Shanghai Baosight Software Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2024

Mar 31, 2025

审计委员会工作报告

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上海宝信软件股份有限公司

2024 年度审计委员会工作报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公司章程》、《公 司审计委员会工作规则》的规定，审计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行职责，现 就本年度工作情况报告如下：

一、基本情况

公司第十届董事会审议委员会由白云霞独立董事、程林独立董事、张卫东独立董 事3 名委员组成，白云霞任主任。

二、主要工作内容

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，经审计委员会审议，向董事会提出了聘请天健会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称“天健所”）为2024 年度财务和内控审计机构的建议。根据财政部、 国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定， 对天健所的资质条件、执业记录、质量管理水平、工作方案、人力及其他资源配备、 信息安全管理、风险承担能力水平等方面以及2024 年审计过程中的履职情况进行监督 和评估。

天健所具有从事证券相关业务资格，能遵守执业准则，较好地完成了公司委托的 各项工作，能针对公司出现的问题提出管理建议。

经审核，公司支付给天健所的年度审计费用与公司披露的审计费用相符。

报告期内，与天健所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分讨论与

• 沟通，未发现在审计中存在重大需关注事项。

• 审计委员会认为天健所在年度审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审

• 计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司2024 年度财务和内部控制审 计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

• （二）指导内部审计工作

报告期内，审阅了公司内部审计工作计划，督促内部审计部门严格执行。经审阅

• 内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题。

• （三）审阅公司财务报告并对其发表意见

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报告期内，审阅了公司财务报告，认为：公司财务报告真实、完整和准确，不存 在重大会计差错调整、导致非标准无保留意见审计报告的事项，不存在与财务报告相 关的欺诈、舞弊行为。

• （四）评估内部控制有效性

报告期内，审阅了公司内部控制评价报告和天健出具的内部控制审计报告，认为 公司已按照企业内部控制规范体系的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部 控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

• （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，积极协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与天健进行了充分有

• 效的沟通，有利于外部审计工作的开展。

三、年度会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开6次会议，审议公司相关重大事项。具体情况如下： （一）2024 年1 月18 日以通讯表决方式召开第十届董事会审计委员会第九次会议， 全体委员出席了会议。

会议由白云霞主任主持，审议通过了公司2023 年度财务报表初表。

• 本次会议同意将以上财务报表提交会计师事务所进行审计。

• （二）2024 年3 月15 日以现场会议的方式召开第十届董事会审计委员会第十次会

• 议，全体委员出席了会议。

• 会议由白云霞主任主持，首先在列席人员回避的情况下与审计机构进行了沟通交

• 流，随后听取并审议通过了以下报告和议案：

• 1、听取2023 年度公司财务状况概述

• 2、2023 年度报告和摘要的议案

• 3、2023 年度财务决算的议案

• 4、2023 年度利润分配及公积金转增股本的预案

• 5、2024 年度财务预算的议案

• 6、2024 年度日常关联交易的议案

• 7、2023 年度财务公司风险评估报告的议案

• 8、2023 年度会计师事务所履职情况评估报告的议案

• 9、2024 年度开展金融衍生品业务的议案

• 10、2023 年度内部控制评价报告的议案

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审计委员会工作报告

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11、2023 年度全面风险管理报告的议案

12、2023 年度审计委员会工作报告的议案

本次会议同意将以上报告和议案（第一项除外）提交公司第十届董事会第十八次会

议听取和审议。

• （三）2024 年4 月23 日以通讯表决方式召开第十届董事会审计委员会第十一次会

• 议，全体委员出席了会议。

• 会议由白云霞主任主持，听取并审议通过了以下报告和议案。

• 1、2024 年第一季度财务状况概述

• 2、2024 年第一季度内控检查工作报告

• 3、2024 年第一季度报告的议案

• 本次会议同意将上述报告和议案（第一项除外）提交公司第十届董事会第十九次会

议听取和审议。

• （四）2024 年8 月22 日以通讯表决方式召开第十届董事会审计委员会第十二次会

• 议，全体委员出席了会议。

会议由白云霞主任主持，听取并审议通过了以下报告和议案。

• 1、2024 年半年度财务状况概述

• 2、2024 年半年度内控检查工作报告

• 3、2024 年半年度报告的议案

• 4、2024 年半年度财务公司风险评估报告的议案

• 5、续聘2024 年度财务和内部控制审计机构的议案

本次会议同意将上述报告和议案（第一项除外）提交公司第十届董事会第二十一次 会议听取和审议。

• （五）2024 年10 月25 日以通讯表决方式召开第十届董事会审计委员会第十三次会

• 议，全体委员出席了会议。

• 会议由白云霞主任主持，听取并审议通过了以下报告和议案。

• 1、2024 年第三季度财务状况概述

• 2、2024 年第三季度内控检查工作报告

• 3、2024 年第三季度报告的议案

• 本次会议同意将上述报告和议案（第一项除外）提交公司第十届董事会第二十三次

会议听取和审议。

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• （六）2024 年11 月11 日以通讯表决方式召开第十届董事会审计委员会第十四次会

议，全体委员出席了会议。

会议由白云霞主任主持，审议通过了以下议案。

• 1、高级管理人员变更的议案

本次会议同意将上述议案提交公司第十届董事会第二十四次会议审议。

特此报告。

上海宝信软件股份有限公司 董事会审计委员会 2025 年3 月28 日

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