Shanghai Baosight Software Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2018

Jan 29, 2018

上海宝信软件股份有限公司公告

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股票代码：A600845 B900926 股票简称：宝信软件 宝信B 编号：临2018-001 转债代码：110039 转债简称：宝信转债

上海宝信软件股份有限公司

关于首期 A 股限制性股票计划授予登记完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 限制性股票登记日：2018 年 1 月 26 日

• 限制性股票登记数量：777 万股。

近日，上海宝信软件股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司出具的证券变更登记证明，公司首期 A 股 限制性股票计划（以下简称“限制性股票计划”）授予的限制性股票登记工作 已实施完成，现将有关事项说明如下：

一、限制性股票授予情况

（一）本次限制性股票授予情况

公司于 2017 年 12 月 29 日召开第八届董事会第十六次会议，审议通过 了《向激励对象授予限制性股票的议案》，确定本次限制性股票的授予日为 2017 年 12 月 29 日。公司监事会和独立董事对此发表了同意意见。实际授 予情况如下：

• 1、授予日：2017 年 12 月 29 日

• 2、授予数量：778 万股

• 3、授予人数：333 人，包括公司公司董事、高级管理人员、中层管理

• 人员、核心技术、业务人员等骨干人员

• 4、授予价格：8.60 元/股

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• 5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股

• 6、实际授予数量与拟授予数量的差异说明：

在公司确定授予日后的协议签署、资金缴纳、股份登记过程中，部分 激励对象自愿放弃认购限制性股票。因此，公司首期 A 股限制性股票计划 授予的限制性股票数量由 778 万股调整为 777 万股，授予的激励对象人数 由 333 人调整为 332 人。

除上述事项外，本次授予的激励对象、授予数量及授予价格与公司前 次经董事会审议通过情况一致。

（二）激励对象名单及授予情况

		获授限制性股票 数量(万股)	占授予总数 比例（%）	占公司股本 总额比例（%）
姓名	职务
夏雪松	董事长、党委书记	10	1.29	0.013
朱湘凯	董事、总经理	10	1.29	0.013
黄敏勤	董事	8	1.03	0.010
周建平	副总经理	9	1.16	0.011
宋健海	副总经理	9	1.16	0.011
陈健	副总经理	9	1.16	0.011
王剑虎	副总经理	9	1.16	0.011
胡国奋	副总经理	9	1.16	0.011
吕子男	财务总监、董事会秘书	8	1.03	0.010
二级班子（91人）		251	32.30	0.320
核心技术骨干（180人）		320.5	41.25	0.409
其他管理、技术、业务骨干 （52 人）		124.5	16.02	0.159
合计（332人）		777	100	0.992

二、限制性股票计划的有效期、限售期和解除限售安排情况

1、限制性股票计划的有效期自限制性股票授予之日至所有限制性股票 解除限售或回购注销完毕之日止，最多不超过 60 个月。

• 2、限制性股票自完成登记之日起 24 个月内为限售期。在限售期内，

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限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。

3、限制性股票在完成登记之日起 24 个月后分三期解除限售，每期解 除限售的比例分别为 1/3、1/3 和 1/3，实际可解除限售数量应与上一年度绩 效评价结果挂钩。具体解除限售安排如下表所示：

解除限售 安排		可解除限售数量占 获授权益数量比例
	解除限售时间
第一个 解除限售期	自授予完成登记之日起24个月后的首 个交易日起至授予完成登记之日起36 个月内的最后一个交易日当日止	1/3
第二个 解除限售期	自授予完成登记之日起36个月后的首 个交易日起至授予完成登记之日起48 个月内的最后一个交易日当日止	1/3
第三个 解除限售期	自授予完成登记之日起48个月后的首 个交易日起至授予完成登记之日起60 个月内的最后一个交易日当日止	1/3

三、本次授予的限制性股票认购资金的验资情况

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 1 月 18 日出具了《上 海宝信软件股份有限公司验资报告》（瑞华验字【2018】31010002 号），验 证截至 2018 年 1 月 12 日，公司已收到 332 名激励对象出资款 66,822,000.00 元，其中计入实收资本 7,770,000.00 元，计入资本公积（资本溢价）人民币 59,052,000.00 元。

四、本次授予的限制性股票的登记情况

本次授予的 777 万股限制性股票已于 2018 年 1 月 26 日在中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司完成登记。公司于 2018 年 1 月 29 日收到 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。

五、本次授予前后对公司控股股东的影响

本次限制性股票授予完成后，公司总股本增加 777 万股，公司控股股 东持股比例的变化不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

六、股权结构变动情况

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单位：万股

			单位：万
类别	变动前	本次变动	变动后
有限售条件股份	30,517,242	7,770,000	38,287,242
无限售条件股份	752,731,930	0	752,731,930
其中：A股	523,931,930	0	523,931,930
B股	228,800,000	0	228,800,000
总计	783,249,172	7,770,000	791,019,172

七、本次募集资金使用计划

本次增发限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。

八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

—— 根据《企业会计准则第 11 号 股份支付》及《企业会计准则第 22 —— 号 金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在限售期的每个资产负 债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续 信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日 的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

经测算，本次授予的限制性股票成本合计为 7723.38 万元，2018 年-2021 年限制性股票成本摊销情况见下表：

授予数量 （万股）	总成本 （万元）	2018 年 （万元）	2019 年 （万元）	2020 年 （万元）	2021 年 （万元）
777	7723.38	2789.00	2789.00	1501.77	643.61

限制性股票成本将在管理费用中列支。上述对公司财务状况和经营成 果的影响仅为测算数据，并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与 实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的限制性股 票数量有关。上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具 的年度审计报告为准。

九、备查文件

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• 1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记

• 证明》。

• 2、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（瑞华验

字（2018）31010002 号）

特此公告。

上海宝信软件股份有限公司

董 事 会 2018 年 1 月 30 日

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