Shanghai Baosight Software Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 21, 2020

==> picture [83 x 23] intentionally omitted <==

上海宝信软件股份有限公司

2019 年度审计委员会工作报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公 司章程》、《公司审计委员会工作规则》的规定，审计委员会本着勤勉尽职 的原则，认真履行职责，现就本年度工作情况报告如下：

一、基本情况

2019 年6 月12 日，董事会完成换届，公司第九届董事会审计委员会现 由黄钰昌独立董事、吴斌独立董事、王丛独立董事3 名委员组成，黄钰昌 任主任。

二、主要工作内容

（一）监督及评估外部审计机构工作

天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）具有从事证 券相关业务资格，能遵守执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作， 能针对公司出现的问题提出管理建议。

经审计委员会审议，向董事会提出了聘请天健为2019 年度外部审计机 构的建议。

经审核，公司支付给天健的年度审计费用与公司披露的审计费用相符。 报告期内，与天健就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充 分讨论与沟通，未发现在审计中存在重大需关注事项。

审计委员会认为天健对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客

观、公正的执业准则。

• 1 -

==> picture [83 x 23] intentionally omitted <==

（二）指导内部审计工作

报告期内，审阅了公司内部审计工作计划，督促内部审计部门严格执 行。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题。

（三）审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，审阅了公司财务报告，认为：公司财务报告真实、完整和 准确，不存在重大会计差错调整、导致非标准无保留意见审计报告的事项， 不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为。

（四）评估内部控制有效性

报告期内，审阅了公司内部控制评价报告和天健出具的内部控制审计 报告，认为公司已按照企业内部控制规范体系的要求在所有重大方面保持 了有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，积极协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与天健进 行了充分有效的沟通，有利于外部审计工作的开展。

三、年度会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开8 次会议，审议公司相关重大事项。具 体情况如下：

（一）2019 年1 月9 日以通讯表决方式召开第八届董事会审计委员会 第十七次会议，全体委员出席了会议。

会议由薛云奎主任主持，审议通过了合资设立武钢大数据产业园暨关 联交易的议案。

本次会议同意将上述议案提交公司第八届董事会第二十六次会议审议。

• 2 -

==> picture [83 x 23] intentionally omitted <==

• （二）2019 年1 月28 日召开第八届董事会审计委员会第十八次会议，

• 全体委员出席了会议。

会议由薛云奎主任主持，审议通过了公司2018 年度财务报表初表。 本次会议同意将以上财务报表提交会计师事务所进行审计。

• （三）2019 年3 月20 日在上海召开第八届董事会审计委员会第十九次

• 会议，全体委员出席了会议。

会议由薛云奎主任主持，首先在列席人员回避的情况下与审计机构进

行了沟通交流，随后听取并审议通过了以下报告和议案：

• 1、听取2018 年度公司财务状况概述

• 2、2018 年度报告和摘要的议案

• 3、2018 年度财务决算报告的议案

• 4、2018 年度利润分配及公积金转增股本的预案

• 5、2019 年度财务预算的议案

• 6、2019 年度日常关联交易的议案

• 7、执行新会计准则的议案

• 8、2018 年度财务公司风险评估报告的议案

• 9、2018 年年度募集资金使用报告的议案

• 10、2018 年度内部控制评价报告的议案

• 11、2018 年度全面风险管理报告的议案

• 12、2018 年度审计委员会工作报告的议案

• 13、未来三年股东回报规划（2019-2021）的议案

本次会议同意将以上议案提交公司第八届董事会第二十七次会议审议。

• 3 -

==> picture [83 x 23] intentionally omitted <==

• （四）2019 年4 月8 日以通讯表决方式召开第八届董事会审计委员会

• 第二十次会议，全体委员出席了会议。

  • 会议由薛云奎主任主持，听取并审议通过了以下报告和议案。

  • 1、听取2019 年第一季度财务状况概述

  • 2、2019 年第一季度报告的议案

  • 本次会议同意将上述议案提交公司第八届董事会第二十七次会议审议。

  • （五）2019 年6 月24 日以通讯表决方式召开第九届董事会审计委员会

• 第一次会议，全体委员出席了会议。

  • 会议由黄钰昌主任主持，审议通过了以下议案。

  • 一、收购武钢工技集团股权暨关联交易的议案

  • 本次会议同意将上述议案提交公司第九届董事会第二次会议审议。

• （六）2019 年8 月12 日以通讯表决方式召开第九届董事会审计委员会

• 第二次会议，全体委员出席了会议。

  • 会议由黄钰昌主任主持，听取并审议通过了以下报告和议案。

  • 1、听取2019 年半年度财务状况概述告

  • 2、听取2019 年半年度内控检查工作报告

  • 3、2019 年半年度报告的议案

  • 4、2019 年半年度募集资金使用报告的议案

  • 5、募集资金专项账户销户并将余额永久补充流动资金的议案

本次会议同意将上述报告和议案（第一项除外）提交公司第九届董事

会第三次会议听取和审议。

• （七）2019 年9 月27 日以通讯表决方式召开第九届董事会审计委员会

• 4 -

==> picture [83 x 23] intentionally omitted <==

第三次会议，全体委员出席了会议。

会议由黄钰昌主任主持，审议通过了以下议案。

• 1、聘请2019 年度财务和内部控制审计机构的议案

本次会议同意将上述议案提交公司第九届董事会第四次会议审议。

• （八）2019 年10 月21 日以通讯表决方式召开第九届董事会审计委员

会第四次会议，全体委员出席了会议。

会议由黄钰昌主任主持，听取并审议通过了以下报告和议案。

• 1、听取2019 年第三季度财务状况概述告

• 2、2019 年第三季度报告的议案

本次会议同意将上述议案提交公司第九届董事会第五次会议审议。

特此报告。

上海宝信软件股份有限公司 董事会审计委员会 2020 年4 月20 日

• 5 -