，公告编号 2016-027 号。公司监事会、独立董事与保荐机构对此事项分别发表了意见。 公司于2016 年8 月17 日将上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	江苏银行用于偿还银行贷款及补充流动资金的募集资金已全部转入公司银行一般户，未发生使用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	本期未对闲置募集资金进行现金管理，未投资相关产品。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
项目资金节余的金额及形成原因	在北京银行股份有限公司上海嘉定支行开立的募集资金专户节余募集资金(包括利息收入)2020 年用于永久性补充公司流动 资金，该账户于2021 年4 月注销时产生的少量利息也用于永久性补充公司流动资金，累计节余募集资金（包含利息收入） 不超过500 万元且低于募集资金净额5%，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》第二十条规定， 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于500 万或者低于募集资金净额5%的，使用节余募集资金时可以免 于履行相关程序。
募集资金其他使用情况	无

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附件2

变更募集资金投资项目情况表

2020 年度

编制单位：上海北特科技股份有限公司 单位：人民币万元	编制单位：上海北特科技股份有限公司 单位：人民币万元	编制单位：上海北特科技股份有限公司 单位：人民币万元	编制单位：上海北特科技股份有限公司 单位：人民币万元	编制单位：上海北特科技股份有限公司 单位：人民币万元	编制单位：上海北特科技股份有限公司 单位：人民币万元	编制单位：上海北特科技股份有限公司 单位：人民币万元	编制单位：上海北特科技股份有限公司 单位：人民币万元	编制单位：上海北特科技股份有限公司 单位：人民币万元	编制单位：上海北特科技股份有限公司 单位：人民币万元	编制单位：上海北特科技股份有限公司 单位：人民币万元
变更后的项目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计划 累计投资金额 (1)	本年度实际 投入金额	实际累计 投入金额 (2)	投资进度(%) (3)=(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现 的效益	是否达 到预计 效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
1、汽车转向系统和 减振系统关键零部 件优化工艺扩能降 耗项目	汽车电控转向系 统关键零部件优 化工艺扩能降耗 项目	4,388.00	4,388.00	0.00	4,388.00	100.00	2018 年12 月	710.16	否	否
2、汽车转向系统和 减振系统关键零部 件产业化项目	汽车电控转向系 统关键零部件优 化工艺扩能降耗 项目	6,524.00	6,524.00	0.00	6,655.82	102.02	2018 年12 月	435.15	否	否
合 计		10,912.00	10,912.00	0.00	11,043.82
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目)				公司非公开发行项目决策时间在 2015 年，为适应新的市场情况变化，公司将由上海北特科技股份有限 公司实施的《汽车电控转向系统关键零部件优化工艺扩能降耗项目》分拆为两个项目，即《汽车转向系 统和减振系统关键零部件优化工艺扩能降耗项目》和《汽车转向系统和减振系统关键零部件产业化项 目》，分拆后的两个项目与原项目在投资规模、产品、产能、产值预计效益等方面均保持不变，其中《汽 车转向系统和减振系统关键零部件优化工艺扩能降耗项目》项目仍由原实施主体上海北特科技股份有限 公司在原实施地点——上海实施，《汽车转向系统和减振系统关键零部件产业化项目》由重庆北特科技 有限公司在重庆实施。2016 年 8 月 22 日召开的公司第二届董事会第二十七次会议及同日召开的第二 届监事会第十九次会议及 2016 年 9 月 8 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过了上述事 项。独立董事发表了独立意见，同意上述变更事宜。

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未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目)	一、汽车转向系统和减振系统关键零部件优化工艺扩能降耗项目（项目在北特科技实施） 上海北特的建设内容为剥皮生产线和电镀及镀后生产线，目前项目已完成，2019 年达纲。 二、汽车转向系统和减振系统关键零部件产业化项目（项目在重庆北特实施） 重庆北特的建设内容为齿条成品生产线、蜗杆生产线和活塞杆生产线，目前项目已完成，2019 年达纲。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	截止2020 年12 月31 日变更后的项目可行性未发生重大变化。

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