Shanghai Baosight Software Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2020

Jan 15, 2020

上海宝信软件股份有限公司公告

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股票代码：A600845 B900926 股票简称：宝信软件 宝信B 编号：临2020-003

上海宝信软件股份有限公司

关于首期A 股限制性股票计划第一个解除限售期解锁暨上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次解锁股票数量：3,291,031 股

• 本次解锁股票上市流通时间：2020 年1 月31 日。

一、首期A 股限制性股票计划批准及实施情况

1、2017 年12 月7 日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过首期A 股限制性股票计划（草案）和相关管理办法。

2、2017 年12 月18 日，国务院国资委出具《关于上海宝信软件股份有 限公司实施首期A股限制性股票计划的批复》，原则同意公司实施A股限制性 股票计划。

3、2017 年12 月29 日，公司2017 年第四次临时股东大会审议通过了 首期A股限制性股票计划（草案）和相关管理办法。

4、2017 年12 月29 日，公司第八届董事会第十六次会议审议通过《调 整限制性股票计划相关事项的议案》和《向激励对象授予限制性股票的议 案》。确定首期授予日为2017 年12 月29 日，授予价格为8.60 元/股，授 予人数为333 名，授予数量为7,780,000 股。

5、2018 年1 月26 日，公司完成首期A股限制性股票计划的登记工作，

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实际授予人数为332 名，授予A股限制性股票7,770,000 股。

6、2018 年10 月31 日，公司对91,944 股限制性股票进行回购注销， 限制性股票数量变更为7,678,056 股。

7、2019 年6 月28 日，公司实施2018 年度利润分配及公积金转增股本 方案，即以公司截至2018 年12 月31 日总股本877,307,886 股为基数,向 全体股东每10 股派发现金红利3.82 元（含税），同时，以资本公积金向全 体股东每10 股转增3 股，限制性股票数量变更为9,981,473 股。

8、2019 年12 月12 日，公司对130,000 股限制性股票进行回购注销， 限制性股票数量变更为9,851,473 股。

二、首期A 股限制性股票计划第一个解除限售期解锁条件

（一）第一个解除限售期时间届满

根据公司首期A股限制性股票计划限售期和解除限售期的约定，自2020 年1 月26 日起，首期A股限制性股票计划进入第一个解除限售期。

（二）第一个解除限售期业绩考核指标完成情况

2018 年度公司经营业绩达到限制性股票计划规定的第一个解除限售期

的业绩达标条件。具体如下：

	指标	2018 年 业绩实绩	是否 达标	第一个解除限售期的 业绩达标条件
	2018 年度净资产收益率	10.59%	达标	2018 年度净资产收益率不
净资产收益率	不低于同行业对标企业 75 分位值	高于同行业对 标企业75 分 位值	达标	低于8%，且不低于同行业 对标企业75 分位值水平。
净利润增长率	2018 年度较2016 年度净 利润增长率	141.81%	达标	2018 年度较2016 年度净利 润增长率不低于50%，且不

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	不低于同行业对标企业 75 分位值	高于同行业对 标企业75 分 位值	达标	低于同行业对标企业75 分 位值水平。
主营业务收入 占营业收入的 比重	2018 年度主营业务收入 占营业收入的比重	99.67%	达标	2018 年度主营业务收入占 营业收入的比重不低于 90%。

• 注：上述“净利润”指归属于母公司扣除非经常性损益后的净利润，“净资产收益率”

• 指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率。

（三）第一个解除限售期激励对象个人绩效评价情况

根据公司首期A股限制性股票计划实施考核管理办法，经综合评定，公 司董事、高级管理人员2018 年度个人绩效综合评价结果均为“A”及以上， 其他激励对象均为“较优秀”及以上，对应解除限售系数均为1。

（四）未发生限制性股票不得解除限售的情况

• 1、宝信软件未发生以下任一情形

• （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者

• 无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；

• （3）上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承

• 诺进行利润分配的情形；

• （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

• （5）中国证监会认定的其他情形。

• 2、激励对象未发生以下任一情形

• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构

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行政处罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

综上，公司首期A 股限制性股票计划第一个解除限售期的解除限售条 件及激励对象个人的解除限售条件均已成就。

三、首期A 股限制性股票计划第一个解除限售期解锁情况

根据公司首期A股限制性股票计划相关约定，本次符合解除限售条件的 激励对象共325 人，按照激励对象2018 年度个人绩效综合评价结果，可申 请解除限售的限制性股票为3,291,031 股，占公司现总股本的0.2886%。具

体如下：

			所持限制性	第一批可解除	第一批实际解除	剩余未解除限
姓名	职务	人数	股票数量	限售限制性股	限售限制性股票	售限制性股票
			（股）	票数量（股）	数量（股）	数量（股）
夏雪松	董事长、党委书记	1	130000	43334	43334	86666
朱湘凯	董事、总经理、党委副书记	1	130000	43334	43334	86666
周建平	副总经理	1	117000	39000	39000	78000
宋健海	副总经理	1	117000	39000	39000	78000
陈健	副总经理	1	117000	39000	39000	78000
王剑虎	副总经理	1	117000	39000	39000	78000
胡国奋	副总经理	1	117000	39000	39000	78000
吕子男	财务总监、董事会秘书	1	104000	34668	34668	69332
其他领导人员、二级单位负责人及核心 技术、业务骨干		317	8902473	2974695	2974695	5927778
	合计	325	9851473	3291031	3291031	6560442

四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

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（一）本次解锁的限制性股票可上市流通日为2020 年1 月26 日（法 定节假日），鉴于该日期为非交易日，本次限售股上市流通日期顺延至该日 期后的第一个交易日，即2020 年1 月31 日（周五）。

（二）本次解锁的限制性股票数量为3,291,031 股。

（三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制

激励对象中的公司董事、高级管理人员在本次限制性股票解锁后，持 有、买卖本公司股票应遵守《公司法》、《证券法》和《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规的 规定，具体如下：

1、在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；

2、持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内 又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

3、如果在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届 满后 6 个月内，遵守上述限制性规定，并且在离职后半年内，不得转让其 所持本公司股份。

（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况

股份类别	股份类别	本次变动前（股）	本次变动数（股）	本次变动后（股）
有限售条件流通股		9,851,473	-3,291,031	6,560,442
无限售条 件流通股	A股	833,078,779	3,291,031	836,369,810
	B股	297,440,000	0	297,440,000
	合计	1,130,518,779	3,291,031	1,133,809,810
股份总数		1,140,370,252	0	1,140,370,252

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五、法律意见书的结论性意见

上海市华诚律师事务所出具法律意见书认为：截至本法律意见书出具 之日，公司对首期 A 股限制性股票计划第一个解除限售期解除限售条件已 经成就，已取得现阶段必要的批准和授权，履行了相关程序。本次解除限 售条件成就事项符合《激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《上 海宝信软件股份有限公司首期 A 股限制性股票计划（草案）》的规定，本次 解除限售事项尚需由公司董事会统一办理解除限售的相关事宜。

六、上网公告附件

• 1、独立董事发表的独立意见；

• 2、监事会书面核查意见；

• 3、上海市华诚律师事务所出具的法律意见书。

特此公告。

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