SHANGHAI BEITE TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD. — Board/Management Information 2016

Oct 13, 2016

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2016-049

上海北特科技股份有限公司

第二届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016 年9 月26 日通过 电子邮件、电话或传真等方式向公司全体监事发出《上海北特科技股份有限公司 第二届监事会第二十次会议通知》，2016 年10 月12 日，公司第二届监事会第二 十次会议在公司会议室以现场会议方式召开，会议应到监事3 名，实到监事3 名。本次会议召开的时间、地点、方式符合《公司法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于监事会换届选举的议案》

公司第二届监事会任期至2016 年10 月届满，根据《公司法》、《公司章程》 、《董事会提名委员会实施细则》的有关规定，经控股股东推荐，第二届董事会 提名委员会资格审查，提名曹宪彬先生、潘亚威先生为公司第三届监事会监事候 选人。 根据公司职工代表大会选举结果，曹青女士当选公司第三届监事会监事，剩 余两位监事将在股东大会后选出，公司第三届监事会监事将采取累积投票制选举 。本议案需提交公司股东大会。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

（二）审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授 但尚未解锁的限制性股票的的议案》

根据公司《激励计划》之“第十三章，公司/激励对象发生异动的处理”的 规定，鉴于公司激励对象袁申波因个人原因离职，则失去本次股权激励资格，对

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袁申波持有的尚未解锁的限制性股票10,000 股进行回购注销的处理。

公司于2016 年9 月28 日实施了2016 年中期分红派息方案，根据《激励计 划》规定，激励对象获授的限制性股票授予后，若公司发生资本公积转增股本、 派送股票红利、股票拆细、配股、缩股、派息等情况时，公司对尚未解锁的限制 性股票的回购价格做相应的调整，调整后的限制性股票的回购价格为14.57 元。

根据公司2015 年第二次临时股东大会对董事会的相关授权，上述事项不需 要再次提交股东大会审议。公司将按照《激励计划》的相关规定办理回购注销的 相关事宜。董事会本次关于回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，同意 公司回购注销合计10,000 股已获授但尚未解锁的全部股份。

具体内容详见同日刊载于公司指定信息披露网站上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn/）的《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已 获授但尚未解锁的限制性股票的公告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证 券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

（三）审议通过了《关于修改注册资本的议案》

因本次股权激励计划对象袁申波因个人原因已离职，公司股份总数将由 131,317,557 股变更为131,307,557 股，公司注册资本变更为131,307,557 元人 民币。

本议案需提交公司股东大会

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

（四）审议通过了《关于修改公司章程的议案》

因完善公司法人治理结构需要，以及公司限制性股票回购注销等事项，公司 对《章程》做出修订。公司独立董事就此事项发表了独立意见，详见公司指定信 息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

本议案需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意3 票，反对0 票，弃权0 票。

特此公告。

上海北特科技股份有限公司监事会 二〇一六年十月十四日

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